epc工程總承包合同示范文本核心問題探討與策略建議

1、《標準設(shè)計施工總承包招標文件》《工程總承包合同示范文本》征求意見稿核心問題探討與策略建議,周顯峰 博士Dr. Elvis ZHOU品誠梅森-合森中國項目與工程律師聯(lián)盟Pinsent Masons & Hesen Project & Construction Alliance,品誠梅森&合森聯(lián)合團隊,,周顯峰 博士品誠梅森-合森項目與工程律師聯(lián)盟合伙人清華大學(xué)國際工程項目管理研究院特聘教授英國

2、皇家特許測量師協(xié)會會員英國皇家特許建造師學(xué)會會員英國土木工程師學(xué)會關(guān)聯(lián)會員國家一級建造師,品誠梅森&合森聯(lián)合團隊,國際項目與建設(shè)工程法律服務(wù)領(lǐng)域第一品牌擁有世界規(guī)模最大的國際項目與建設(shè)工程專業(yè)律師團隊連續(xù)多年贏得 “年度全球領(lǐng)先建筑律師事務(wù)所”大獎在亞太區(qū)域北京、上海、香港、新加坡、迪拜設(shè)有辦公室,非謝家之寶樹,接孟氏之芳鄰,唐·王勃 滕王閣序,品誠梅森&合森聯(lián)合團隊,今天交流的主題,編制背景和重要

3、意義適用范圍與現(xiàn)行資質(zhì)和招投標制度的兼容性合同文件組成EPC特征條款對比解析與應(yīng)用案例分析,編制背景和意義,市場驅(qū)動國際外因：投資人（融資機構(gòu)）的市場需求內(nèi)因：中國制造業(yè)水平、專有技術(shù)（工藝、施工）能力的提升,編制背景和意義,國內(nèi)政府1984年《國務(wù)院關(guān)于改革建筑業(yè)和基本建設(shè)管理體制若干問題的暫行規(guī)定》（國發(fā)[1984]123號文）2003年《關(guān)于培育和發(fā)展工程總承包與工程項目管理企業(yè)的指導(dǎo)意見》（建市[2003]

4、30號） 業(yè)主內(nèi)在需求政績需求 承包商國際市場對國內(nèi)市場的帶動作用國內(nèi)市場競爭的壓力擴大企業(yè)規(guī)模（營業(yè)額）的壓力,編制背景和意義,國際EPC合同示范文本的“中國化”1999版黃皮書和銀皮書生產(chǎn)設(shè)備設(shè)計供應(yīng)安裝標準招標文件 Standard Bidding Document for Procurement of Plant Design, Supply, and Installation,編制背景和意義,標準

5、招標文件中的A/B款初衷：打造中國的標準招標文件系列標準設(shè)計施工總承包招標文件 vs. 標準設(shè)計采購施工總承包招標文件參照FIDIC黃皮書和銀皮書的編制原則——風險劃分,為什么最終“合二為一”？,編制背景和意義,重要意義：兩個“第一”中國第一部適用于工程總承包項目的合同示范文本中國第一部適用于工程總承包項目的招標文件EPC作為市場內(nèi)在驅(qū)動的產(chǎn)物，將是：縮小國內(nèi)外兩個市場差距的重要契機打破我國既有建設(shè)管理體制利益格局，實

6、現(xiàn)產(chǎn)業(yè)資源整合，進而提升中國企業(yè)和產(chǎn)業(yè)競爭力的重要契機,適用范圍,如何適用于房屋建筑、土木工程和工業(yè)項目等不同類型的工程項目？工業(yè)類 vs. 非工業(yè)類（房屋建筑、土木工程）工程性質(zhì)的不同我國目前“條塊分割”的建設(shè)管理體制的影響兩個文本共同出發(fā)點：適用于不同類型的項目兩個文本的內(nèi)容實際更適合于工業(yè)項目《示范文本》需要作更多的實質(zhì)性調(diào)整,適用范圍,能否應(yīng)用于交鑰匙項目？“交鑰匙”是法律術(shù)語嗎？法律意義行業(yè)習(xí)慣DB vs.

