《合肥市檔案管理條例（征求意見稿）》 說明

1、《合肥市檔案管理條例（征求意見稿）》　　　　　　說　　明,法規(guī)處　　　范曉微　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2012年5月2日,一、立法總體思路,（一）細化完善上位法相關(guān)規(guī)定　　　　　《征求意見稿》對《中華人民共和國檔案法》（下稱《檔案法》）、《中華人民共和國檔案法實施辦法》（下稱《實施辦法》）、《安徽省檔案條例》（下稱《條例》）等法律法規(guī)已有明確規(guī)定的，原則上不作重復(fù)，主要是立足實際，側(cè)重細化完善上位

2、法規(guī)定。如，《檔案法》已規(guī)定鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）人民政府要指定人員負責(zé)保管本機關(guān)的檔案，并對所屬單位的檔案工作實行監(jiān)督和指導(dǎo)。《征求意見稿》根據(jù)我市鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）、街道檔案管理的工作量、專業(yè)化程度和職責(zé)范圍，明確“鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）人民政府、街道辦事處應(yīng)當(dāng)明確專職人員負責(zé)本單位的檔案的檔案工作，并對所屬單位、村民委員會、社區(qū)居民委員會的工檔案工作進行監(jiān)督和指導(dǎo)”（第七條）。,（二）強化政府的指導(dǎo)和監(jiān)督,《征求意見稿》在明晰各級政府檔案行政管理部門和各級各　類檔案

3、館（室）職能、職責(zé)的基礎(chǔ)上進一步強化了政府指導(dǎo)和監(jiān)　督職能。如第十條規(guī)定，市級檔案行政管理部門對立檔單位檔案　工作實行評級制度。各級檔案行政管理部門對立檔單位檔案工作　實行年度考核制度。再如，第十一條規(guī)定，各級各類檔案館（室）　負責(zé)接收、收集、整理、保管和提供利用各自職責(zé)范圍內(nèi)的檔　案，并接受檔案行政管理部門的監(jiān)督和指導(dǎo)。,（三）突出管理重心下移,《征求意見稿》第六、第七條明確規(guī)定立檔單位檔案工作的日常指導(dǎo)與監(jiān)督由市、縣（市

4、、區(qū)）檔案行政管理部門、鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）人民政府、街道辦事處具體負責(zé)，村民委員會、社區(qū)居民委員會應(yīng)當(dāng)指定專人負責(zé)檔案工作。第九條明確規(guī)定立檔單位的檔案機構(gòu)或檔案工作人員集中統(tǒng)一管理本系統(tǒng)的檔案工作，并對所屬單位的檔案工作進行監(jiān)督和指導(dǎo)。,（四）注重解決實際問題,如第十二條對檔案中介服務(wù)機構(gòu)的設(shè)立和管理作出明確規(guī)定，以規(guī)范檔案中介服務(wù)；第十三條對檔案工作人員的專業(yè)知識、專業(yè)培訓(xùn)和上崗資格，對檔案人員要保持相對穩(wěn)定等作出規(guī)定，以此有效加強檔案

5、基礎(chǔ)工作。,（五）拓展檔案服務(wù)領(lǐng)域,《征求意見稿》在完善上位法、固化行之有效的管理規(guī)定的同時，進一步拓展各級各類檔案館（室）服務(wù)社會的領(lǐng)域和功能。如：對重大活動、重大事件、重大建設(shè)項目的立檔作出明確規(guī)定，對綜合檔案館可以為本市籍貫或者曾經(jīng)在本市工作過的具有一定影響的重要人物建立人物檔案作出規(guī)定，對公民建立個人（家庭）檔案作出規(guī)定，對檔案數(shù)字化、信息化作出相關(guān)規(guī)定等。,二、《征求意見稿》的主要內(nèi)容,（一）關(guān)于檔案機構(gòu)與職責(zé)　　　《檔案法

