《第六章 機(jī)制設(shè)計(jì)理論和顯示原理》

1、2006-3-7,1,東北財(cái)經(jīng)大學(xué) 數(shù)量經(jīng)濟(jì)系 劉德海 ldhai2001@163.com,博弈論前沿專題（Advances in Game Theory),,,2006-3-7,2,本章主要內(nèi)容：第一節(jié) 機(jī)制設(shè)計(jì)理論的范式、行為基礎(chǔ)及方法；第二節(jié) 顯示原理；第三節(jié) 市場(chǎng)交易問題中的機(jī)制設(shè)計(jì)第四節(jié) 勞動(dòng)力市場(chǎng)中的機(jī)制設(shè)計(jì)；第五節(jié) 機(jī)制設(shè)計(jì)理論的應(yīng)用；第六節(jié) 機(jī)制設(shè)計(jì)理論與經(jīng)

2、濟(jì)改革實(shí)踐,第六章 不完全信息博弈和信息經(jīng)濟(jì)學(xué) （3）：機(jī)制設(shè)計(jì)理論與顯示原理,2006-3-7,3,產(chǎn)生背景：30年代的社會(huì)主義大論戰(zhàn)中，赫維茨（Leonid Hurwicz）創(chuàng)立了機(jī)制設(shè)計(jì)理論。在具體界定信息、信息分散化、信息成本等概念的基礎(chǔ)上，通過嚴(yán)格的數(shù)學(xué)模型揭示了信息與機(jī)制之間的關(guān)系。其設(shè)定一個(gè)社會(huì)目標(biāo)（如效率、公平、環(huán)保等），在分散化決策的前提下，如何設(shè)計(jì)一個(gè)機(jī)制，在一系列環(huán)境（技術(shù)、偏好和資源稟賦）

3、下使得經(jīng)濟(jì)主體的個(gè)人利益和設(shè)計(jì)者的預(yù)定目標(biāo)是激勵(lì)兼容的。1960年，Hurwicz在阿曼主編的《社會(huì)科學(xué)中的數(shù)學(xué)方法》一書中，發(fā)表了著名論文《資源配置機(jī)制中的最優(yōu)化和信息效率》，系統(tǒng)論證了該理論。點(diǎn)評(píng)：機(jī)制設(shè)計(jì)理論是與傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)理論相反的分析思路：給定關(guān)于技術(shù)、偏好和資源稟賦的參數(shù)，將制度作為自變量，實(shí)現(xiàn)社會(huì)目標(biāo)。,第六章 不完全信息博弈和信息經(jīng)濟(jì)學(xué) （3）：機(jī)制設(shè)計(jì)理論與顯示原理第一節(jié) 機(jī)制設(shè)計(jì)理論的范式

4、、行為基礎(chǔ)及方法,2006-3-7,4,猶太人，生于波蘭，二戰(zhàn)來(lái)到美國(guó)。美國(guó)科學(xué)院院士，美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)院士，明尼蘇達(dá)大學(xué)數(shù)學(xué)系和統(tǒng)計(jì)系教授赫維茨做了許多開創(chuàng)性工作，開始興趣是計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)，對(duì)動(dòng)態(tài)計(jì)量模型的識(shí)別問題作出了奠基性的工作；在1947年首先提出并定義了宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中的理性預(yù)期概念；他和阿羅 (J. Arrow) 等人做出如何從需求函數(shù)的存在來(lái)證明效用函數(shù)的存在；他和阿羅等人還對(duì)競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)一般均衡的穩(wěn)定性研究作出了開創(chuàng)性的工作。他最重

