《證券投資基金上市規(guī)則（2017年征求意見稿）》

1、1附件附件1上海證券交易所證券投資基金上市規(guī)則（2017年征求意年征求意見稿）稿）第一章第一章總則總則第一條為規(guī)范公開募集證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱基金）在上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱本所）的上市和信息披露活動(dòng)，保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，根據(jù)《證券投資基金法》《證券投資基金信息披露管理辦法》《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》《證券交易所管理辦法》等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及《上海證券交易所章程》，制定本規(guī)則。第二條封

2、閉式基金、開放式基金及其他運(yùn)作方式基金的基金份額在本所上市（以下簡(jiǎn)稱基金上市），適用本規(guī)則。第三條基金管理人申請(qǐng)基金上市，應(yīng)當(dāng)經(jīng)本所審核同意，并在上市前與本所簽訂基金上市協(xié)議，明確雙方的權(quán)利、義務(wù)和有關(guān)事項(xiàng)。第四條本所為基金上市和信息披露提供服務(wù)，并依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和本規(guī)則，對(duì)其進(jìn)行自律管理。第五條本所不對(duì)上市基金的投資價(jià)值及市場(chǎng)前景等作出實(shí)質(zhì)性判斷或者保證。投資者應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀基金招募說明書、基金合同以及其他信息披露文件

3、，自主判斷基金的投資價(jià)值、做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。第六條基金管理人及本所會(huì)員應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)結(jié)構(gòu)復(fù)雜、風(fēng)險(xiǎn)3情形的，本所對(duì)基金上市申請(qǐng)可以暫緩作出決定，或者作出不同意上市的決定。第十條基金份額獲準(zhǔn)在本所上市的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金上市日的3個(gè)交易日前，公開披露基金上市交易公告書?；鹕鲜薪灰坠鏁膬?nèi)容和格式應(yīng)當(dāng)遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)和本所的相關(guān)規(guī)定。第十一條在本所上市的基金，應(yīng)按本所規(guī)定繳納上市費(fèi)用。第十二條基金管理人應(yīng)當(dāng)審慎勤勉、忠實(shí)盡責(zé)

4、，持續(xù)開展上市基金的運(yùn)作管理，保障基金合規(guī)運(yùn)行，防范運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)?；疬\(yùn)作中出現(xiàn)異常情況，影響基金上市交易秩序的，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向本所報(bào)告，采取有效措施進(jìn)行處置，并根據(jù)本所要求向市場(chǎng)公告。第三章第三章信息披露信息披露第十三條基金份額在本所上市后，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則以及本所其他業(yè)務(wù)規(guī)則的相關(guān)規(guī)定，及時(shí)公開地披露基金信息。第十四條基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人及其他法律、行政