證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)測(cè)試題

1、證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)測(cè)試題證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)測(cè)試題第一章第一章證券市場(chǎng)概述證券市場(chǎng)概述一、單選題一、單選題1有價(jià)證券是（）的一種形式A）真實(shí)資本B）虛擬資本C）貨幣資本D）商品資本2按募集方式分類，有價(jià)證券可分為（）A）公募證券和私募證券B）政府證券、金融證券、公司證券C）上市證券與非上市證券D）股票、債券和其他證券3下列不屬于證券市場(chǎng)顯著特征的選項(xiàng)是（）A）證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所B）證券市場(chǎng)是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所C）證券市場(chǎng)是價(jià)值實(shí)

2、現(xiàn)增值的場(chǎng)所D）證券市場(chǎng)是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所4下列選項(xiàng)中，不屬于銀行證券的是（）A）銀行匯票B）銀行本票C）支票D）商業(yè)匯票5公司證券是公司為籌措資金而發(fā)行的有價(jià)證券。下列不屬于公司證券的是（）A）股票B）公司債券C）商業(yè)票據(jù)D）金融債券6對(duì)上市證券認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的一項(xiàng)是（）A）又稱掛牌證券B）開(kāi)放式基金份額屬于上市證券C）上市須由公司提出申請(qǐng)，經(jīng)證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)或證券交易所依法審核同意，并與證券交易所簽訂上市協(xié)議D）具有在交易所內(nèi)公開(kāi)買賣的資格

3、7私募證券是（）A）發(fā)行人通過(guò)中介機(jī)構(gòu)向不特定的社會(huì)公眾投資者公開(kāi)發(fā)行B）投資者多為與發(fā)行人有特定關(guān)系的機(jī)構(gòu)投資者，因此審核比公募證券嚴(yán)格C）采取公示制度D）投資者可包括發(fā)行公司的職工8我國(guó)現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，包括銀行、財(cái)務(wù)公司、信用合作社等在內(nèi)的金融機(jī)構(gòu)可以進(jìn)行證券投資，但僅限于投資（）A）國(guó)債B）股票C）基金D）證券衍生產(chǎn)品9對(duì)社會(huì)公益基金認(rèn)識(shí)不正確的是（）A）將收益用于指定的社會(huì)公益事業(yè)的基金B(yǎng)）福利基金、科技發(fā)展基金、企業(yè)年金等都屬于

4、社會(huì)公益基金C）我國(guó)的各種社會(huì)公益基金可用于證券投資、以求保值增值D）社會(huì)公益基金屬于基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者10對(duì)我國(guó)社?；鹫J(rèn)識(shí)不正確的是（）A）其資金來(lái)源包括國(guó)有股減持劃入的資金和股權(quán)資產(chǎn)、中央財(cái)政撥入資金、經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)以其他方式籌集的資金及其投資收益B）確定從2001年起新增發(fā)行彩票公益金的80%上繳社?；餋）其投資范圍包括銀行存款、國(guó)債、證券投資基金、股票、信用等級(jí)在投資級(jí)以上的企業(yè)債、金融債等有價(jià)證券D）其中銀行存款和國(guó)債投資

5、的比例可以高于50%，但不能超過(guò)65%11我國(guó)現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，包括銀行、財(cái)務(wù)公司、信用合作社等在內(nèi)的金融機(jī)構(gòu)對(duì)于因鼾貨款質(zhì)押資產(chǎn)而被動(dòng)持有的股票，可以（）A）進(jìn)行再質(zhì)押B）進(jìn)行抵押C）同業(yè)回購(gòu)D）只能單向賣出12證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)，不包括（）A）證券登記結(jié)算公司、證券投資咨詢公司和資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)B）會(huì)計(jì)師事務(wù)所和律師事務(wù)所C）證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)D）證券公司13證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所屬于（）A）政府機(jī)構(gòu)B）政府

