「紀檢課件」查辦案件工作流程及一般方法與談話技巧

1、查辦案件工作流程及一般方法與談話技巧,第一部分,查辦案件 工作流程,第一章 概 述第二章 案件檢查的管轄第三章 案件檢查的回避 第四章 受 理 第五章 初步核實 第六章 立 案 第七章 調 查 第八章 關于辦案措施的使用 第九章 移送審理 第十章 審 理第十一章 處分及其執(zhí)行 第十二章 做好調查后的有關工作,第一章 概 述

2、,一、案件檢查的基本任務 二、案件檢查的基本要求 三、案件檢查的方式,一、案件檢查的基本任務,（一）查明案件事實 （二）收集確實、充分的證據(jù) （三）使違紀者受到應有的懲處 （四）保護沒有違紀的人不受追究 （五）教育紀檢監(jiān)察對象遵紀守法,二、案件檢查的基本要求,（一）事實清楚 （二）證據(jù)確鑿 （三）定性準確 （四）處理恰當 （五）手續(xù)完備 （六）程序合法,三、案件

3、檢查的方式,（一）自辦 （二）協(xié)辦 （三）交辦,第二章 案件檢查的管轄,一、職 能 管 轄二、分 級 管 轄 三、特 殊 管 轄,一、職 能 管 轄,1、黨的紀檢機關是各級黨委行使黨內監(jiān)督的部門，直接負責受理和查處黨員、黨的組織違犯黨章、黨紀的案件；行政監(jiān)察機關是國務院和各級人民政府行使監(jiān)察職能的專門機構，直接負責受理和查處國家行政機關及其工作人員和國家行政機關任命的其他人員違犯政紀的案件。2、紀檢監(jiān)察機關在黨紀政紀

4、案件檢查中，所依據(jù)的規(guī)定不同。,二、分 級 管 轄,1、黨內違紀案件分級管轄 2、行政違紀案件分級管轄,三、特 殊 管 轄,1、直接管轄 2、協(xié)商管轄3、指定管轄,第三章 案件檢查的回避,一、回避的對象和情形 二、回避的方式和決定,一、回避的對象和情形,（一）回避的對象 1、紀檢監(jiān)察機關的案件檢查人員。 2、參加查辦案件的兼職紀檢員、監(jiān)察員。 3、紀檢監(jiān)察機關在案件調查中聘請的有關人員。 （二）回避的情形

5、1、本案被調查人的近親屬。 2、本案的檢舉人、主要證人。 3、本人或近親屬與本案有利害關系的。 4、與本案有其他關系，可能影響公正查處案件的。,二、回避的方式和決定,（一）回避的方式 1．自行回避。 2．申請回避。 3．指令回避。 （二）回避的決定,第四章 受 理,一、接受違紀線索或材料 二、違紀線索和材料的審查 三、違紀線索和材料的登記 四、處 理,一、接受違紀線索或材料,1.公民、法人和其他組織

6、檢舉控告的。2.領導交辦的。3.有關機關移送的。4.違紀者自述的。5.紀檢監(jiān)察機關發(fā)現(xiàn)的。,二、違紀線索和材料的審查,1.看是否屬于紀檢監(jiān)察機關管轄。2.看是否有涉嫌違紀的行為。,三、違紀線索和材料的登記,（附件1） 《紀檢監(jiān)察機關受理違紀線索和材料登記表》,四、處 理,1.對涉及到正在進行初步核實或立案調查的有關人員的受理線索和材料，迅速轉交核查組辦理。2.對屬于下級紀檢監(jiān)察機關受理范圍的，盡快交辦或轉辦。

7、3.對反映的主要問題內容不具體，無法查證，或已經(jīng)做過調查并作出結論沒有新內容的，留存?zhèn)洳椤?.對需要查清所反映的主要問題，提出初步核實的意見，報分管領導審批。,第五章 初步核實,一、一般流程 二、對同級黨委（黨組）或它的成員的初步核實流程,一、一般流程,1.辦理審批手續(xù)。附件2《初步核實呈批表》附件3 《初步審查呈批表》附件4 《委托初步核實通知書》 2.制定初步核實（審查）方案。 3.實施初步核實（審查）。

