xx銀行審計工作總結(jié)

1、XX銀行審計工作總結(jié)XX分行結(jié)合《XXX》，進一步完善審計工作制度和崗位責任制，堅持以業(yè)務(wù)經(jīng)營為中心，以合規(guī)審計為基礎(chǔ)，以風險審計為導向，圍繞風險防控，努力加強我行內(nèi)部控制和風險管理，嚴謹、有序地開展審計工作，不斷加強對我行內(nèi)控制度、基礎(chǔ)管理、操作程序等方面的檢查督導，切實履行審計工作職責。一、主要工作（一）積極開展柜面業(yè)務(wù)操作風險審計為了提高案防和內(nèi)控制度執(zhí)行力，規(guī)范我行柜面操作，切實防范風險，提高柜員風險防范意識、加強網(wǎng)點的風險防范

2、能力，我行從四個方面入手控制運營風險。一是成立以XX行長為組長，綜合辦公室、計劃財務(wù)部、零售部、營業(yè)部正副總經(jīng)理為成員的柜面業(yè)務(wù)操作風險控制領(lǐng)導小組，從組織上得到保障。二是定期組織員工學習各項規(guī)章制度，特別是針對一線柜員的業(yè)務(wù)培訓，通過案例講解重點加深他們對制度的理解，不斷提高他們的理論和操作水平。三是認真開展風險檢查，XX分行每個季度通過現(xiàn)場和調(diào)閱監(jiān)控的方式對營業(yè)部柜面業(yè)務(wù)操作進行風險審計檢查，全年共查出XX個風險點，內(nèi)容涉及開戶、結(jié)

3、算、對賬、安全等方面，根據(jù)這些問題我們提出了整改建議，并督促網(wǎng)點進行整改落實。四是強化處罰力度，依據(jù)檢查出的問題，我二、存在的主要問題一是審計力量與審計任務(wù)不相適應(yīng)，審計質(zhì)量難保證，在大部分情況下，審計人員因?qū)I(yè)水平限制而無法獨擋一面的承擔審計工作任務(wù)。二是未能更多關(guān)注審計對象對審計發(fā)現(xiàn)問題的整改情況，整改措施未得到完全的落實。三是工作交叉重復，在不必要的工作上，耗費了大量精力和人力，降低了審計效率。三、XX年的工作目標、措施。（一）加

4、強完善制度建設(shè)，夯實審計基礎(chǔ)管理。1、健全和完善審計制度，確保我行審計工作扎實、有序開展。根據(jù)總行審計業(yè)務(wù)的相關(guān)辦法、制度、規(guī)程，結(jié)合分行實際，進一步完善分行審計工作制度、健全審計人員管理辦法、規(guī)范審計工作流程、整理審計項目檔案等。2、配合總行做好審計系統(tǒng)建設(shè)的推進工作。根據(jù)總行統(tǒng)一部署和實施規(guī)劃，XX年推進審計系統(tǒng)建設(shè)，按照總行的相關(guān)要求積極配合，做好審計系統(tǒng)建設(shè)各項工作。（二）加大審計隊伍的建設(shè)，進一步提升專業(yè)水平。加強審計人員的培