《自律檢查、行政核查材料清單》

1、自律檢查、行政核查材料清單自律檢查、行政核查材料清單填報(bào)公司（加蓋公章）：填報(bào)日期：2018年月日填報(bào)人姓名：職務(wù)：聯(lián)系電話：聯(lián)系郵箱：資料需求清單序號類別類別文件文件編號編號文件名稱文件名稱文件形式文件形式頁碼頁碼備注備注11公司營業(yè)執(zhí)照（副本）及章程紙質(zhì)版如1212公司業(yè)務(wù)簡介（包括不限于公司主營業(yè)務(wù)、平臺上線時間、平臺運(yùn)作方式介紹、平臺所有產(chǎn)品介紹（含債權(quán)轉(zhuǎn)讓產(chǎn)品））紙質(zhì)版13公司股權(quán)或者股份結(jié)構(gòu)圖（含股東名冊，模板見附表1），股

2、權(quán)或者股份結(jié)構(gòu)需穿透至自然人、各級人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者其他有權(quán)部門、機(jī)構(gòu)出資的國有企業(yè)紙質(zhì)版14公司股權(quán)或者股份代持協(xié)議，VIE架構(gòu)模式（若有）紙質(zhì)版15公司實(shí)際控制人簡歷或者簡要介紹（模板見附表21）紙質(zhì)版16網(wǎng)貸機(jī)構(gòu)持有（控制）5%以上股份（表決權(quán)）的股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事及高級管理人員及前述人員近親屬統(tǒng)計(jì)表（含身份證號、手機(jī)號）；網(wǎng)貸機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高管人員簡歷（模板見附表22）紙質(zhì)版1公司基本公司基本情況情況1

3、7公司組織結(jié)構(gòu)圖及公司內(nèi)部各部門負(fù)紙質(zhì)版本）25借款項(xiàng)目真實(shí)性和合法性審核制度紙質(zhì)版26對融資項(xiàng)目真實(shí)性和合法性實(shí)際審核留檔資料樣本（對應(yīng)一筆實(shí)際發(fā)生的交易提供相關(guān)文檔）紙質(zhì)版27關(guān)聯(lián)交易制度紙質(zhì)版28控制期限錯配的相關(guān)制度紙質(zhì)版29防范欺詐規(guī)章制度紙質(zhì)版210攔截欺詐案件情況說明（若有）紙質(zhì)版211欺詐黑名單（若有）紙質(zhì)版212執(zhí)行防范欺詐規(guī)章制度留檔資料樣本紙質(zhì)版213防范欺詐案件公告清單截屏（若有）紙質(zhì)版214反洗錢和反恐怖融資制

4、度紙質(zhì)版215已履行反洗錢和反恐怖融資義務(wù)證明（如可疑交易報(bào)告）紙質(zhì)版216出借人風(fēng)險評估制度、風(fēng)險評估問卷及出借人分級管理制度紙質(zhì)版217對出借人實(shí)際進(jìn)行風(fēng)險評估、分級管理留檔資料樣本（對應(yīng)一筆實(shí)際發(fā)生的交易提供一名出借人樣本）紙質(zhì)版218平臺發(fā)布網(wǎng)絡(luò)借貸知識普及和風(fēng)險教育內(nèi)容的情況說明及資料紙質(zhì)版219風(fēng)險提示書及出借人確認(rèn)留痕截屏紙質(zhì)版220信息保護(hù)制度包含出借人、借款人等信息保護(hù)紙質(zhì)版221制定網(wǎng)絡(luò)借貸業(yè)務(wù)活動數(shù)據(jù)和資料保紙質(zhì)版