金融法規(guī)知識競賽題庫

1、一、單選題(以下備選答案中只有一項最符合題目要求)（一）（一）13世界上最早、最有影響的股價指數(shù)是(A)。A道瓊斯股票價格平均指數(shù)B金融時報指數(shù)C日經(jīng)指數(shù)D納斯達(dá)克指數(shù)14證券投資基金嚴(yán)格監(jiān)管、信息透明特點的表現(xiàn)不包括(D)。A對基金業(yè)實行嚴(yán)格監(jiān)管B對各種有損投資者利益的行為進(jìn)行嚴(yán)厲打擊C強(qiáng)制基金定期進(jìn)行充分及時的信息披露D基金投資收益應(yīng)依據(jù)各投資者所持有的基金份額按比例進(jìn)行分配16在我國，(A)負(fù)責(zé)對基金活動實施監(jiān)管。A中國證監(jiān)會B中

2、國銀監(jiān)會C中國保監(jiān)會D中國證券業(yè)協(xié)會17基金管理公司應(yīng)按照基金合同的規(guī)定及時、足額向(D)支付基金收益。A基金自律組織B基金監(jiān)管部門C基金托管人D基金份額持有人25封閉式基金募集失敗后，基金管理人應(yīng)將所募集的資金加銀行同期存款利息在基金募集期限屆滿后(C)退還基金投資人。A10日內(nèi)B10個工作日內(nèi)C30日內(nèi)D30個工作日內(nèi)27負(fù)責(zé)辦理開放式基金份額發(fā)售的基金當(dāng)事人是(D)。A商業(yè)銀行B專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)C證券公司D基金管理人33我國開放式

3、基金的贖回方式是(C)。A數(shù)量贖回B金額贖回C份額贖回D批量贖回42基金管理公司最高的決策機(jī)構(gòu)是(D)。A研究部B交易部C投資部D投資決策委員會43下列各項中，屬于基金面臨的外部風(fēng)險的是(A)。A經(jīng)營風(fēng)險B管理水平風(fēng)險C職業(yè)道德風(fēng)險D合規(guī)風(fēng)險48基金的各項資產(chǎn)利息的計提方式為(C)。87.個人投資者開立基金賬戶時，每個有效證件允許開設(shè)【A】個基金賬戶。A.1B.2C.3D.489.經(jīng)中國人民銀行總行批準(zhǔn)的國內(nèi)第一家投資基金是(B)。A.

4、天驥基金B(yǎng).淄博基金C.基金開元D.基金金泰92.(B)通常又被稱為交易所交易基金。A.LOFB.ETFC.QDIID.PE97.基金投資人承擔(dān)的義務(wù)不包括(B)。A.繳納基金認(rèn)購款項及規(guī)定費用B.承擔(dān)基金虧損或終止的無限責(zé)任C.在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額D.不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動98.我國相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，辦理基金開戶要求的個人投資者年齡范圍是(D)周歲。A.16～60B.16～70C.18～

5、60D.18～7099.在確定目標(biāo)市場與投資者方面，基金銷售機(jī)構(gòu)面臨的重要問題之一就是分析投資者的真實需求，其中不包括投資者的(A)。A.教育背景B.投資規(guī)模C.風(fēng)險偏好D.對投資資金流動性和安全性的要求100.(A)是指基金銷售部門在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中，注重根據(jù)基金投資人的風(fēng)險承受能力銷售不同風(fēng)險等級的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品賣給合適的基金投資人。A.基金銷售適用性B.基金銷售收益性C.基金銷售風(fēng)險性D.基金銷售搭配性101.基金經(jīng)