北海銀河高科技產業(yè)股份有限公司內控規(guī)范實施工作方案

1、北海銀河高科技產業(yè)股份有限公司北海銀河高科技產業(yè)股份有限公司內控內控規(guī)范實施工作方案規(guī)范實施工作方案為了有序推進內部控制實施工作、提升企業(yè)經營管理水平和風險防范能力，進一步促進公司健康持續(xù)的穩(wěn)步發(fā)展、保護投資者利益，公司根據財政部、中國證監(jiān)會等五部委頒布的《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》及相關配套指引的文件精神，并按照廣西證監(jiān)局的要求，特制定了《內部控制規(guī)范實施工作方案》，具體內容如下：一、一、公司基本情況公司基本情況介紹介紹（一）、公司概況（

2、一）、公司概況公司名稱北海銀河高科技產業(yè)股份有限公司公司簡稱銀河科技股票代碼000806上市地深圳證券交易所資產總規(guī)模29億元（截至2010年底數據，經審計）行業(yè)性質輸配電設備制造業(yè)公司系1993年4月經廣西壯族自治區(qū)經濟體制改革委員會批準、以定向募集方式設立的股份有限公司。經中國證券監(jiān)督管理委員會批準，公司于1998年2月18日向社會公開募集公眾股2100萬股，并于1998年4月16日獲準在深圳證券交易所掛牌上市；2002年3月，公司

3、實施公募增發(fā)5000萬股A股，發(fā)行日為2002年3月6日，上市日為2002年3月22日。公司當前的注冊資本為：人民幣699，214，962元；公司經營范圍：電子元器件生產與銷售，電力系統(tǒng)自動化軟件設備及高低壓開關設備的開發(fā)、銷售，計算機軟件開發(fā)、技術咨詢及技術服務，科技產品開發(fā)，本企業(yè)自產機電產品、成套設備及相關技術的出口，本企業(yè)生產、科研所需的原輔材料、機械設備、儀器儀表、備品備件、零配件及技術的進口（國家實行核定公司經營的商品除外）

4、，開展本企業(yè)中外合資經營、合作生產及“三來一補”業(yè)務。（二）、公司的組織架構公司的組織架構公司已按照國家法律、法規(guī)的規(guī)定以及監(jiān)管部門的要求，設立了符合公司業(yè)務規(guī)模和經營管理需要的組織機構，確保了公司股東大會、董事會、監(jiān)事會等機構的規(guī)范操作、運作有效；遵循不相容職務相分離的原則，合理設置部門和崗位，科學劃分職責和權限，二、內控工作組織機構內控工作組織機構保障保障為確保內控體系建設工作的順利開展，公司成立內部控制規(guī)范實施項目領導小組和工作小

5、組，公司董事長唐新林博士出任領導小組組長，財務總監(jiān)張懌女士擔任工作小組組長；作為內控規(guī)范建設的牽頭部門，內審部是承擔具體協(xié)調辦事任務的機構，它將聯(lián)合董秘處、財務管理部、人力資源部、總裁辦公室等職能部門以及各下屬公司協(xié)同開展公司的內部建設工作，同時將由內審部牽頭完成內控自我評價工作。為了提高內部控制規(guī)范建設工作專業(yè)化、規(guī)范化的水平，確保在設計上更合理、執(zhí)行上更具操作性，公司將適時考慮聘請外部專業(yè)咨詢機構進行內控專題培訓或業(yè)務咨詢，幫助公司

6、識別內部控制存在的薄弱環(huán)節(jié)和主要風險，從而更好的推進內部控制規(guī)范體系的建設工作。組織機構及人員名單如下：1、內控實施項目領導小組組長：唐新林副組長：張懌、盧安軍、楊宋波成員：陳麗花、趙新民、司旭東、徐志堅、葉德斌、龍曙初、黃文其、何周平領導小組下設工作小組（辦事機構設在內審部）2、內控實施項目工作小組組長：盧安軍（兼）副組長：張懌、趙新民成員：劉琛如、湯國民、唐捷、楊永踞、趙俊、夏靜、鄧麗芳、龐春、俞男、紀昌奉、滕麗丹三、內部控制啟動內