6、在證券業(yè)的分支機(jī)構(gòu)C）自律性組織D）證券業(yè)最高監(jiān)管機(jī)構(gòu)14證券業(yè)協(xié)會(huì)是（）A）社會(huì)團(tuán)體法人B）財(cái)產(chǎn)團(tuán)體法人C）具有獨(dú)立的證券監(jiān)管權(quán)D）證券公司可以不加入證券業(yè)協(xié)會(huì)15中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照（）授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管A）34B）44C）54D）64二、多選題二、多選題1證券可以看成是各在記載并代表一定權(quán)利的（）A）貨幣憑證B）法律憑證C）書面憑證D）資本憑證2廣義的有價(jià)證券包括（）A）金融證券B）商品證券C）貨幣證券D

7、）資本證券3證券市場(chǎng)兩個(gè)最基本和最主要的品種是（）A）股票B）基金C）債券D）證券衍生品4有價(jià)證券具有的主要特征是（）A）期限性B）收益性C）流動(dòng)性D）風(fēng)險(xiǎn)性5對(duì)非上市證券認(rèn)識(shí)不正確的是（）A）非上市證券也稱非掛牌證券，指未申請(qǐng)上市或不符合證券交易所上市條件的證券B）非上市證券不允許在交易所內(nèi)交易C）非上市證券不可在其他交易內(nèi)市場(chǎng)交易D）憑證式國(guó)債和開(kāi)放式基金份額屬于非上市證券6證券市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)可有許多種，但較為重要重要的結(jié)構(gòu)有（）A）層

8、次結(jié)構(gòu)B）品種結(jié)構(gòu)C）交易場(chǎng)所結(jié)構(gòu)D）投資收益結(jié)構(gòu)7近年來(lái)，全球各主要市場(chǎng)均開(kāi)設(shè)了（）交易，使開(kāi)放式基金也可以在交易所市場(chǎng)掛牌交易。A）指數(shù)基金B(yǎng)）衍生證券投資基金C）交易所交易基金D）上市型開(kāi)放式基金8證券市場(chǎng)的基本功能是（）A）籌資－投資功能B）保值增值功能C）定價(jià)功能D）資本配置功能9屬于公募證券特征的是（）A）發(fā)行人通過(guò)中介機(jī)構(gòu)向不特定的社會(huì)公眾投資者公開(kāi)發(fā)行B）與私募證券相比，審核較嚴(yán)格C）采取公示制度D）投資者多為與發(fā)行人有

9、特定關(guān)系的機(jī)構(gòu)投資者10證券發(fā)行人可分為（）A）個(gè)體戶B）公司（企業(yè)）C）政府和政府機(jī)構(gòu)D）金融機(jī)構(gòu)11企業(yè)的組織形式可分為（）A）獨(dú)資制B）合伙制C）公司制D）集體制12證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)是證券市場(chǎng)上最活躍的投資者，可以其（）進(jìn)行證券投資。A）清算資金B(yǎng)）自有資本C）營(yíng)運(yùn)資金D）受托投資資金13保險(xiǎn)公司可用自有資金及銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的可用于投資的資金投資于（）A）國(guó)債B）證券衍生產(chǎn)品C）證券投資基金D）股權(quán)性證券14在我國(guó)社?；鹬饕桑ǎ┙M成A

10、）社會(huì)保障基金B(yǎng)）社會(huì)保險(xiǎn)基金C）證券投資基金D）對(duì)沖基金15機(jī)構(gòu)投資者主要有（）A）政府機(jī)構(gòu)B）金融機(jī)構(gòu)C）企業(yè)和事業(yè)法人D）各類基金16證券投資基金是（）A）指通過(guò)公開(kāi)發(fā)售基金份額籌集資金B(yǎng)）由基金管理人管理，基金托管人托管，為基金份額持有人的利益C）以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資活動(dòng)的基金D）可投資于股票、債券和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券品種17“創(chuàng)新試點(diǎn)公司”的評(píng)審辦法（）A）有利于推進(jìn)證券公司業(yè)務(wù)的開(kāi)展B）依據(jù)是《國(guó)務(wù)院