國藥一致募集資金管理辦法

1、國藥集團(tuán)一致藥業(yè)股份有限公司募集資金管理辦法（經(jīng)公司于2013年7月19日召開的第六屆董事會(huì)第十九次會(huì)議審議通過）第一章總則第一條為了規(guī)范國藥集團(tuán)一致藥業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）募集資金的管理和使用，提高募集資金使用效率，最大程度地保障投資者的利益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱“《上市規(guī)則》”）、

2、《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《國藥集團(tuán)一致藥業(yè)股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱“《公司章程》”）的規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本辦法。第二條本辦法所稱募集資金是指公司通過公開發(fā)行證券（包括首次公開發(fā)行股票、配股、增發(fā)、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券、公司債券、權(quán)證等）以及非公開發(fā)行證券向投資者募集并用于特定用途的資金，但不包括公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃募集的資金。第三條公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)募集

3、資金投資項(xiàng)目的可行性進(jìn)行充分論證，確信投資項(xiàng)目具有良好的市場(chǎng)前景和盈利能力，有效防范投資風(fēng)險(xiǎn)，提高募集資金使用效率。第四條公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，督促公司規(guī)范使用募集資金，自覺維護(hù)公司募集資金安全，不得參與、協(xié)助或縱容公司擅自或變相改變募集資金用途。1第八條公司應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行申請(qǐng)文件中承諾的募集資金使用計(jì)劃使用募集資金。募集資金的使用應(yīng)嚴(yán)格按照公司內(nèi)部財(cái)務(wù)管理制度的要求完成申請(qǐng)、決策、審批流程并注重風(fēng)險(xiǎn)防范。出現(xiàn)嚴(yán)重影響

4、募集資金使用計(jì)劃正常進(jìn)行的情形時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告深圳證券交易所并公告。第九條募集資金投資項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱“募投項(xiàng)目”）出現(xiàn)以下情形的，公司應(yīng)當(dāng)對(duì)該項(xiàng)目的可行性、預(yù)計(jì)收益等重新進(jìn)行論證，決定是否繼續(xù)實(shí)施該項(xiàng)目，并在最近一期定期報(bào)告中披露項(xiàng)目的進(jìn)展情況、出現(xiàn)異常的原因以及調(diào)整后的募集資金投資計(jì)劃（如有）：（一）募投項(xiàng)目涉及的市場(chǎng)環(huán)境發(fā)生重大變化的；（二）募投項(xiàng)目擱臵時(shí)間超過1年的；（三）超過最近一次募集資金投資計(jì)劃的完成期限且募集資金投入金

5、額未達(dá)到相關(guān)計(jì)劃金額50%的；（四）募投項(xiàng)目出現(xiàn)其他異常情形的。第十條募集資金的使用應(yīng)遵守如下規(guī)定：（一）公司募集資金原則上應(yīng)當(dāng)用于主營業(yè)務(wù)。除金融類企業(yè)外，募投項(xiàng)目不得為持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資，不得直接或者間接投資于以買賣有價(jià)證券為主要業(yè)務(wù)的公司；（二）公司不得通過質(zhì)押、委托貸款或其他方式變相改變募集資金用途；（三）募集資金?？顚Ｓ?，不得被公司控股股東、實(shí)際控制人等關(guān)聯(lián)人占用或挪用；不得