7、 EPC是否包括P（非標準化設(shè)備采購）工作范圍大小風險的分配原則,資質(zhì)與招投標制度,投標人資質(zhì)正方：有設(shè)計或施工資質(zhì)即可反方：必須同時具備施工總承包特級資質(zhì)設(shè)計施工一體化資質(zhì)聯(lián)合體標準EPC招標文件的處理原則由招標人根據(jù)行業(yè)管理情況、招標項目特點和實際需要，在招標文件中予以確定。,資質(zhì)與招投標制度,項目負責人執(zhí)業(yè)資質(zhì)項目經(jīng)理：應(yīng)當具備工程設(shè)計類或者工程施工類注冊執(zhí)業(yè)資格設(shè)計負責人：應(yīng)當具備工程設(shè)計類注冊執(zhí)業(yè)資格

8、施工負責人：應(yīng)當具備工程施工類注冊執(zhí)業(yè)資格,CIOB中國北方區(qū)主席邱闖老師的觀點,資質(zhì)與招投標制度,監(jiān)理人類似于FIDIC中的工程師（Engineer）強制監(jiān)理,監(jiān)理人≠監(jiān)理單位,資質(zhì)與招投標制度,評標EPC項目的交易特性與中國現(xiàn)行招投標制度的矛盾需要更靈活的評標機制需要更精密的評標標準需要更專業(yè)的評標專家國際金融組織的良好做法亞洲開發(fā)銀行：Two Envelope Bidding Procedure世界銀行：Two

9、 Stage Bidding,合同文件組成,標準招標文件合同協(xié)議書中標通知書投標函及投標函附錄專用合同條款通用合同條款發(fā)包人要求價格清單承包人建議書其他合同文件,合同文件組成,《示范文本》本合同協(xié)議書中標通知書投標文件及其附件本合同專用條款本合同通用條款合同附件標準、規(guī)范及有關(guān)技術(shù)文件設(shè)計文件、資料和圖紙雙方約定構(gòu)成合同組成部分的其他文件,合同文件組成,《標準招標文件》發(fā)包人要求功能要求工程規(guī)模、

10、范圍和目的性能保證指標產(chǎn)能保證指標時間要求開始工作時間設(shè)計完成時間進度計劃竣工時間缺陷責任期其他時間要求技術(shù)要求設(shè)計階段和設(shè)計任務(wù)設(shè)計標準和規(guī)范質(zhì)量標準設(shè)計、施工和設(shè)備監(jiān)造、試驗樣品竣工試驗/竣工后試驗,合同文件組成,《標準招標文件》發(fā)包人要求（續(xù)）賠償責任未能通過竣工/竣工后試驗的損害賠償逾期損害賠償其他文件要求設(shè)計文件、承包人文件，以及相關(guān)審批、批準、備案要求溝通計劃風險管理計劃竣工

11、文件和工程的其他記錄操作和維修手冊其他要求對承包人的主要人員資格要求相關(guān)審批、核準和備案手續(xù)的辦理對項目業(yè)主人員的培訓(xùn)分包設(shè)備供應(yīng)商缺陷責任期的服務(wù)要求,合同文件組成,FIDIC Employer’s Requirement1.8 承包商文件的份數(shù)1.13 業(yè)主取得的許可2.1 基礎(chǔ)、結(jié)構(gòu)、生產(chǎn)設(shè)備分階段占用權(quán)或進入方法,合同文件組成,FIDIC Employer’s Requirement4

12、.1 要求達到的工程預(yù)期目的4.6 在現(xiàn)場的其他承包商（和其他人員）4.7 放線的基準點、線和標高4.18 環(huán)境約束4.19 現(xiàn)場可供得電、水、燃氣和其他服務(wù)4.20 雇主設(shè)備和免費供應(yīng)的材料,合同文件組成,FIDIC Employer’s Requirement5.1 雇主應(yīng)負責的要求、數(shù)據(jù)和資料5.2 要求送審的承包商文件5.4 技術(shù)標準和建筑法規(guī)5.5

13、對雇主人員的操作培訓(xùn)5.6 竣工圖和工程的其他記錄5.7 操作和維修手冊,合同文件組成,FIDIC Employer’s Requirement6.6 為（業(yè)主）人員提供設(shè)施7.2 樣品7.3 場外檢驗要求7.4 制造和（或）施工期間的試驗9.1 竣工試驗9.4 未能通過竣工試驗的損害賠償費12.1 竣工后試驗12.4 未通過竣工后試驗的損害賠償費,

