自查報(bào)告和整改計(jì)劃格式指引 (2)

1、1一汽轎車股份有限公司一汽轎車股份有限公司“加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)”自查報(bào)告和整改計(jì)劃自查報(bào)告和整改計(jì)劃根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)于2007年3月9日下發(fā)的《關(guān)于開展加強(qiáng)上市公司專項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)事項(xiàng)的通知》等文件的要求，在吉林證監(jiān)局、深圳證券交易所的統(tǒng)一部署和指導(dǎo)下，公司成立了專項(xiàng)工作小組，開展了公司治理專項(xiàng)活動(dòng)的自查工作，并形成自查報(bào)告如下：一、特一、特別提示：公司治理方面存在的有待改提示：公司治理方面存在的有待

2、改進(jìn)的問題問題1、2006年6月，公司董事會(huì)換屆，原獨(dú)立董事陳小悅先生提出不再擔(dān)任獨(dú)立董事，本屆董事會(huì)尚缺一名獨(dú)立董事，目前正在確定的過程中。2、目前，公司尚未建立董事會(huì)各專業(yè)委員會(huì)。二、公司治理概況二、公司治理概況自公司成立以來，嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)的要求，建立和完善治理結(jié)構(gòu)，建立現(xiàn)代企業(yè)制度、規(guī)范公司的運(yùn)作。1、公司治理結(jié)構(gòu)情況公司相繼修訂了《公司章程》、《股東大會(huì)議事規(guī)則》、《董事會(huì)議事規(guī)則》、《監(jiān)事會(huì)議事

3、規(guī)則》、《經(jīng)管會(huì)議事規(guī)則》等規(guī)章制度，同時(shí)建立了《信息披露管理制度》、《投資者關(guān)系管理辦法》、《獨(dú)立董事工作制度》、《募集資金的管理制度》、《對(duì)外擔(dān)保管理辦法》、《關(guān)聯(lián)交易決策制度》等內(nèi)部控制相關(guān)制度，并在實(shí)際運(yùn)行中嚴(yán)格遵照?qǐng)?zhí)行，從而保障了公司治理結(jié)構(gòu)的高效運(yùn)作。2、公司組織結(jié)構(gòu)情況建立了公司組織機(jī)構(gòu)設(shè)置架構(gòu)體系，明確規(guī)定了各部門的主要職責(zé)，確保對(duì)各項(xiàng)工作進(jìn)行有序分工和協(xié)作，對(duì)組織架構(gòu)進(jìn)行了科學(xué)合3每年的季報(bào)、中報(bào)、年報(bào)中進(jìn)行明確、主動(dòng)

4、、及時(shí)的信息披露。公司未發(fā)生證監(jiān)發(fā)（2003）56號(hào)《關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來及上市公司對(duì)外擔(dān)保若干問題的通知》涉及的違規(guī)擔(dān)保等事項(xiàng)。6、高管人員的考評(píng)及激勵(lì)機(jī)制公司建立有公開、透明的績(jī)效評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和激勵(lì)約束機(jī)制，以吸引人才，保持經(jīng)理人員的穩(wěn)定，高級(jí)人員的考核根據(jù)《高級(jí)經(jīng)理績(jī)效考核實(shí)施細(xì)則》進(jìn)行。高級(jí)經(jīng)理績(jī)效考核結(jié)果作為資源配置、培訓(xùn)及職業(yè)生涯規(guī)劃的依據(jù)。7、公司的自我評(píng)價(jià)公司重視公司治理的工作，明確治理的目標(biāo)和原則，注重公司的獨(dú)

5、立性和透明度，保證了公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的正常進(jìn)行，在一定程度上降低了管理風(fēng)險(xiǎn)，能夠?qū)幹普鎸?shí)、公允的財(cái)務(wù)報(bào)表提供合理的保證。隨著國(guó)家法律法規(guī)的逐步完善、外部環(huán)境的不斷變化和公司的快速發(fā)展，目前的治理制度也需要不斷改進(jìn)、充實(shí)和完善，并在實(shí)際工作中得到有效執(zhí)行和落實(shí)。三、公司治理存在的三、公司治理存在的問題問題及原因及原因1、由于公司第三屆董事會(huì)于2006年6月任期屆滿，根據(jù)公司章程的有關(guān)規(guī)定，董事會(huì)進(jìn)行換屆改選。公司獨(dú)立董事應(yīng)為三人，目前公