8、附件5 《監(jiān)察通知書》 4.撰寫初步核實（審查）情況報告。附件6 《初步核實情況報告》5.對初步核實（審查）結果的處理。附件7 《紀律檢查建議書》,二、對同級黨委（黨組）或它的 成員的初步核實流程,1.紀委（紀檢組）發(fā)現(xiàn)同級黨委（黨組）或它的成員有違反黨紀的，應及時進行研究，作出是否進行初核的決定。 2.在作出決定后，將是否初核的意見書面報告上級紀委，同時報黨委（黨組）主要領導同志（涉及本人的除外）。 3.對同級黨

9、委違反黨紀的情況，以及對同級黨委（黨組）成員同時又是上級黨委成員違反黨紀的情況進行初核，應先向上級紀委報告；對同級黨委（黨組）的其他成員違反黨紀的情況進行初核，在報告上級紀委的同時即可進行。上級紀委接到下級紀委（紀檢組）的報告后，應及時研究，并對初核工作給予指示。必要時，上級紀委可以與下級紀委共同進行初核工作。 4.紀委（紀檢組）應根據(jù)《案件檢查條例》規(guī)定的程序進行初核。 5.初核結束后，將初核結果和意見書面報告上級紀委。

10、6.上級紀委應根據(jù)初核結果和《案件檢查工作條例》等有關規(guī)定作出處理。需要立案檢查的，按照黨章和《案件檢查工作條例》規(guī)定的程序核權限報批。,第六章 立 案,一、履行呈批手續(xù) 二、立案審批的時限三、立案決定的通報和通知 四、重要、復雜案件的備案,一、履行呈批手續(xù),1．委部機關自辦案件立案審批程序。 附件8 《立案呈批報告》附件9 《立案決定書》附件10 《立案審批表》2．對經(jīng)初核或初步審查已查清的案件的立案手續(xù)。

11、 3．事故類責任追究案件的立案手續(xù)。 4．對中央國家機關中的正廳級干部的立案程序。 5．對受到刑事處罰的案件的立案程序。,二、立案審批的時限,附件11責成立案通知書,三、立案決定的通報和通知,,四、重要、復雜案件的備案,附件12 《重要復雜案件立案備案表》,第七章 調 查,一、調查的準備 二、證據(jù)的收集 三、調查時限及有關要求 四、錯誤事實見面材料 五、提出定性處理意見 六、撰寫調查報告 七、有關情況的處理,

12、一、調查的準備,１．組織調查組。 ２．熟悉案情。 3．擬定調查方案。 附件13調查方案,二、證據(jù)的收集,1．書證的收集。 2．物證的收集。 3．證人證言的收集。 4．被調查人陳述的收集。 5．制作談話筆錄 附件14談話筆錄固定格式 附件15《中央紀委監(jiān)察部機關自辦案件提 請電信部門查詢通信資料呈批表》,三、調查時限及有關要求,,四、錯誤事實見面材料,1、見面的方法 2、被

13、調查人簽署意見 3、調查組寫出說明 附件16違紀事實材料,五、提出定性處理意見,1、定性意見的依據(jù)2、處理意見的依據(jù),六、撰寫調查報告,附件17調查報告,七、有關情況的處理,1.對立案調查證明檢舉人反映問題失實，或是查找不到事實證據(jù)，或屬誣告，或屬輕微違紀夠不上追究黨紀政紀責任的，應予撤銷。 附件18 《銷案呈批報告》 附件19 《監(jiān)察通知書》 附件20 《送達回證》 附件21 《

14、重要復雜案件撤銷備案表》2.對確屬誣告的檢舉人或出具偽證妨礙案件檢查的證人，情節(jié)嚴重的，應追究責任。 3.通過調查，發(fā)現(xiàn)涉案人員超出了同級黨委、政府的管理權限和本級紀檢監(jiān)察機關的處理范圍，應迅速將有關材料報請上一級紀檢監(jiān)察機關處理。4.對署真實姓名的檢舉人，調查結束后，調查組應向其口頭通報所檢舉問題的調查結果，并征求意見。 5.承辦紀檢監(jiān)察室應將調查組形成的對應追究紀律責任的被調查人的調查報告、主要證明材料、被調查人的檢

