證券投資學(xué)試題已排版

1、證券概述１、證券按其性質(zhì)不同，可以分為（Ａ）。Ａ.憑證證券和有價證券Ｂ.資本證券和貨券Ｃ.商品證券和無價證券Ｄ.虛擬證券和有券２、廣義的有價證券包括（Ａ）貨幣證券和資本證券。Ａ.商品證券Ｂ.憑證證券Ｃ.權(quán)益證券Ｄ.債務(wù)證券３、有價證券是（Ｃ）的一種形式。Ａ.商品證券Ｂ.權(quán)益資本Ｃ.虛擬資本Ｄ.債務(wù)資本４、證券按發(fā)行主體不同，可分為公司證券、（Ｄ）、政府證券和國際證券。Ａ.銀行證券Ｂ.保險公司證券Ｃ.投資公司證券Ｄ.金融機(jī)構(gòu)證券５、證券持

2、有者可以獲得一定數(shù)額的收益，這是投資者轉(zhuǎn)讓資金使用權(quán)的報酬。此收益的最終源泉是（Ｃ）。Ａ.買賣差價Ｂ.利息或紅利Ｃ.生產(chǎn)經(jīng)營過程中的價值增值Ｄ.虛擬資本價值６、投資者持有證券是為了取得收益，但持有證券也要冒得不到收益甚至損失的風(fēng)險。所以，收益是對風(fēng)險的補(bǔ)償，風(fēng)險與收益成（Ａ）關(guān)系。Ａ.正比Ｂ.反比Ｃ.不相關(guān)Ｄ.線性１、證券的最基本特征是法律特征和書面特征。（對）２、購物券是一種有價證券。（錯）３、有價證券是指無票面金額，證明持券人有權(quán)按

3、期取得一定收入并可自由轉(zhuǎn)讓和買賣的所有權(quán)或債權(quán)證券。（錯）４、有價證券的價格證明了它本身是有價值的。（錯）５、有價證券本身沒有價值，所以沒有價格。（錯）６、有價證券是虛擬資本的一種形式，能給持有者帶來收益。（對）７、持有有價證券可以獲得一定數(shù)額的收益，這種收益只有通過轉(zhuǎn)讓有價證券才能獲得。（錯）８、貨幣證券是指本身能使持券人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價證券。（對）９、資本證券是有價證券的主要形式，狹義的有價證券即指資本證券。（對）１０、

4、股票、債券和證券投資基金屬于貨幣證券。（錯）債券１、債券是由（Ｃ）出具的。Ａ.投資者Ｂ.債權(quán)人Ｃ.債務(wù)人Ｄ.代理發(fā)行者２、債券代表其投資者的權(quán)利，這種權(quán)利稱為（Ａ）。Ａ.債權(quán)Ｂ.資產(chǎn)所有權(quán)Ｃ.財產(chǎn)支配權(quán)Ｄ.資金使用權(quán)３、債券根據(jù)（Ｄ）分為政府債券、金融債券和公司債券。Ａ.性質(zhì)Ｂ.對象Ｃ.目的Ｄ.主體４、計算利息時，按一定期限將所生利息加入本金再計算利息，逐期滾算的債券被稱為（Ｂ）。Ａ.貼現(xiàn)債券Ｂ.復(fù)利債券Ｃ.單利債券Ｄ.累進(jìn)利率債券５、

5、貼現(xiàn)債券的發(fā)行屬于（Ｃ）。Ａ.平價方式Ｂ.溢價方式Ｃ.折價方式Ｄ.都不是６、債券分為實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券的依據(jù)是（A）。Ａ.券面形態(tài)Ｂ.發(fā)行方式Ｃ.流通方式Ｄ.償還方式７、公債不是（D）。Ａ.有價證券Ｂ.虛擬資本Ｃ.籌資手段Ｄ.所有權(quán)憑證８、安全性最高的有價證券是（B）。Ａ.股票Ｂ.國債Ｃ.公司債券Ｄ.金融債券９、公司不以任何資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券是（A）。Ａ.信用公司債Ｂ.承保公司債Ｃ.參與公司債Ｄ.收益公司債１０、公司以

6、其金融資產(chǎn)抵押而發(fā)行的債券是（C）。委托人之間訂有信托契約。（對）３、公司型基金是以發(fā)行股份的方式募集資金的。（對）４、契約型基金設(shè)有董事會。（錯）５、基金托管人是基金資產(chǎn)的名義持有人。（對）６、基金管理人的主要職責(zé)是負(fù)責(zé)投資分析、決策，并向基金托管人發(fā)出買進(jìn)或賣出證券及相關(guān)指令。（對）７、債券基金的收益受市場利率的影響，當(dāng)市場利率下調(diào)時，其收益會下降；反之，若市場利率上調(diào)時，其收益會上升。（錯）８、根據(jù)我國相關(guān)基金法規(guī)的規(guī)定，各基金資

