吉林省2017年上半年期貨從業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)基差變動(dòng)與套期保值效果模擬試題

1、吉林省吉林省2017年上半年期年上半年期貨從業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)：基差：基差變動(dòng)變動(dòng)與套期與套期保值效果模效果模擬試題擬試題一、單項(xiàng)選擇題（共一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合個(gè)事最符合題意）題意）1、期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向期貨交易所申請(qǐng)注銷客戶的__。A交易編碼B交易賬戶C結(jié)算編碼D結(jié)算賬戶2、下列不能構(gòu)成貪污罪的主體是A：甲為某國(guó)有期貨公司工作人員B：乙為某國(guó)有

2、期貨經(jīng)紀(jì)公司派到民營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)公司從事公務(wù)的人員C：丙為某國(guó)有期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)公司里面的臨時(shí)工D：丁為期貨業(yè)監(jiān)管人員3、以下不屬于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理的是。A：日常自我監(jiān)督與檢查B：臨時(shí)性政策風(fēng)險(xiǎn)的管理C：對(duì)期貨公司從業(yè)人員的管理D：對(duì)日常交易中的保證金管理4、正向市場(chǎng)牛市套利的操作規(guī)則是______。A買入丘期合約，同時(shí)賣出遠(yuǎn)期合約B賣出近期合約，同時(shí)買入遠(yuǎn)期合約C買入近期合約D賣出遠(yuǎn)期合約5、跨商品套利可分為兩種情況，一是相關(guān)商品間的套利，二

3、是原料與成品問的套利，下列交易活動(dòng)中屬于跨商品套利的有__。A小麥玉米套利B玉米大豆套利C大豆提油套利D反向大豆提油套利6、一般的套利方式包括__。A跨時(shí)期套利B期現(xiàn)套利C跨品種套利D跨市場(chǎng)套利7、期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起（）內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。A3個(gè)工作日B5個(gè)工作日平衡點(diǎn)(不考慮其他費(fèi)用)是__點(diǎn)。A1000

4、0B10060C10100D1020015、期貨公司沒有代客戶履行申請(qǐng)交割義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)（）。A侵權(quán)責(zé)任B違約責(zé)任C侵權(quán)責(zé)任和違約責(zé)任D不承擔(dān)責(zé)任16、期貨交易所因會(huì)員保證金不足且沒有及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)，而將會(huì)員的合約強(qiáng)行平倉(cāng)后，強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失應(yīng)由__承擔(dān)。A會(huì)員B期貨交易所C所有投資者共同D會(huì)員和期貨交易所共同17、滬深300現(xiàn)貨指數(shù)的最小變動(dòng)量是0.01點(diǎn)，滬深300股指期貨報(bào)價(jià)的最小變動(dòng)量是0.2點(diǎn)，滬深

5、300股指期貨合約的乘數(shù)為300元點(diǎn)，則一份合約的最小變動(dòng)金額是__元。A3B3C60D618、下列機(jī)構(gòu)中，可以代理期貨交易的是（）。A期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)B期貨交易所非期貨公司結(jié)算會(huì)員C期貨交易所D期貨公司19、公民段某于2007年3月因車禍意外死亡，梁某與段某雖然未登記結(jié)婚，但已共同生活近十年，并生了孩子段丙，段甲是段某與前妻曾某所生的孩子。那么，（）對(duì)段某的遺產(chǎn)不享有繼承權(quán)。A段甲B段乙C段丙D梁某20、客戶是期貨市場(chǎng)最基本的交易主體