貴州證券從業(yè)資格考試 金融衍生工具概述考試題

1、貴州2015年證券從券從業(yè)資業(yè)資格考格考試：金融衍生工具概述考：金融衍生工具概述考試題試題一、單項選擇題（共一、單項選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項中，只有分，每題的備選項中，只有1個事最符合個事最符合題意）題意）1、目前道瓊斯股價指數(shù)是采用__。A簡單算術(shù)平均法B加權(quán)股價平均法C修正平均股價法D加權(quán)股價指數(shù)法2、全國銀行間市場質(zhì)押式逆回購方的義務(wù)不包括__。A按合同約定，及時發(fā)送內(nèi)容完整的回購結(jié)算指令及相關(guān)的確認指令B

2、在首次交割日，按合同約定的首次資金清算額支付款項C按合同約定及時發(fā)送內(nèi)容完整的回購結(jié)算指令D在到期交割日，按合同約定的券種和數(shù)量返還用于質(zhì)押的債券3、__是傳統(tǒng)封閉式基金的交易便利性與開放式基金可贖回性相結(jié)合的一種新型基金。A平衡型基金B(yǎng)交易所交易的開放式基金C貨幣型基金D指數(shù)型基金4、下列不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)特點的是__。A客戶指令的權(quán)威性B經(jīng)紀商的中介性C客戶資料的保密性D交易物品的穩(wěn)定性5、向不特定對象公開募集股份，發(fā)行價格應(yīng)不低于

3、__。A不低于公告招股意向書前10個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價B不高于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價C不低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價D不高于公告招股意向書前10個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價6、某客戶持有上交所上市96國債(6)現(xiàn)券1萬手。該國債當(dāng)日收盤價為125.8元，當(dāng)月的標(biāo)準券折算率為1:1.27。該客戶最多可回購融入的資金是__萬元。A635

4、B1270C2600D46007、將風(fēng)險資產(chǎn)進行對沖屬于__。A公司理財B金融工具交易C投資管理D風(fēng)險管理8、擬進行管理層收購的上市公司應(yīng)當(dāng)具備健全且運行良好的組織結(jié)構(gòu)以及有效16、公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券，在發(fā)行結(jié)束______后，持有人可以依據(jù)約定的條件隨時轉(zhuǎn)換公司股份。A兩個月B三個月C四個月D六個月17、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，以募集方式設(shè)立公司，申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股的公司至少應(yīng)具有的條件之一是__。A公司凈資產(chǎn)總值不低于1.5億元人民

5、幣B符合國家有關(guān)風(fēng)險資產(chǎn)投資立項的規(guī)定C公司從前一次發(fā)行股票到本次申請期間沒有重大違法行為D改組設(shè)立公司的原有企業(yè)或者作為公司主要發(fā)起人的國有企業(yè)，最近3年連續(xù)盈利18、擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的__。A10%B20%C30%D40%19、從2002年4月起，我國銀行間債券市場實行準入__。A核準制B審批制C注冊制D備案制20、國有企業(yè)改組為股份有限公司時，若進入股份公司的凈資產(chǎn)低于（），則其凈資產(chǎn)折成的股份界定為國有

6、法人股。A40%B50%C60%D70%21、發(fā)行人披露的招股意向書不含（），與招股說明書（）同等法律效力。A發(fā)行價格和籌資金額具有B發(fā)行股數(shù)和發(fā)行價格不具有C每股面值和發(fā)行價格具有D發(fā)行股數(shù)和籌資金額不具有22、以__為主的債券期貨是各主要交易所最重要的利率期貨品種。A國債期貨B市政債券期貨C市政債券指數(shù)期貨D倫敦銀行間同業(yè)拆放利率期貨23、金融機構(gòu)的高杠桿無法克服的先天缺陷有（）。A投資銀行等機構(gòu)自有資金有限，主要靠貨幣市場上的大宗