5、要的工作是開創(chuàng)了經(jīng)濟(jì)機(jī)制設(shè)計(jì)理論。激勵(lì)或激勵(lì)兼容現(xiàn)在已經(jīng)成為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)中一個(gè)核心的概念。20多年來(lái)一直被提名為諾獎(jiǎng)候選人，可惜至今還沒有獲得。但應(yīng)用該激勵(lì)機(jī)制理論的基本概念和原理，開創(chuàng)信息經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的委托代理人理論的莫里斯(J. Mirrlees) 和維克瑞( W. Vickrey)已經(jīng)獲得了諾貝爾獎(jiǎng)?？赡苁菣C(jī)制設(shè)計(jì)理論太抽象，所用數(shù)學(xué)太高深，還沒有被經(jīng)濟(jì)學(xué)家所廣泛了解。赫維茨的數(shù)學(xué)和數(shù)理統(tǒng)計(jì)都非常好。,[資料夾] 機(jī)制設(shè)計(jì)理論創(chuàng)始人

6、赫維茨,Leonid Hurwicz（1917-）,06年出版,2006-3-7,5,瑞典皇家科學(xué)院10月15日宣布，將2007年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)授予萊昂尼德·赫維奇、埃里克·馬斯金和羅杰·邁爾森３名美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家，以表彰他們?cè)趧?chuàng)立和發(fā)展“機(jī)制設(shè)計(jì)理論”方面所作的貢獻(xiàn)。瑞典皇家科學(xué)院發(fā)表聲明說，“機(jī)制設(shè)計(jì)理論”最早由赫維奇提出，馬斯金和邁爾森則進(jìn)一步發(fā)展了這一理論。這一理論有助于經(jīng)濟(jì)學(xué)家、各國(guó)政府和企業(yè)識(shí)別

7、在哪些情況下市場(chǎng)機(jī)制有效，哪些情況下市場(chǎng)機(jī)制無(wú)效。此外，借助“機(jī)制設(shè)計(jì)理論”，人們還可以確定最佳和最有效的資源分配方式。,[資料夾] 2007年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng),2006-3-7,6,2006-3-7,7,赫維奇１９１７年出生于俄羅斯莫斯科，后加入美國(guó)國(guó)籍，目前為美國(guó)明尼蘇達(dá)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)榮譽(yù)教授。１９９０年，他曾因在“機(jī)制設(shè)計(jì)理論”方面所作的開創(chuàng)性工作而獲得美國(guó)國(guó)家科學(xué)獎(jiǎng)。 馬斯金１９５０年出生于美國(guó)紐約，現(xiàn)任美國(guó)普林斯頓進(jìn)修學(xué)院教授。根

8、據(jù)普林斯頓進(jìn)修學(xué)院網(wǎng)站介紹，馬斯金研究的課題對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)、政治學(xué)和法律等領(lǐng)域有深刻影響。目前，他正在研究“機(jī)制設(shè)計(jì)理論”、重復(fù)博弈和收入不均等課題。 邁爾森１９５１年出生在美國(guó)波士頓，現(xiàn)任美國(guó)芝加哥大學(xué)教授。根據(jù)芝加哥大學(xué)網(wǎng)站介紹，邁爾森的研究專長(zhǎng)包括經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域里的博弈論和政治學(xué)領(lǐng)域里的投票體制等。他曾在１９９１年出版《博弈論：矛盾沖突分析》一書。,2006-3-7,8,1982年獲華中理工大學(xué)數(shù)學(xué)碩士學(xué)位（導(dǎo)師林少宮教授），1987年獲

9、明尼蘇達(dá)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位，博士論文獲全美斯隆博士論文獎(jiǎng)。 “赫維茨教授的經(jīng)濟(jì)機(jī)制理論這門課引發(fā)了我的研究興趣。激勵(lì)機(jī)制設(shè)計(jì)理論是專門研究一個(gè)經(jīng)濟(jì)制度或企業(yè)組織中個(gè)人理性與社會(huì)目標(biāo)或委托人目標(biāo)是否及如何讓它們激勵(lì)兼容的理論，這個(gè)理論的一些結(jié)果和思路正好可以用到中國(guó)的經(jīng)濟(jì)制度轉(zhuǎn)型和經(jīng)濟(jì)改革當(dāng)中去。于是我就決定選經(jīng)濟(jì)機(jī)制理論的開創(chuàng)者赫維茨作我的博士論文導(dǎo)師?！?田國(guó)強(qiáng)在留美華人經(jīng)濟(jì)學(xué)家中第一個(gè)獲得終身教職，曾任中國(guó)留美經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)

