2019期貨從業(yè)考試《法律法規(guī)》模擬題

1、2019期貨從業(yè)考試《法律法《法律法規(guī)》?！纺M題擬題(一)單選題在以下各題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1個(gè)選項(xiàng)最符合題意，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)。1.股指期貨投資者適當(dāng)性制度是指根據(jù)股指期貨的產(chǎn)品特征和()，區(qū)別投資者的產(chǎn)品認(rèn)知水平和()，選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y者審慎參與股指期貨交易，并建立與之相適應(yīng)的監(jiān)管制度安排。A.收益特性，風(fēng)險(xiǎn)承受能力B.收益特性，收益預(yù)測(cè)能力C.風(fēng)險(xiǎn)特性，風(fēng)險(xiǎn)承受能力D.風(fēng)險(xiǎn)特性，收益預(yù)測(cè)能力2.()負(fù)責(zé)制定投資者

2、適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)金融期貨交易所C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.期貨公司3.期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求的，中金所、中期協(xié)應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則和自律規(guī)則對(duì)其進(jìn)行()。A.刑事制裁B.行政處罰C.行政處分D.紀(jì)律處分D.期貨公司只能為測(cè)試得分80分以上(含80分)的投資者申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼8.對(duì)于未能通過(guò)開(kāi)戶知識(shí)測(cè)試的投資者，()。A.期貨公司在5年內(nèi)不允許其再次參加測(cè)試和期貨交易B.期貨公司永久不允許其再

3、次參加測(cè)試和期貨交易C.期貨公司可以在繼續(xù)培訓(xùn)后再組織其參加測(cè)試D.如有其它證據(jù)表明其具備參與股指期貨交易必備的知識(shí)水平，可以為其申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼9.期貨公司為投資者向交易所申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼的時(shí)間距投資者通過(guò)知識(shí)測(cè)試的時(shí)間不得()。A.少于1個(gè)月B.少于2個(gè)月C.超過(guò)1個(gè)月D.超過(guò)2個(gè)月10.投資者在期貨公司為其向交易所申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼前一交易日日終應(yīng)當(dāng)具有累計(jì)()個(gè)交易日、()筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄。A.10，10B