14、特征條款對比解析與應(yīng)用,業(yè)主要求錯誤（Errors in the Employer’s Requirement）現(xiàn)場數(shù)據(jù)（Site Data）不利的物質(zhì)條件（Adverse Physical Conditions）承包商設(shè)計責任（Contractor’s Design Obligation）變更（Variation）說明：以上只是部分EPC合同的特征性條款,特征條款對比解析與應(yīng)用,發(fā)包人要求錯誤《標準招標文件》1.13A款

15、：業(yè)主風險（與FIDIC黃皮書的差別）B款：除4種情形外，均屬于承包商風險發(fā)包人要求中引用的原始數(shù)據(jù)和資料對工程或其任何部分的功能要求試驗和檢驗標準除合同另有約定外，承包人無法核實的數(shù)據(jù)和資料《示范文本》5.1.2業(yè)主風險（誰提供誰負責）,特征條款對比解析與應(yīng)用,承包人現(xiàn)場查勘（現(xiàn)場數(shù)據(jù)）《標準招標文件》4.10.1A款：發(fā)包人應(yīng)向承包人提供施工現(xiàn)場及毗鄰區(qū)域內(nèi)的供水、排水、供電、供氣、供熱、通信、廣播電視等地下管線

16、資料、氣象和水文觀測資料，相鄰構(gòu)筑物、地下工程的有關(guān)資料，以及其他與建設(shè)工程有關(guān)的原始資料，并承擔原始資料錯誤造成的全部責任，但承包人應(yīng)對其閱讀上述資料后所作出的解釋和推斷負責。B款：…… 保證原始資料的真實性，但承包人應(yīng)對前述資料復(fù)核并承擔資料錯誤的責任。第1.13款發(fā)包人要求中的錯誤規(guī)定的情形除外。,特征條款對比解析與應(yīng)用,不利的物質(zhì)條件標準招標文件4.11A款：不可預(yù)見物質(zhì)條件——業(yè)主風險B款：不可預(yù)見的困難和費用——承包

17、商風險（合同另有約定除外）,核心條款對比解析與應(yīng)用,《示范文本》5.2.1（項目基礎(chǔ)資料和現(xiàn)場障礙資料）發(fā)包人應(yīng)按合同約定、法律或行業(yè)規(guī)定，向承包人提供設(shè)計需要的項目基礎(chǔ)資料，并對其真實性、準確性、齊全性和及時性負責。除專用條款另有約定外，發(fā)包人應(yīng)按合同約定和適用法律規(guī)定，在設(shè)計開始前，提供與設(shè)計、施工有關(guān)的地上、地下已有的建筑物、構(gòu)筑物等現(xiàn)場障礙資料，并對其真實性、準確性、齊全性和及時性負責。5.2.2（15天期限）對這些資

18、料中的短缺、遺漏、錯誤、疑問，承包人應(yīng)在收到上述資料后15日內(nèi)向發(fā)包人提出進一步的要求。因承包人未能在上述時間內(nèi)提出要求而發(fā)生的損失由承包人自行承擔，由此造成工程關(guān)鍵路徑延誤的，竣工日期不予順延。,特征條款對比解析與應(yīng)用,EPC承包商設(shè)計責任《標準EPC招標文件》4.1.3 滿足合同約定的目的5.1.1 承包人應(yīng)按照法律規(guī)定，以及國家、行業(yè)和地方的規(guī)范和標準完成設(shè)計工作，并符合發(fā)包人要求。,特征條款對比解析與應(yīng)用,變更——施工合同

19、vs. EPC合同《標準施工招標文件》15.1（1）取消合同中任何一項工作，但被取消的工作不能轉(zhuǎn)由發(fā)包人或其他人實施；（2）改變合同中任何一項工作的質(zhì)量或其他特性；（3）改變合同工程的基線、標高、位置或尺寸；（4）改變合同中任何一項工作的施工時間或改變已批準的施工工藝或順序；（5）為完成工程需要追加的額外工作。FIDIC紅皮書13.1款(a) 對合同中任何工作的工程量的改變（此類改變并不一定必然構(gòu)成變更）；(b) 任何