10、會(huì)長(zhǎng)(1991-1992)。曾任國(guó)際英文學(xué)術(shù)期刊《經(jīng)濟(jì)與金融年報(bào)》和《中國(guó)經(jīng)濟(jì)評(píng)論》共同主編、《中國(guó)研究評(píng)論》，及中文學(xué)術(shù)期刊《經(jīng)濟(jì)學(xué)(季刊)》、《經(jīng)濟(jì)學(xué)報(bào)》等的編委?，F(xiàn)任上海財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院院長(zhǎng)、長(zhǎng)江學(xué)者講座教授《現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本分析框架與研究方法》,[資料夾] 從事機(jī)制設(shè)計(jì)理論研究的留美學(xué)者田國(guó)強(qiáng),湖北省公安縣人，1956年生,2006-3-7,9,北京時(shí)間10月13日晚19：00(瑞典時(shí)間13：00時(shí))，瑞典皇家科學(xué)院諾貝爾獎(jiǎng)委

11、員會(huì)宣布將2008年度諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)授予美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家、普林斯頓大學(xué)教授保羅-克魯格曼(Paul Krugman)。以表彰他在分析國(guó)際貿(mào)易模式和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的地域等方面所作的貢獻(xiàn)。,[資料夾] 2008年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng),2006-3-7,10,克魯格曼整合了此前經(jīng)濟(jì)學(xué)界在國(guó)際貿(mào)易和地理經(jīng)濟(jì)學(xué)方面的研究，在自由貿(mào)易、全球化以及推動(dòng)世界范圍內(nèi)城市化進(jìn)程的動(dòng)因方面形成了一套理論——新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)。為何城市人口比重越來(lái)越大？為何經(jīng)濟(jì)活動(dòng)會(huì)集中在同一地

12、區(qū)？運(yùn)輸成本下降產(chǎn)生自我強(qiáng)化的過程，即城市人口的增加導(dǎo)致更多的生產(chǎn)、工資和產(chǎn)品種類，而這又刺激人口進(jìn)一步向城市移民。克魯格曼以 “規(guī)模經(jīng)濟(jì)”概念為基礎(chǔ),解釋了一個(gè)地域被分割成高科技的都市中心和欠發(fā)達(dá)的“外圍”，以及生產(chǎn)全球化。1996年克魯格曼出版的《流行國(guó)際主義》一書大膽預(yù)言了亞洲金融危機(jī)。1997年該預(yù)言的成功驗(yàn)證，奠定了克魯格曼作為自由經(jīng)濟(jì)學(xué)派 “新一代經(jīng)濟(jì)大師”的地位。,[資料夾] 2008年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng),2006-3-

13、7,11,克魯格曼炮轟中國(guó)限制稀土出口為流氓經(jīng)濟(jì)引網(wǎng)友拍磚,美國(guó)諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主保羅.克魯格曼在《紐約時(shí)報(bào)》上發(fā)表的一篇名為《從稀土出口看中國(guó)流氓經(jīng)濟(jì)》的評(píng)論，在媒體與網(wǎng)民中引起軒然大波。文章中，克魯格曼大肆炮轟中國(guó)政府的稀土出口限制政策，甚至稱中國(guó)的稀土政策是“無(wú)賴國(guó)家”的表現(xiàn)。 克魯格曼稱，在最近的中日爭(zhēng)端中，中國(guó)以切斷對(duì)日稀土出口作為報(bào)復(fù)，這顯示了中國(guó)隨時(shí)準(zhǔn)備挾其經(jīng)貿(mào)力量解決政治爭(zhēng)執(zhí)，即使明顯違反國(guó)際貿(mào)易法規(guī)也在所不惜。中國(guó)限