6、》、《實施辦法》、《條例》對各級檔案機構(gòu)及其職責(zé)作了規(guī)定，但有些方面不夠具體，實踐中，存在鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）人民政府、街道辦事處檔案人員兼職者較多，難以勝任專業(yè)性強、任務(wù)日益繁重的檔案工作，開發(fā)區(qū)檔案機構(gòu)未作明確規(guī)定，各級檔案行政管理部門對立檔單位的監(jiān)督、指導(dǎo)缺少有力抓手，綜合檔案館與專門檔案館的職能與區(qū)別不夠明晰，檔案中介機構(gòu)、檔案工作人員、從業(yè)人員要求不夠明確等問題。為此《征求意見稿》在第二章中主要從以下幾個方面作出進一步規(guī)定。,,一、規(guī)定了

7、“鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）人民政府、街道辦事處應(yīng)當(dāng)明確專職人員負責(zé)本單位的檔案工作，村民委員會、社區(qū)居民委員會應(yīng)當(dāng)指定人員負責(zé)檔案工作”（第七條）。二、規(guī)定了“國家級、省級開發(fā)區(qū)管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立檔案館，負責(zé)本單位的檔案工作，并對所屬單位的檔案工作進行監(jiān)督和指導(dǎo)”（第八條）。三、規(guī)定了“市級檔案行政管理部門對立檔單位的檔案工作實行評級制度。各級檔案行政管理部門對立檔單位檔案工作實行年度考核制度”（第十條）。,,四、規(guī)定了“綜合檔案館負責(zé)收集和保管

8、保管期限為永久和30年的多種門類的檔案；專門檔案館負責(zé)收集和保管特定領(lǐng)域或者特殊載體的檔案”（第十一條）。五、規(guī)定了“檔案中介服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法設(shè)立，并自設(shè)立后一個月內(nèi)向檔案行政管理部門辦理備案手續(xù)。并接受檔案行政管理部門的監(jiān)督和指導(dǎo)”（第十二條）。六、規(guī)定了“檔案工作人員應(yīng)當(dāng)具備檔案專業(yè)知識，接受專業(yè)培訓(xùn)，取得崗位資格證。檔案工作人員應(yīng)當(dāng)保持相對穩(wěn)定，離開崗位前應(yīng)當(dāng)辦理檔案交接手續(xù)”（第十三條）。,（二）關(guān)于檔案的管理,在檔案管

9、理過程中，《檔案法》、《實施辦法》、《條例》明確了基本制度和要求。但從實際情況看，目前單位按規(guī)定定期向檔案館移交檔案的自覺性較差，涉及本市的重大活動、重要事件檔案、重要人物檔案、科技檔案、非公有制經(jīng)濟組織檔案、音像出版物檔案、公民個人（家庭）檔案等，需要以地方立法的方式予以明確。《征求意見稿》立足我市實際，在突出管理重心下移的同時，對單位必須按規(guī)定定期向檔案館移交檔案、單位撤銷、終止、合并、分立時檔案如何處置作出規(guī)定，對重大活動、重大事

10、件檔案、重點建設(shè)工程檔案、有突出貢獻的名人檔案、科技檔案、非公有制經(jīng)濟組織檔案、音像出版物檔案、公民個人（家庭）檔案的建立、收集、整理、保護和利用作出具體規(guī)定。,,一、規(guī)定了具有行政管理職能的國家機關(guān)、社會團體、事業(yè)單位和其他社會組織必須按照檔案行政部門規(guī)定的檔案進館范圍和年限向同級綜合檔案館移交檔案。移交檔案時，應(yīng)當(dāng)同時報送電子文件和各種載體的檢索工具以及與檔案有關(guān)的參考資料（第十五、十六條）。二、對單位撤銷、終止、合并、分立的，規(guī)