15、查交待材料、與被調查人的見面材料等案件材料送分管領導審議，進入移送審理程序。,第八章 關于辦案措施的使用,一、“兩規(guī)”措施的使用 二、組織處理措施 三、暫予扣留、封存物品和涉嫌違紀所得查詢、凍結存款等措施 四、邊控、技偵措施的使用,一、“兩規(guī)”措施的使用,1．“兩規(guī)”的使用條件 2．不得使用“兩規(guī)”措施的人員 3．“兩規(guī)”措施的報批程序 附件22“兩規(guī)”措施呈批表 4．“兩規(guī)”措施的期限 5．

16、對行政監(jiān)察對象使用“兩指”措施的報批程序,二、組織處理措施,1.組織處理方式包括停職、調整和免職三種。 附件23文書式樣2.組織處理的辦理程序和要求 。,三、暫予扣留、封存物品和涉嫌違紀所得查詢、凍結存款等措施,附件24暫予扣留、封存涉案款物呈批表等附件25查詢存款通知書附件26提請保全書,四、邊控、技偵措施的使用,1．對省部級干部采取邊控、技偵措施的報批程序 2．對廳局級干部、全國人大代表、全國政協(xié)委員采取邊控、

17、技偵措施的報批程序 3．對縣處級及以下干部和其他人員，以及省、市、縣、鄉(xiāng)人大代表、政協(xié)委員采取邊控、技偵措施報批程序 4．委部機關自辦案件中使用邊控、技偵措施的程序 5．關于辦理邊控、技偵的時間要求,第九章 移送審理,一、審議移送審理材料二、呈報分管領導審批 三、辦理移送手續(xù) 四、移送審理后相關事宜,一、審議移送審理材料,1、審閱調查報告，對所認定的違紀事實及主要情節(jié)是否清楚作出基本的判斷。2、按案件事實發(fā)

18、生、發(fā)展的順序全面審查證據(jù)材料。3、審查實體處分條規(guī)的適用是否正確。4、審查全部調查活動有無違反程序規(guī)定的情況。,二、呈報分管領導審批,分管領導在對承辦紀檢監(jiān)察室呈報的全部案件材料進行審議的基礎上作出審查決定：1、案件事實清楚、證據(jù)確實充分，需要追究黨紀、政紀責任的，作出移送審理的決定；2、主要違紀事實不清、證據(jù)不足或嚴重違反程序規(guī)定的，明確提出予以補充和糾正的要求，責成調查組作補充或重新調查，待補充或重新調查完畢后，再

19、重新審議；3、被調查人的行為不構成違紀，或雖構成違紀但情節(jié)輕微，不需要追究黨紀政紀責任的，要求承辦紀檢監(jiān)察室提出銷案意見，經(jīng)分管領導同意，報立案機關批準。,三、辦理移送手續(xù),附件27 《案件移送審理登記表》,四、移送審理后相關事宜,（一）補充調查。（二）向被調查人所在單位黨組織送交本級紀委對案件的處理意見。,第十章 審理,一、審理工作的基本要求 二、案件的受理 三、案件的審核 四、案件的審議,一、審理工作的基

20、本要求,案件審理工作的基本要求是：事實清楚、證據(jù)確鑿、定性準確、處理恰當、手續(xù)完備。事實清楚是準確定性處理的基礎，證據(jù)確鑿是認定案件事實的依據(jù)，定性準確是正確處理的關鍵，處理恰當是辦案的結果和目的，手續(xù)完備是處理恰當?shù)闹贫缺ＷC。,二、案件的受理,本級紀檢監(jiān)察機關檢查部門移送的案件，應具備下列材料：1.有關領導同意移交審理的批示和移送審理的請示；2.立案依據(jù)。主要包括：檢舉材料、初步核實情況報告、有關領導關于進行初步核實的批示、《立案