14、制稀土出口之舉已違反加入世貿(mào)組織前簽署的相關(guān)協(xié)議，中斷對(duì)日出口稀土是對(duì)國(guó)際貿(mào)易法規(guī)更明目張膽的違背。,,,2006-3-7,12,克魯格曼炮轟中國(guó)限制稀土出口為流氓經(jīng)濟(jì)引網(wǎng)友拍磚,中國(guó)商務(wù)部官員近日表示，中國(guó)正面臨稀土過度開發(fā)的危險(xiǎn)，明年會(huì)采取進(jìn)一步減少出口配額的政策，最高減幅達(dá)30%。但彭博社19日?qǐng)?bào)道說，商務(wù)部官員對(duì)此予以否認(rèn)。 中國(guó)外交部發(fā)言人19日表示，每個(gè)國(guó)家都有合理使用本國(guó)資源的權(quán)利。近期，中國(guó)根據(jù)國(guó)內(nèi)法律法規(guī)，對(duì)稀土產(chǎn)業(yè)

15、采取了必要的管理和限制，其核心目的是保護(hù)環(huán)境，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。中國(guó)出口了占全球97%量的稀土，并以絕對(duì)低的價(jià)格對(duì)外出口。現(xiàn)在逐步對(duì)外關(guān)閉稀土的大門也是合情合理的，何況中國(guó)并沒有立即停止出口而是分階段減少出口。美國(guó)人也有不愿意賣給中國(guó)的東西，為什么不招到指責(zé)？中國(guó)為了環(huán)境，減少稀土的產(chǎn)量，招誰(shuí)惹誰(shuí)了？中國(guó)只占1/3的資源，為什么要承擔(dān)97%耗用量？,2006-3-7,13,克魯格曼稱中國(guó)是貨幣戰(zhàn)中壞家伙需對(duì)緊張局勢(shì)負(fù)責(zé)2010年1

16、0月15日 02:34國(guó)際金融報(bào),諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主保羅·克魯格曼言論引爆了一場(chǎng)學(xué)術(shù)爭(zhēng)論。哈佛大學(xué)教授弗格森認(rèn)為，美聯(lián)儲(chǔ)若再次量化寬松，會(huì)引起中國(guó)等國(guó)的拋售潮.克魯格曼認(rèn)為美國(guó)不存在赤字危機(jī)，且美聯(lián)儲(chǔ)有能力解決拋售危機(jī)，政府應(yīng)該持續(xù)刺激?？唆敻衤蛉赵诮邮苊绹?guó)CNBC采訪時(shí)表示，中國(guó)應(yīng)該對(duì)當(dāng)前的貨幣緊張局勢(shì)負(fù)責(zé)，便宜的人民幣正助長(zhǎng)全球貿(mào)易不平衡，中國(guó)是貨幣戰(zhàn)中的“壞家伙”。一些國(guó)內(nèi)學(xué)者認(rèn)為，美國(guó)財(cái)政部要把中國(guó)列為匯率操

17、縱國(guó)，是公然的強(qiáng)盜邏輯，有悖經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)律。,2006-3-7,14,北京時(shí)間10月12日19點(diǎn)，諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)揭曉，埃莉諾·奧斯特羅姆與威廉姆森獲得本屆諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。兩人因在經(jīng)濟(jì)治理領(lǐng)域的貢獻(xiàn)而獲得諾貝爾獎(jiǎng)，奧斯特羅姆成為諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)?wù)Q生以來(lái)首位女性獲獎(jiǎng)?wù)?。諾貝爾委員會(huì)給予埃莉諾·奧斯特羅姆的獲獎(jiǎng)理由是：“對(duì)她在經(jīng)濟(jì)治理，尤其是對(duì)公共資源作出的貢獻(xiàn)”。威廉姆森以“經(jīng)濟(jì)治理分析，尤其是企業(yè)邊際領(lǐng)域方面的貢獻(xiàn)”而

