期貨法律全真模擬試題二

1、謝謝觀賞謝謝觀賞期貨法律全真模擬試題二(1)1.期貨交易所違反規(guī)定接納會員的，責令改正，給予警告，同時對直接責任人給予紀律處分，處()的罰款。A.5萬元以上10萬元以下B.1萬元以上5萬元以下C.1萬元以上10萬元以下D.1萬元以上3萬元以下參考答案[C]2.實行會員分級結算制度的期貨交易所由()組成。A.一般結算會員和特別結算會員B.結算會員和非結算會員C.全面結算會員和交易結算會員D.特別結算會員和交易結算會員參考答案[B]3.期貨

2、業(yè)協(xié)會的權力機構是()。A.會員大會B.理事會C.期貨部D.理事長參考答案[A]4.在期貨交易所進行期貨交易的，應當是()。A.期貨投資者B.期貨交易所會員C.期貨公司D.結算會員參考答案[B]5.申請設立期貨公司，主要股東以及實際控制人最近()無重大違法違規(guī)記錄。A.1年B.2年C.3年D.5年參考答案[C]6.期貨投資者保障基金由()集中管理、統(tǒng)籌使用。A.期貨公司B.期貨交易所C.中國證監(jiān)會D.財政部參考答案[C]7.期貨投資者保

3、障基金實行()。A.全額補償B.半額補償C.三分之一補償D.比例補償參考答案[D]8.保障基金總額達到()元人民幣，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金。A.1億B.5億謝謝觀賞謝謝觀賞16.期貨經紀公司更換聘請的具有相應資格的會計師事務所，必須在更換后()內向中國證監(jiān)會派出機構報告并說明原因。A:3天B:3個工作日C:一周D:一個月參考答案[B]17.期貨經紀公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是()。A:與客戶簽訂經紀合同前未按規(guī)

4、定向客戶出示風險說明書B:任用不具備資格的期貨從業(yè)人員C:挪用客戶保證金D:向客戶作獲利保證，分享利益，共擔風險參考答案[B]18.期貨經紀公司因()情形解散的，不需要報告中國證監(jiān)會審批。A:營業(yè)期限屆滿，股東大會決定不再延續(xù)B:股東大會決定解散C:破產D:因合并或者分立需要解散參考答案[C]19.下列關于期貨經紀公司高級管理人員的說法，正確的有()。A:高級管理人員離開推薦公司后，其高管任職資格仍有效B:高級管理人員涉嫌違法違規(guī)被處罰

5、的，期貨經紀公司應當在被處罰之日起3個工作日內向中國證監(jiān)會報告C:經紀公司對高級管理人員進行處分或者免職的應在公布前向中國證監(jiān)會派出機構備案D:期貨經紀公司法定代表人不能履行職務時可由該公司選定的其他具有高管資格的管理人員代其履行參考答案[C]20.期貨經紀公司總經理、副總經理在職期間在其他營利性組織兼職，所在公司隱瞞不報，情節(jié)嚴重的，該公司將被罰款()。A:1萬以上B:3萬以上C:13萬D:3萬以下參考答案[C]21.期貨交易所中層管