同力水泥募集資金管理辦法實施細則

1、河南同力水泥股份有限公司募集資金管理辦法實施細則(2014年5月20日經(jīng)公司第四屆董事會2014年度第四次會議審議通過)第一章一章總則總則第一條一條為進一步規(guī)范和完善河南同力水泥股份有限公司（以下簡稱“公司”）募集資金的管理和使用，嚴格履行募集資金支付的流程，保證募集資金的安全使用，根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所上市公司規(guī)范運作指引》及《河南同力水泥股份有限公司募集資金管理辦法》（以下簡稱“募集資金管理辦法”）特制

2、訂《河南同力水泥股份有限公司募集資金管理辦法實施細則》（以下簡稱“本細則”）作為公司募集資金使用管理制度的配套文件。第二條本細則規(guī)定的募集資金指公司公開發(fā)行證券（包括首次公開發(fā)行股票、配股、增發(fā)、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券等）以及非公開發(fā)行證券向投資者募集的資金（含計劃募集資金、超募資金以及所有募集資金存放產(chǎn)生的利息），但不包括公司股權激勵計劃募集的資金。公司募集資金使用范圍僅限于公司募投項目使用，不得用于其他項目

3、的投資和日常運營資金的使用（經(jīng)履行審批程序后補充流動資金和償還銀行貸款除外）。第三條公司對募集資金實行統(tǒng)一調(diào)度、集中管理。使用募集資金，應嚴格按照發(fā)行申請文件、公告披露的項目、募集資金使用計劃和投資概算撥付。募投項目通過公司的子公司或公司控制的其他企業(yè)實施的，公司應當確保該子公司或受控制的其他企業(yè)遵守其募集資金管理制度，公司必須嚴格按照《募集資金管理辦法》和本細則的要求，履行監(jiān)管義務，嚴禁任何形式的越權審批。第四條公司對募集資金實行專戶

4、存儲制度，不得將生產(chǎn)經(jīng)營資金、銀行借款等其他資金存儲于募集資金專用賬戶。若公司已開設多個募集資金專用銀行賬戶，公司按照同一募集資金投資項目的資金在同一專用賬戶存儲的原則進行安排。第五條公司證券管理部門負責建立健全公司募集資金管理制度，并確保制度的有效實施；公司各有關部門在各自職責范圍內(nèi)負責募集資金管理的相應事項并彼此配合，具體如下：（一）公司財務部負責募集資金的日常維護，包括募集資金專用賬戶的開立及管理，募集資金的存儲、使用和臺賬管理；

5、1（三）由財務部組織發(fā)展計劃部、審計部、證券管理部門配合保薦機構對公司募集資金的存放與使用情況每季度進行一次現(xiàn)場調(diào)查，并于十個工作日內(nèi)出具《公司募集資金存放與實際使用情況的專項報告》，并及時向?qū)徲嬑瘑T會匯報。第十條用募集資金置換預先已投入募集資金投資項目的自籌資金，須由發(fā)展計劃部負責組織項目實施主體提出書面申請，公司發(fā)展計劃部、財務部、審計部、證券管理部門審核，會計師事務所專項審計、保薦機構發(fā)表意見后，報公司董事會審議通過方可實施。第十

6、一條單個募集資金投資項目完成后，若仍有節(jié)余，由發(fā)展計劃部負責組織提交節(jié)余募集資金使用計劃，公司發(fā)展計劃部、財務部、審計部、證券管理部門各自提出專業(yè)意見，根據(jù)《募集資金管理辦法》、本細則相關規(guī)定履行審批、使用程序，無需提交董事會審批的，由公司總經(jīng)理辦公會審議。第十二條對超募資金的使用，由發(fā)展計劃部負責組織提交資金使用計劃，公司發(fā)展計劃部、財務部、審計部、證券管理部門各自提出專業(yè)意見，根據(jù)《募集資金管理辦法》、本細則相關規(guī)定履行審批、使用程

7、序，無需提交董事會審批的，由公司總經(jīng)理辦公會審議。第十三條如需變更募集資金用途、地點等，由發(fā)展計劃部負責組織提交可行性分析報告，公司發(fā)展計劃部、財務部、審計部、證券管理部門各自提出專業(yè)意見，根據(jù)《募集資金管理辦法》、本細則相關規(guī)定履行審批、使用程序。第四章四章責任追究追究第十四條公司各相關職能部門及相關項目實施部門應嚴格按照《募集資金管理辦法》和本細則要求履行職能職責；否則公司將追究相關部門及主要負責人的責任。第十五條發(fā)生應上報信息而未