166外商直接投資、地區(qū)差異及創(chuàng)新規(guī)模及層次+王鵬

1、....外商直接投資、地區(qū)差異與創(chuàng)新規(guī)模及層次外商直接投資、地區(qū)差異與創(chuàng)新規(guī)模及層次——基于泛珠三角區(qū)域內地九省區(qū)面板數(shù)據(jù)的實證研究基于泛珠三角區(qū)域內地九省區(qū)面板數(shù)據(jù)的實證研究王鵬張劍波張劍波摘要：摘要：不同來源地的外商直接投資對區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出規(guī)模及層次的影響有所差異。本文以20012010年泛珠三角區(qū)域內地九省區(qū)的經(jīng)濟數(shù)據(jù)為基礎，并依據(jù)創(chuàng)新能力將其分為兩類地區(qū)，分別考察不同來源地的外商直接投資對區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出規(guī)模及層次的影響。研究結果顯示

2、：外商直接投資能夠顯著擴大高創(chuàng)新能力地區(qū)的產(chǎn)出規(guī)模，并對低創(chuàng)新能力地區(qū)產(chǎn)出的規(guī)模及層次均有正向影響；同時海外華商投資溢出效應主要表現(xiàn)為促進創(chuàng)新產(chǎn)出規(guī)模的擴大，而西方國家投資則對低創(chuàng)新能力地區(qū)產(chǎn)出的規(guī)模及層次影響顯著。關鍵詞：關鍵詞：外商直接投資；地區(qū)差異；創(chuàng)新規(guī)模；創(chuàng)新層次FeignDirectInvestmentRegionalDisparityInnovativeScaleLevel——BasedontheEmpiricalRese

3、archofthePanelDatafromNineProvincesofPanPearlRiverDistrictintheMainlAbstract:Thereexistdifferencesamongtheeffectsoffeigndirectinvestmentfromdifferentsourcesonregionalinnovation’sscalelevel.Basedontheeconomicstatisticsfro

4、mnineprovincesofPanPearlRiverDistrictinthemainlwhichisalsoclassifiedintotwopartsaccdingtoitsinnovativecapacitythispaperstudiedtheeffectsofFDIfromdifferentsourcesontheinnovativescalelevelintheregionswithdifferentinnovativ

5、ecapacity.TheempiricalresultshowsthatFDIcansignificantlyexptheinnovativescaleintheregionwithhighinnovativecapacityhasapositiveeffectontheinnovativescalelevelintheregionwithlowinnovativecapacity.Meanwhilethespillovereffec

6、tofFDIfromoverseasChineseisreflectedbyexpingtheinnovativescaleintheregionwithhighinnovativecapacityFDIfromwesterncountriescanpositivelyaffecttheinnovativescalelevelintheregionwithlowinnovativecapacity.Keywds:FDIregionald

7、isparityinnovativescaleinnovativelevel作者簡介：作者簡介：王鵬，男，暨南大學經(jīng)濟學院副教授，經(jīng)濟學博士，博士生導師；張劍波，男，暨南大學經(jīng)濟學院碩士研究生。聯(lián)系方式：廣東省廣州市黃埔大道西601號暨南大學經(jīng)濟學院王鵬郵政編碼：510632手機：15902053722Email:jnuwp@....企業(yè)在與外資企業(yè)的技術創(chuàng)新競爭中很難占據(jù)上風。Aghion等(2005)認為外資企業(yè)的進入會擠壓國內新產(chǎn)

8、品市場的份額，搶奪國內的研發(fā)人員等創(chuàng)新資源，從而削弱了東道國企業(yè)的創(chuàng)新能力。C.Simon和YifanHu(2007)針對企業(yè)層面數(shù)據(jù)的研究發(fā)現(xiàn)，外資的進入程度同企業(yè)層面的研發(fā)投入負相關，而同行業(yè)層面的研發(fā)努力正相關，但最終的凈作用是負的。李曉鐘和張小蒂(2008)對我國29個省市自治區(qū)的面板數(shù)據(jù)的研究表明，F(xiàn)DI對我國區(qū)域核心創(chuàng)新能力提升仍然存在某種“替代”甚至是“擠出”的負面影響。潘申彪和余妙志（2009）、王華等(2010)的研究

