《基金備案及信息更新填表說明》

1、1私募基金登記備案系統(tǒng)產(chǎn)品備案一、正在運(yùn)作的基金新基金備案（一）外包業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)情況表1、主表、主表外包業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)信息表外包業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)信息表是否在基金業(yè)協(xié)會備案是否在基金業(yè)協(xié)會備案〇是〇否機(jī)構(gòu)名稱機(jī)構(gòu)名稱成立時間成立時間【日歷選擇】營業(yè)執(zhí)照營業(yè)執(zhí)照【注：上傳不大于500KB的圖片】外包機(jī)構(gòu)類型外包機(jī)構(gòu)類型【下拉菜單，商業(yè)銀行、證券公司、基金公司、期貨公司、保險公司、保險經(jīng)紀(jì)公司和保險代理公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、獨(dú)立外包機(jī)構(gòu)（包含獨(dú)立銷售機(jī)構(gòu)、獨(dú)

2、立份額登記機(jī)構(gòu)等）、信托公司、IT公司、其他】外包業(yè)務(wù)類型外包業(yè)務(wù)類型口銷售口銷售支付口份額登記口估值核算口信息技術(shù)系統(tǒng)口投資顧問口其他辦公地址辦公地址【通常是可以郵寄文件可寄至的地址】郵編郵編聯(lián)系人姓名聯(lián)系人姓名聯(lián)系人辦公電話聯(lián)系人辦公電話聯(lián)系人移動電話聯(lián)系人移動電話聯(lián)系人傳真聯(lián)系人傳真聯(lián)系人郵箱聯(lián)系人郵箱（二）私募基金信息情況表1、主表、主表基本信息情況基本信息情況【注：填寫截至目前正在運(yùn)作的基金信息?！炕鹁幋a基金編碼【注：新基金

3、需要備案前申請編碼，可按流程申請；老基金報送完成后自動顯示】基金全稱基金全稱【注：基金全稱應(yīng)與合同中的名稱完全一致】基金簡稱基金簡稱管理類型管理類型【下拉菜單：受托管理、自我管理、顧問管理】組織形式組織形式【下拉菜單：契約型、合伙型、公司型、合作制、其他】基金類型基金類型【下拉菜單：私募證券投資基金、私募股權(quán)投資基金、私募創(chuàng)業(yè)投資基金、其他投資基金（根據(jù)管理人申請的業(yè)務(wù)類型而定根據(jù)管理人申請的業(yè)務(wù)類型而定）】投資類型投資類型【下拉菜單：

4、內(nèi)容和說明文字隨基金類型而變，具體解釋見附表1?！炕馉顟B(tài)基金狀態(tài)【下拉菜單：正在運(yùn)作、已清盤、提前清算】【注：正在運(yùn)作的基金包括正在募集和已募集尚未投資運(yùn)作的基金；如提前清算，請說明原因。】份額類別份額類別【主要針對證券投資基金】【下拉菜單：無特殊、傘型基金、結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品、ABC類、其他】；【注：（1）無特殊：指一個基金分配一個編碼的最普通的情況。（2）傘型基金：一種特殊的私募基金集合，該集合中的不同子基金擁有共同的基金發(fā)起人、基33、

5、貨幣類基金，是指主要投資于貨幣市場工具的私募證券投資基金。采用對沖策略且主要投資于貨幣類產(chǎn)品的對沖基金應(yīng)選擇該項填寫。4、混合類基金，是指投資標(biāo)的包括股票、債券、貨幣市場工具但無明確的主要投資方向的私募證券投資基金。采用對沖策略且符合混合類基金特點的對沖基金應(yīng)選擇該項填寫。5、期貨期權(quán)等衍生品類基金，是指主要投資于期貨（包括商品期貨）、期權(quán)等金融衍生品的私募證券投資基金。采用對沖策略且主要投資于期貨（包括商品期貨）、期權(quán)等金融衍生品的對

6、沖基金應(yīng)選擇該項填寫。6、資產(chǎn)證券化基金，是指主要投資于各類資產(chǎn)證券化產(chǎn)品的私募證券投資基金。7、并購基金，是指主要對處于重建期企業(yè)的存量股權(quán)展開收購的私募股權(quán)基金。8、成長基金，是指對成長期企業(yè)進(jìn)行增量投資的私募股權(quán)基金，包括通過優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)換債券等準(zhǔn)股權(quán)方式對成長期企業(yè)進(jìn)行夾層性增量股權(quán)投資的私募股權(quán)基金。對成長期企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資，僅借助上市公司等主體并購實現(xiàn)投資退出的，應(yīng)填報為成長性基金或創(chuàng)業(yè)投資基金。若某成長基金不涉及投資上市公

7、司非公開交易私人股權(quán)的，填報為“創(chuàng)業(yè)投資基金”。9、房地產(chǎn)基金，是指從事一級房地產(chǎn)項目開發(fā)的私募股權(quán)基金，包括采用夾層方式進(jìn)行投資的房地產(chǎn)基金。10、基礎(chǔ)設(shè)施基金，是指投資于基礎(chǔ)設(shè)施項目的私募股權(quán)基金，包括采用夾層方式進(jìn)行投資的基礎(chǔ)設(shè)施基金。11、上市公司定向增發(fā)基金，是指主要投資于上市公司定向增發(fā)的非公開交易私人股權(quán)的私募證券投資基金或私募股權(quán)投資基金。12、創(chuàng)業(yè)投資基金，是指主要投資于創(chuàng)業(yè)或重建過程中的未上市企業(yè)股權(quán)的股權(quán)投資基金，

8、包括采用夾層方式進(jìn)行投資的創(chuàng)業(yè)投資基金。13、紅酒藝術(shù)品等商品基金，是指以藝術(shù)品、紅酒等商品為投資對象的私募投資基金。14、債權(quán)基金，特指以非標(biāo)債權(quán)、貸款等方式對被投企業(yè)進(jìn)行投資的私募基金。15、基金的基金（母基金），是指主要以其他私募投資基金為投資標(biāo)的私募投資基金。通過設(shè)立多個基金再投資于某個基金的“傘形基金”，其上端作為投資者的基金，建議填為“基金的基金”。16、“其他”選項，應(yīng)注明具體類型。17、對于清算或清盤規(guī)模，以清算或清盤時

9、點的規(guī)模為準(zhǔn)。附表附表1：私募證券投資基金表私募證券投資基金表私募私募證券投資證券投資基金基金信息表信息表基金全稱基金全稱【主表資料帶入，可修改】基金簡稱基金簡稱【主表資料帶入，可修改】基金類型基金類型證券投資基金組織形式組織形式【主表資料帶入，可修改】管理類型管理類型【主表資料帶入，可修改】投資類型投資類型【主表資料帶入，可修改】份額類別份額類別【主表資料帶入，可修改】幣種幣種【主表資料帶入，可修改】【以上信息均在賬戶管理的基本信息中