18、獲獎(jiǎng),[資料夾] 2009年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng),2006-3-7,15,“新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)”研究的治理結(jié)構(gòu)是全球性的問題，人類至今沒有很好解決。美國(guó)金融危機(jī)埃莉諾·奧斯特羅姆是印第安那大學(xué)政治學(xué)系阿瑟·本特利講座教授，她對(duì)制度分析理論、集體行動(dòng)理論、可持續(xù)發(fā)展、公共資源等領(lǐng)域的研究在全世界范圍內(nèi)產(chǎn)生了很大的影響。奧斯特羅姆重點(diǎn)在于對(duì)公共資源經(jīng)濟(jì)治理結(jié)構(gòu)的分析奧利弗·威廉姆森是 “新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)”的命名者，被譽(yù)為重

19、新發(fā)現(xiàn)“科斯定理”的人。威廉姆森的貢獻(xiàn)在企業(yè)邊際領(lǐng)域方面兩人在“經(jīng)濟(jì)治理結(jié)構(gòu)”上的成就，一個(gè)重點(diǎn)在公共資源這方面，一個(gè)重點(diǎn)是在企業(yè)。,[資料夾] 2009年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng),2006-3-7,16,[資料夾]科斯：1991年諾獎(jiǎng)得主,羅納德·科斯教授1912生于英國(guó)，1932獲得英國(guó)倫敦大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位。1964年來(lái)到芝加哥大學(xué)，擔(dān)任1964－1982年The Journal of Law and Economics主編。

20、他一生只寫了三、四十篇論文，其中兩篇使他獲得了1991年的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)：第一篇是在他25歲時(shí)構(gòu)思并寫就的《企業(yè)的性質(zhì)》；第二篇是時(shí)隔23年后寫成的題為《社會(huì)成本問題》。當(dāng)科斯教授獲得諾貝爾獎(jiǎng)時(shí)已是80歲高齡。在他之后一大批經(jīng)濟(jì)學(xué)家和法學(xué)家起而追隨，在經(jīng)濟(jì)學(xué)界有威廉姆森，Ａ．阿爾奇安，Ｈ．德姆塞茲，Ｄ．諾斯，張五常等人，形成了新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)運(yùn)動(dòng)；在法學(xué)界則誕生了經(jīng)濟(jì)分析法學(xué)，在兩個(gè)學(xué)科中開創(chuàng)了兩個(gè)流派。 在他學(xué)術(shù)生涯的早期，他的理論貢

21、獻(xiàn)并不為大多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)家所認(rèn)識(shí)和承認(rèn)。對(duì)此，科斯教授在他的“領(lǐng)獎(jiǎng)演說”結(jié)束時(shí)詼諧地說到：“一個(gè)學(xué)者必須承認(rèn)，如果他說的是錯(cuò)的，立刻會(huì)有人指出來(lái)。至于如果他對(duì)了，他會(huì)指望最終看到人們接受他，——只要他活得足夠地長(zhǎng)?！?Ronald H. Coase,2006-3-7,17,[資料夾]新制度經(jīng)濟(jì)學(xué),由科斯及其追隨者創(chuàng)立的理論體系，現(xiàn)在經(jīng)常被稱之為“新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)”。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心概念是“產(chǎn)權(quán)”和“交易費(fèi)用”。科斯發(fā)現(xiàn)，市場(chǎng)交易要耗費(fèi)大量成

22、本的：從搜尋交易對(duì)象，討價(jià)還價(jià)，訂立契約，監(jiān)督契約執(zhí)行，維護(hù)交易秩序，解決交易糾紛以及對(duì)違約加以懲罰等；在一定范圍內(nèi)，企業(yè)內(nèi)的交易要簡(jiǎn)單得多：工人之間的固定分工節(jié)約了尋找交易對(duì)象的費(fèi)用，經(jīng)理對(duì)工人的指揮代替了討價(jià)還價(jià)，工人與企業(yè)的長(zhǎng)期雇傭合同減少了在市場(chǎng)中多次反復(fù)地訂立契約的麻煩。也可以說，企業(yè)的存在節(jié)約了交易費(fèi)用。 隨著企業(yè)規(guī)模的增大，邊際交易費(fèi)用遞增。當(dāng)增長(zhǎng)到和市場(chǎng)交易費(fèi)用（邊際）相等時(shí)，企業(yè)規(guī)模就不再增大，即企業(yè)邊界。科斯就完滿