9、結果同樣說明FDI的技術溢出并沒有顯著促進國內的技術創(chuàng)新，至少在中、高技術行業(yè)難以找到確鑿的證據(jù)。三是FDI對東道國自主創(chuàng)新能力的影響存在門檻條件，其是促進還是抑制國內企業(yè)的技術創(chuàng)新和區(qū)域及行業(yè)因素中的門檻水平相關。如潘文卿(2003)通過FDI對中國工業(yè)部門外溢效應的分析，指出我國西部地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平還未跨過外商投資起積極作用的門檻，而東部地區(qū)內資企業(yè)所受到的外溢效應正在遞減，中部地區(qū)的正向外溢效應相對較大。Ciruelos和Wang

10、(2005)等運用57個國家1988年至2001年的統(tǒng)計數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，F(xiàn)DI在發(fā)達國家和發(fā)展中國家的溢出效應存在異質性，發(fā)展中國家技術創(chuàng)新受到FDI促進的前提是達到一定的人力資本條件。Meyer和Sinani(2009)基于競爭性動態(tài)理論的研究發(fā)現(xiàn)，F(xiàn)DI的技術溢出效應不僅同人力資本相關，收入水平和制度框架同樣起著關鍵的作用。進一步地，牛澤東和張倩肖(2011)采用變系數(shù)模型和非線性面板平滑轉換回歸模型對我國高技術產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新溢出和門檻效應進

11、行檢驗和測算，結果顯示FDI創(chuàng)新溢出效應在我國高技術行業(yè)中存在明顯差異，行業(yè)技術水平、人力資本、市場競爭程度對高技術產(chǎn)業(yè)FDI溢出效應皆存在門檻效應。綜上所述，學者們主要從區(qū)域和行業(yè)等角度研究FDI同東道國技術創(chuàng)新之間的關系，通過作用機制及影響因素來分析FDI的技術溢出效應。但現(xiàn)有的文獻還存在以下不足：一方面，學者們的研究多立足于國家層面的角度，一些基于區(qū)域范圍的研究也大都從整體區(qū)域的角度出發(fā)，缺乏對區(qū)域的進一步細分。而在中國，即使是在

12、較為發(fā)達的省份內部，經(jīng)濟實力、技術水平、知識存量等創(chuàng)新影響因素也存在著一定的差距，因而FDI對地方自主創(chuàng)新活動的影響也會有所不同，有必要對不同的區(qū)域進一步細分。另一方面，學者們主要研究FDI對創(chuàng)新產(chǎn)出規(guī)模的影響，通常利用新產(chǎn)品和專利產(chǎn)出的總數(shù)量等指標來度量創(chuàng)新產(chǎn)出的規(guī)模，而較少從創(chuàng)新產(chǎn)出結構的角度來衡量區(qū)域創(chuàng)新的層次。因此，有必要就以上兩點進一步研究FDI對區(qū)域創(chuàng)新的溢出效應。本文擬通過構建泛珠三角區(qū)域內地九省區(qū)的面板數(shù)據(jù)模型，分析不同

13、類型的外商直接投資對該區(qū)域創(chuàng)新規(guī)模及層次的影響，并測度其影響的程度大小，提出有針對性的政策建議。研究步驟為：首先，選取能較好反映區(qū)域自主創(chuàng)新能力的因素以及代表技術創(chuàng)新產(chǎn)出數(shù)量和質量的指標；其次，建立面板數(shù)據(jù)模型并進行實證分析，討論系數(shù)符號和大小；最后，根據(jù)研究結果得出主要結論，提出相關的政策建議。三、指標選取與數(shù)據(jù)來源三、指標選取與數(shù)據(jù)來源（一）解釋變量（一）解釋變量依據(jù)新經(jīng)濟增長理論，研發(fā)投入是影響創(chuàng)新產(chǎn)出增長的主要因素，而研發(fā)投入主

14、要包括研發(fā)人員投入和研發(fā)資本投入。在研發(fā)人員投入方面，本文采用第t年年末經(jīng)過處理的R&D人員全時當量()表RDL示，即當年的R&D人員全時當量等于當年度年底人員數(shù)與上一年度年底人員數(shù)之和除以2。而研發(fā)資本的投入對當期和以后若干期的創(chuàng)新產(chǎn)出均有影響，因此本文選取存量指標，采用永續(xù)存盤法測度研發(fā)資本投入，其計算公式為：(1)it(1)ititRDCRDCRDE?????上式中，和分別代表i省t年和t1年的資本存量，代表i省t年實際的研發(fā)it