11、定了具體辦法，并規(guī)定移交工作應(yīng)當(dāng)自單位撤銷、終止、合并、分立后的三個月內(nèi)完成（第十七條）。,,三、對涉及本市的重大活動、重要事件定義了基本范圍：　?。ㄒ唬┦屈h和國家領(lǐng)導(dǎo)人的視察、考察、檢查、指導(dǎo)工作，外國元首、政府首腦的參觀、訪問；　　?。ǘ┦浅修k的國際性、全國性會議和舉辦的重要經(jīng)濟、文化等活動；　　　（三）是重大自然災(zāi)害、突發(fā)公共衛(wèi)生事件和重特大事故；　　?。ㄋ模┦瞧渌卮蠡顒印⒅匾录?。　　　明確要求重大活動、重要事件承

12、辦、處置單位在制定實施計劃時，應(yīng)當(dāng)同時制定檔案工作方案，確定專門人員負責(zé)相關(guān)材料的收集、整理、歸檔和保管工作。檔案行政管理部門應(yīng)當(dāng)為承辦、處置單位提供檔案業(yè)務(wù)指導(dǎo)，監(jiān)督做好檔案材料的歸檔工作。重大活動、重要事件結(jié)束后的三個月內(nèi)，承辦、處置單位應(yīng)當(dāng)將重大活動、重要事件檔案，向同級綜合檔案館移交。包括錄音、錄像、攝影等材料以及友好城市或者其他國際交往中受贈的有保存價值的紀(jì)念品（第十八、十九、二十、二十一條）。,,四、規(guī)定了綜合檔案館可以為本

13、市籍貫或者曾經(jīng)在本市工作過的具有一定影響的人物建立檔案： (一)是國際組織授予榮譽稱號的； (二)是獲得國家級榮譽稱號的； (三)是在專業(yè)領(lǐng)域做出突出貢獻的； (四)是全國著名的社會活動家、文學(xué)家、藝術(shù)家、企業(yè)家和文化、教育、衛(wèi)生、體育等杰出人士； (五)是綜合檔案館確定的其他人員（第二十二條）。五、規(guī)定重大建設(shè)工程檔案自工程立項批準(zhǔn)后一個月內(nèi)，由建設(shè)單位將項目基本概況向同級

14、檔案行政管理部門備案，重點建設(shè)工程項目的檔案專項驗收由檔案行政管理部門會同有關(guān)主管部門組織實施（第二十三條）。,,六、規(guī)定了科學(xué)技術(shù)研究、技術(shù)改造、新產(chǎn)品開發(fā)、重要設(shè)備更新等項目的檔案工作，應(yīng)當(dāng)與項目立項、工作進度、驗收評審?fù)竭M行?？蒲谐晒b定、產(chǎn)品試制定型以及設(shè)備儀器開箱或者其他技術(shù)項目驗收、鑒定，應(yīng)當(dāng)由本單位檔案機構(gòu)同步驗收檔案（第二十四條）。七、對民生檔案，規(guī)定了國家機構(gòu)、社會團體、企業(yè)事業(yè)單位和其他組織應(yīng)當(dāng)妥善保管人事、勞

15、動、社會保障、醫(yī)療等涉及公民權(quán)益的檔案，確保檔案的完整、安全和有效利用（第二十五條）。,,八、規(guī)定了非公有制經(jīng)濟組織檔案屬本單位所有，但要確保檔案的完整、安全和有效利用。對國家、社會和民生有重要保存價值的檔案應(yīng)當(dāng)定期向綜合檔案館報送目錄（第二十六條）。九、對公開出版物、公民個人檔案的建立作出了規(guī)定，單位編著的各類書刊、音像制品等公開出版物，應(yīng)當(dāng)向同級綜合檔案館報送目錄，并送交公開出版物。鼓勵公民建立個人（家庭）檔案（第二十七條、二十