23、地解釋了企業(yè)存在的原因和決定企業(yè)規(guī)模的因素。這篇論文《企業(yè)的性質(zhì)》發(fā)表后并未得到經(jīng)濟(jì)學(xué)界的關(guān)注。直到 1960 年另一篇著名論文《社會(huì)成本問題》面世以后（該論文提出了諾思稱為“當(dāng)存在交易費(fèi)用時(shí)，制度是至關(guān)重要的”的科斯定理），才引起經(jīng)濟(jì)學(xué)界的轟動(dòng)。,,Armen Alchian,Harold Demsetz,Douglass C. North,2006-3-7,18,[資料夾] 威廉姆森和交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué),Oliver E．WiLlia

24、mson （1932年—）,奧利弗·威廉姆森，交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)的集大成者，科斯和西蒙的學(xué)生。出生在美國(guó)威斯康星州的蘇必利爾小鎮(zhèn)，1963年獲得了卡內(nèi)基一梅隆大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)哲學(xué)博士學(xué)位。1988年以來(lái)任職加州大學(xué)伯克利分校的管理學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)和法學(xué)教授。威廉姆森以交易為基本分析單位，對(duì)不同組織方式的交易費(fèi)用進(jìn)行具體分析，從而研究企業(yè)和市場(chǎng)之間相互替代的制度問題。 交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)(transaction cost econ

25、omics)是由科斯創(chuàng)立，并由威廉姆森、阿爾欽、德姆塞茨、諾斯、張五常等經(jīng)濟(jì)學(xué)家發(fā)展起來(lái)的理論體系。它修改了傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)交易費(fèi)用為零的假定，使經(jīng)濟(jì)理論更具有現(xiàn)實(shí)性。交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)假定人是有限理性、信息不對(duì)稱的，所以產(chǎn)生交易費(fèi)用。其包括搜尋交易對(duì)象和價(jià)格、討價(jià)還價(jià)、發(fā)生糾紛和解決糾紛等費(fèi)用。 1987年威廉姆森第一次來(lái)華講授“transaction costs”,有人將其譯為“運(yùn)費(fèi)”。1991年科斯榮獲諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)，新華社解說“他發(fā)現(xiàn)

26、了財(cái)產(chǎn)權(quán)和商業(yè)經(jīng)營(yíng)管理成本如何影響經(jīng)濟(jì)”。如今，交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)在中國(guó)已經(jīng)成為繼新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)以后的“濟(jì)世”之顯學(xué)，人們發(fā)現(xiàn)用交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)來(lái)描述、解釋中國(guó)改革很具有說服力。,2006-3-7,19,[資料夾] 2005年改革方向的大討論：——《關(guān)于“交易費(fèi)用”理論的反思》秦暉,秦暉(1953年－)，現(xiàn)為清華大學(xué)人文社會(huì)科學(xué)學(xué)院教授。他認(rèn)為經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌的實(shí)質(zhì)是契約轉(zhuǎn)換，其核心問題是交易權(quán)利的公正分配而不是“交易成本”的減小。他提出了“從掌勺者

27、私分大鍋飯到掌勺者私占大飯鍋”問題，即郎咸平指出的“保姆占了主人財(cái)產(chǎn)”的現(xiàn)象，稱當(dāng)前改革產(chǎn)生了“尺蠖效應(yīng)”。交易費(fèi)用理論適用的前提有兩條：第一，以承認(rèn)合法交易權(quán)利不可剝奪為不言自明的前提。因此“降低交易費(fèi)用”只能通過整合契約的自由人組織、而不能通過以強(qiáng)權(quán)剝奪人們合法交易權(quán)利來(lái)達(dá)致。第二，所謂交易費(fèi)用是全社會(huì)付出的交易活動(dòng)運(yùn)作成本，不是交易一方，不能用來(lái)為某一階層（尤其是強(qiáng)勢(shì)階層）行方便提供理?yè)?jù)。但在中國(guó)這些年卻發(fā)展出一種用強(qiáng)權(quán)手段來(lái)

