加強創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)備案管理

1、國家發(fā)展和改革委關于加強創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)備案管理嚴格規(guī)范創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)募資行為的通知有關省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市、副省級省會城市發(fā)展改革委，福建省經(jīng)貿(mào)委，深圳市科技局：《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》（國家發(fā)展改革委等十部委令[2005]第39號，以下簡稱《辦法》）自2006年3月1日實施以來，各級創(chuàng)投企業(yè)備案管理部門認真履行職責，為促進創(chuàng)投企業(yè)規(guī)范健康發(fā)展發(fā)揮了積極作用。但是，近期市場出現(xiàn)了一些以“募集有限合伙基金”和“從事代理業(yè)務”等名

2、義開展非法集資活動的苗頭，個別備案創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)也陷入其中。為加強對備案創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的監(jiān)管，嚴格規(guī)范其募資行為，現(xiàn)根據(jù)《辦法》規(guī)定，就有關事項通知如下：一、嚴格把握備案條件備案管理部門應當遵照《辦法》有關規(guī)定，嚴格把握備案條件。對存在下列問題的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，一律不予備案：（一）經(jīng)營范圍不符合《辦法》第十二條規(guī)定。（二）實收資本與承諾資本未達到《辦法》第九條第三項規(guī)定的最低要求或出資不實。（三）投資者人數(shù)超過《中華人民共和國公司法》、《中華

3、人民共和國合伙企業(yè)法》及《辦法》第九條第四項規(guī)定的上限；或單個投資者對創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的投資不足100萬元人民幣；或多個投資者以某一個投資者名義代持創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)股份或份額。（四）不具備《辦法》第九條第五項規(guī)定的高管人員人數(shù)與資質(zhì)。備案管理部門應當按照《辦法》第二十七條規(guī)定，在認真做好對備案創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)及其管理顧問機構(gòu)的年度檢查工作的同時，通過不定期抽查，加強對備案創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的監(jiān)管。每季度對備案創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的抽查比例不得低于10%。五、建立

4、季度報告制度省級（含副省級）備案管理部門應當按照《辦法》第二十八條規(guī)定，及時向國務院備案管理部門報告所轄地區(qū)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的備案管理情況。除應于每個會計年度結(jié)束后的6個月內(nèi)向國務院備案管理部門提交本地區(qū)創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展年度報告外，還應在每個季度末過后的向國務院備案管理部門提交下列材料：5個工作日內(nèi)，（一）《備案創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)基本情況表》電子文本。（二）《備案創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)所管理資產(chǎn)情況表》電子文本。（三）上個季度新備案創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)備案通知書及備案

5、申請材料的紙質(zhì)復印件或電子文本。（四）上個季度備案創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)按照《辦法》第二十六條規(guī)定所報告的投資運作重大事件和通過不定期抽查發(fā)現(xiàn)的投資運作重大問題的匯總材料電子文本。出現(xiàn)取消備案情形的，應當自取消備案之日起的《取消備案創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)基本情況表》電子文本。5個工作日內(nèi)，向國務院備案管理部門報送本通知自下發(fā)之日起實施。對備案創(chuàng)業(yè)投資管理顧問企業(yè)的備案管理及對其募資行為的規(guī)范，按照《辦法》有關規(guī)定并參照本通知執(zhí)行。各省級（含副省級）備案管理