16、八條）。,（三）關(guān)于檔案的利用和公布,檔案的生命力在于服務(wù)利用，除法律、法規(guī)已有的規(guī)定外，針對如何規(guī)范利用檔案行為，重要、珍貴檔案如何利用，公開的現(xiàn)行文件、政務(wù)信息如何利用，館藏檔案服務(wù)利用如何信息化等，《征求意見稿》作出了進一步規(guī)定。　　第一，既規(guī)定了檔案利用者應(yīng)當(dāng)遵守的閱檔守則，也對單位和個人對各級各類檔案館拒絕提供利用檔案有異議的，作出了“有權(quán)向檔案行政管理部門、有關(guān)主管部門申訴”的規(guī)定（第三十條、三十四條）。,,第二，對利用

17、重要、珍貴檔案時，從有效保護檔案原件出發(fā)，作出了“檔案館（室）應(yīng)當(dāng)以電子文件、縮微品或者其他形式的復(fù)制件代替原件”的規(guī)定（第三十五條）。第三，為保障公開的現(xiàn)行文件、政務(wù)信息能得到有效利用，規(guī)定 “市、縣（市、區(qū)）人民政府應(yīng)當(dāng)在綜合檔案館設(shè)置現(xiàn)行文件服務(wù)中心、政務(wù)信息公開場所和電子文件中心向社會開放，具有行政管理職能的國家機構(gòu)、社會團體、事業(yè)單位和其他組織應(yīng)當(dāng)依法向同級綜合檔案館報送主動公開的現(xiàn)行文件、政務(wù)信息和電子文件（第三十六條）

18、”。第四，規(guī)定各級各類檔案館應(yīng)當(dāng)對現(xiàn)有館藏檔案進行數(shù)字化加工、轉(zhuǎn)換，通過計算機網(wǎng)絡(luò)公布開放檔案目錄和部分檔案全文，并開展網(wǎng)上檔案咨詢服務(wù)，并對重要檔案的電子目錄和全文進行備份（第三十七條）。,（四）關(guān)于法律責(zé)任,按照“法律、法規(guī)已有規(guī)定，原則上不重復(fù)立法”的立法思想《征求意見稿》對違反本條例規(guī)定的行為，作出了三項規(guī)定?！　〉谝?，違反本條例規(guī)定的行為，法律、法規(guī)已有處罰規(guī)定的，從其規(guī)定（第三十九條），從而既理順了本條例與上位法相關(guān)

19、法律責(zé)任的關(guān)系，又簡化了本條例相關(guān)法律責(zé)任內(nèi)容的表述。　　第二，對檔案中介服務(wù)機構(gòu)違反本條例相關(guān)規(guī)定的，明確“由檔案行政管理部門責(zé)令限期改正，有違法所得的，沒收違法所得（第四十條）”。,,第三，對“未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立檔案館的、未按照規(guī)定建立檔案或者檔案管理制度的、拒絕向檔案機構(gòu)移交應(yīng)當(dāng)歸檔的文件材料或者應(yīng)當(dāng)進館的檔案的、拒絕接收應(yīng)當(dāng)歸檔的文件材料或者應(yīng)當(dāng)進館的檔案的、單位撤銷、合并、終止、分立，擅自處置檔案的、重大活動、重要事件形成的

20、檔案，未及時移交綜合檔案館的、未按照規(guī)定辦理重大建設(shè)項目檔案備案手續(xù)的、重大建設(shè)項目竣工時，未按照規(guī)定進行檔案驗收或者未通過檔案驗收的、非公有制經(jīng)濟組織未按照規(guī)定向綜合檔案館報送檔案目錄的、未按照規(guī)定配置檔案專門庫房和防護設(shè)施的、未按照規(guī)定報送主動公開現(xiàn)行文件、政務(wù)信息和電子文件的、未按照規(guī)定向社會開放和提供利用檔案的”等十二種違反本條例的行為，　　　作出處罰規(guī)定：“由檔案行政管理部門、有關(guān)主管部門責(zé)令限期改正；情節(jié)嚴重的，對單位直接