20、工作質(zhì)量或其他特性上的變更；(c) 工程任何部分標高、位置和(或)尺寸上的改變；(d) 省略任何工作，除非它已被他人完成；(e) 永久工程所必需的任何附加工作、永久設(shè)備、材料或服務(wù)，包括任何聯(lián)合竣工檢驗、鉆孔和其他檢驗以及勘察工作，或(f) 工程的實施順序或時間安排的改變。,特征條款對比解析與應(yīng)用,變更——施工合同vs. EPC合同《標準EPC招標文件》1.1.6.3 變更是指根據(jù)第15條的約定，經(jīng)指示或批準對發(fā)包人要求的改

21、變。FIDIC 黃皮書/銀皮書1.1.6.9 變更是指根據(jù)第13條[變更和調(diào)整]的規(guī)定，經(jīng)指示或批準作為變更的，對業(yè)主要求或工程的任何改變。,特征條款對比解析與應(yīng)用,變更——《示范文本》E+P+C設(shè)計變更范圍對生產(chǎn)工藝流程的調(diào)整，但未擴大或縮小初步設(shè)計批準的生產(chǎn)路線和規(guī)模、或未擴大或縮小合同約定的生產(chǎn)路線和規(guī)模對平面布置、豎面布置、局部使用功能的調(diào)整，但未擴大初步設(shè)計批準的建筑規(guī)模，未改變初步設(shè)計批準的使用功能；或未擴大合同約

22、定的建設(shè)規(guī)模，未改變合同約定的使用功能對配套系統(tǒng)工程的工藝調(diào)整、使用功能調(diào)整對區(qū)域內(nèi)基準控制點、基準標高和基準線的調(diào)整對設(shè)備、材料、部件的性能、規(guī)格和數(shù)量的調(diào)整因執(zhí)行新頒布的法律、標準、規(guī)范引起的變更其他超出合同約定的設(shè)計事項上述變更所需的附加工作,特征條款對比解析與應(yīng)用,《示范文本》采購變更范圍發(fā)包人通知承包人選擇另一家供貨商因執(zhí)行新頒布的法律、標準、規(guī)范引起的變更發(fā)包人要求改變檢查、檢驗、檢測、試驗的地點和增加的

23、附加試驗發(fā)包人要求增減合同中約定的備品備件、專用工具、竣工后試驗物資的采購數(shù)量上述變更所需的附加工作,特征條款對比解析與應(yīng)用,《示范文本》施工變更范圍設(shè)計變更造成施工方法改變、設(shè)備、材料、部件、人工和工程量的增減發(fā)包人要求增加的附加試驗、改變試驗地點新增加的施工障礙處理發(fā)包人對竣工驗收合格的項目，通知重新進行竣工試驗因執(zhí)行新頒布的法律、標準、規(guī)范引起的變更現(xiàn)場其他簽證上述變更所需的附加工作,案例分析,上海環(huán)球金融中心

24、的設(shè)計責任范圍爭議某外資五星級酒店EPC合同糾紛訴訟案南美某工業(yè)EPC合同全過程索賠最佳實踐(品誠梅森丘健雄律師的最佳實踐)中國首例FIDIC銀皮書EPC合同糾紛仲裁案,結(jié)語,EPC具有“三高”特性：高金額、高風險、高損失不要把EPC當作“時尚”——“實事求是，量力而行”EPC≠E+P+C，其資源整合和管理重心可能不在“項目”上，而在“企業(yè)”自身我國目前關(guān)于EPC總承包的實踐總結(jié)以及理論體系建設(shè)還處于初期階段，這對我們既是挑

25、戰(zhàn)，又是難得的歷史機遇,,THANK YOU!謝謝!,北京建國門北大街8號華潤大廈1007B單元 郵編 100005直線 +86 8519 0170 電話 +86 10 85192868 傳真 +86 8519 2867移動電話 + 86 137 0105 2320 電子郵件 elvis.zhou@hesenlaw.com英國品誠梅森律師事務(wù)所長期合作伙伴,品誠梅森&合森聯(lián)合團隊,中外聯(lián)合律師團隊,John Bish