21、決定書》和其他批準立案的材料；3.調查報告及承辦檢查部門的意見；4.全部證據(jù)材料；5.與受審查人見面的錯誤事實材料； 6.受審查人對錯誤事實材料的意見和檢討材料；7.調查組或承辦檢查部門對受審查人意見的說明；8.如果是違反黨紀的案件，還應報送有關黨組織的意見。,三、案件的審核,（一）指定承辦人 （二）審閱案卷（三）補充調查（四）和受審查人談話（五）征求有關部門意見（六）中止審理,四、案件的審議,（一）審議

22、的程序 （二）審議的結果和處理 附件28審理報告,第十一章 處分及其執(zhí)行,一、黨紀處分的批準權限 二、行政處分的批準權限 三、處分的執(zhí)行,一、黨紀處分的批準權限,1.黨的各級委員會的批準權限 2.黨的各級紀律檢查委員會的批準權限,二、行政處分的批準權限,（一）直接行政處分權限的規(guī)定 （二）行政處分建議權的規(guī)定 （三）監(jiān)察機關派出機構的行政處分權限,三、處分的執(zhí)行,（一）違反黨紀案件

23、（二）違反政紀案件,第十二章 做好調查后的有關工作,一、做好總結工作 二、做好案件剖析工作 三、做好案件的移交工作 附件29 《案件移送司法機關函》 附件30 《案件移送登記表》,第二部分,查辦案件工作的一般方法,一、策略類,1、樹立大局意識，增強政治意識2、正確運用辦案手段，嚴格依紀依法3、嚴格把握政策，寬嚴相濟4、發(fā)揮治本功能5、發(fā)揮組織協(xié)調、整體功能6、建設一支辦案隊伍,

24、二、方法類,1、查證類2、談話類,第三部分,談 話 技 巧,一,查辦案件工作中“談話”的目的、特點及其主要分類,（一）談話的目的,主要目的就是要使談話對象如實提供情況，還原事實真相，同時也使談話對象從中受到教育,（二）“談話”的特點,一是談話主體的特殊性 二是談話客體的特殊性 三是談話內容的特殊性,（三）談話的主要分類,一類是與證人談話 一類是與被調查對象的談話,二、“談話”的基本方法、步驟與技巧,,（一）認真做好談話前

25、的準備工作,1、談話人必須熟悉案情 2、要對談話對象的相關情況有所了解 3、談話人員要熟悉案情可能涉及到的有關專業(yè)知識 4、制定周密的談話方案和談話提綱5、談話人員要自我調節(jié)好狀態(tài),（二）,接觸談話對象，正式進入談話,（三）,談 查 結 合,（四）,談話人與記錄人要密切配合,重點展開,（二） 接觸談話對象，正式進入談話,（二）,一 探二 析三 攻四 立,一 探,揣測心理 矛盾心理 比較心理 僥幸心理

26、 抗拒心理 畏罪心理 悔過心理,二 析,,1、戒備心理及其行為表現(xiàn),一是沉默不語 二是察言觀色 三是遮遮掩掩,2、僥幸心理及其行為表現(xiàn),三種類型：一是自信型二是選擇型 三是分析型,行為表現(xiàn) 一是避重就輕 二是推卸責任 三是以退為進 四是以攻為退,3、拒供心理及其行為表現(xiàn),四種類型 一是畏罪型 二是分析性 三是自信型 四是混合型,行為表現(xiàn)一是有恃無恐 二是極力狡辯 三是軟磨硬泡 四是

27、自暴自棄,三 攻,（一）營造一個有利于我的談話氛圍 ( 二 ) 攻心,（一）營造一個有利于我的談話氛圍,一是從客觀和微觀的形勢來壓他二是用問題的事實的客觀情況壓他三是從法律上去壓他 四是從感情上去壓他,( 二 ) 攻心,對付僥幸心理 對付拒供心理 對付畏罪型,四 立,壓促攻拉,不正確的思想或行為,一是急于求成 二是畏難情緒 三是先入為主 四是惻隱之心,24字方針,事實清楚證據(jù)確鑿定性準確處