7、產(chǎn)之間可以相互交易。（錯）９、基金托管人也可以從事基金投資。（錯）１０、契約型基金是依法注冊的法人。（錯），金融衍生工具１、１９７５年１０月２０日率先開辦政府國民抵押協(xié)會的抵押債券期貨，標(biāo)志著利率期貨的正式產(chǎn)生的交易所是（B）。Ａ.芝加哥商業(yè)交易所Ｂ.芝加哥期貨交易所Ｃ.紐約證券交易所Ｄ.美國堪薩斯農(nóng)產(chǎn)品交易所２、１９８２年２月率先開辦堪薩斯價值線綜合指數(shù)期貨，標(biāo)志著股價指數(shù)期貨的正式產(chǎn)生的交易所是（D）。Ａ.芝加哥商業(yè)交易所Ｂ.芝加哥

8、期貨交易所Ｃ.紐約證券交易所Ｄ.美國堪薩斯農(nóng)產(chǎn)品交易所３、先在期貨市場買進(jìn)期貨，以便將來在現(xiàn)貨市場買進(jìn)時不致因價格上漲而造成經(jīng)濟(jì)損失的期貨交易方式是（A）。Ａ.多頭套期保值Ｂ.空頭套期保值Ｃ.交叉套期保值Ｄ.平行套期保值４、先在期貨市場賣出期貨，當(dāng)現(xiàn)貨價格下跌時，以期貨市場的盈利彌補(bǔ)現(xiàn)貨市場的損失從而達(dá)到保值的期貨交易方式是（B）。Ａ.多頭套期保值Ｂ.空頭套期保值Ｃ.交叉套期保值Ｄ.平行套期保值５、看漲期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按（D）

9、價格買入一定數(shù)量金融資產(chǎn)的權(quán)利。Ａ.市場價格Ｂ.買入價格Ｃ.賣出價格Ｄ.協(xié)議價格６、金融期貨的交易對象是（C）。Ａ.金融商品Ｂ.金融商品合約Ｃ.金融期貨合約Ｄ.金融期權(quán)７、可轉(zhuǎn)換證券實(shí)際上是一種普通股票的（A）。Ａ.長期看漲期權(quán)Ｂ.長期看跌期權(quán)Ｃ.短期看漲期權(quán)Ｄ.短期看跌期權(quán)８、認(rèn)股權(quán)證的認(rèn)購期限一般為（B）。Ａ.２１０年Ｂ.３１０年Ｃ.兩周到３０天Ｄ.兩周到６０天１、所謂金融期貨，是指以各種金融商品如外匯、債券、股價指數(shù)等作為標(biāo)的物的

10、期貨交易方式。（對）２、期貨交易的目的是為生產(chǎn)和經(jīng)營籌集必要的資金及為暫時閑置的貨幣資金尋找生息獲利的投資機(jī)會。（錯）３、在期貨交易中，大多數(shù)期貨合約是做相反交易對沖了結(jié)的。（對）４、多頭套期保值，是指為回避未來現(xiàn)貨價格上漲的不利風(fēng)險，先行買進(jìn)期貨，而于合約到期前再賣出以實(shí)現(xiàn)套期保值的策略。（對）５、期權(quán)的買方以支付一定數(shù)量的期權(quán)費(fèi)為代價而獲得了買或賣的權(quán)利，但不承擔(dān)必須買或賣的義務(wù)。（對）６、期權(quán)的賣方在一定期限內(nèi)必須無條件服從買方的

11、選擇并履行成交時的允諾。（對）７、看跌期權(quán)的賣方具有在一定期限內(nèi)按協(xié)議價買進(jìn)一定數(shù)量金融資產(chǎn)的權(quán)利。（對）８、可轉(zhuǎn)換證券持有者的身份不隨著證券的轉(zhuǎn)換而相應(yīng)轉(zhuǎn)換。（錯）９、認(rèn)股權(quán)證是普通股股東的一種特權(quán)。（錯）１０、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)在多數(shù)情況下與債券或優(yōu)先股共同發(fā)行。（錯）證券市場概述１、證券市場按其職能（即縱向結(jié)構(gòu)）劃分，可分為（C）。Ａ.股票市場和債券市場Ｂ.場內(nèi)市場和場外市場Ｃ.發(fā)行市場和流通市場Ｄ.國內(nèi)市場和國外市場２、下列不屬于證券市