28、降低“交易費(fèi)用”的說法，借口降低交易費(fèi)用來(lái)剝奪交易權(quán)利，主要是弱勢(shì)群體的討價(jià)還價(jià)權(quán)利。例如：張維迎認(rèn)為什伍連坐、株連九族之類的酷法符合“現(xiàn)代激勵(lì)理論” （人本主義與資本主義）張維迎、鄧峰：《信息、激勵(lì)與連帶責(zé)任 --對(duì)中國(guó)古代連坐、保甲制度的法和經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋》，載《中國(guó)社會(huì)科學(xué)》2003年第3期 反思：如何看待不同立場(chǎng)的學(xué)者觀點(diǎn)？,2006-3-7,20,2001年，三位美國(guó)教授喬治?阿克爾洛夫、邁克爾?斯彭斯和約瑟夫?斯蒂

29、格利茨由于在“對(duì)充滿不對(duì)稱信息市場(chǎng)進(jìn)行分析”領(lǐng)域所作出的重要貢獻(xiàn)，而分享該年度諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。2002年，美國(guó)普林斯頓大學(xué)的丹尼爾-卡恩曼(擁有美國(guó)和以色列雙重國(guó)籍)和美國(guó)喬治-梅森大學(xué)的弗農(nóng)-史密斯。丹尼爾-卡赫內(nèi)曼將源于心理學(xué)的綜合洞察力應(yīng)用于經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究，從而為一個(gè)新的研究領(lǐng)域奠定了基礎(chǔ)；維農(nóng)-史密斯為實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)奠定了基礎(chǔ)，他發(fā)展了一整套實(shí)驗(yàn)研究方法，并設(shè)定了經(jīng)濟(jì)學(xué)研究實(shí)驗(yàn)的可靠標(biāo)準(zhǔn)。2003年，美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家羅伯特?恩格爾和英

30、國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家克萊夫?格蘭杰獲獎(jiǎng)。瑞典皇家科學(xué)院在授予這兩位經(jīng)濟(jì)學(xué)家這個(gè)桂冠時(shí)稱：“今年的(諾貝爾獎(jiǎng))獲得者發(fā)明了處理許多經(jīng)濟(jì)時(shí)間序列兩個(gè)關(guān)鍵特性的統(tǒng)計(jì)方法：時(shí)間變化的變更率和非平穩(wěn)性?！?004年，出生在挪威的經(jīng)濟(jì)學(xué)家基德蘭德和美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家普雷斯科特獲獎(jiǎng)。。他們對(duì)動(dòng)態(tài)宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)所作出的貢獻(xiàn)解釋了經(jīng)濟(jì)政策和技術(shù)的變化是如何驅(qū)動(dòng)商業(yè)循環(huán)的。,[資料夾] 近年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主及其成就,2006-3-7,21,2005年，以色列經(jīng)濟(jì)學(xué)家羅伯特

31、-奧曼和美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家托馬斯-謝林 “因通過博弈論分析加強(qiáng)了我們對(duì)沖突和合作的理解”所作出的貢獻(xiàn)而獎(jiǎng)，他們的研究成果有助于“解釋價(jià)格戰(zhàn)和貿(mào)易戰(zhàn)這樣的經(jīng)濟(jì)沖突以及為何一些社區(qū)在運(yùn)營(yíng)共同擁有的資源方面更具成效”。2006年，美國(guó)哥倫比亞大學(xué)教授、就業(yè)與增長(zhǎng)理論的著名代表人物埃德蒙?菲爾普斯，以表彰他在加深人們對(duì)于通貨膨脹和失業(yè)預(yù)期關(guān)系的理解方面所做的貢獻(xiàn)。2007年，美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家萊昂尼德·赫維奇、埃里克·馬斯金和羅杰&

32、#183;邁爾森，以表彰他們?cè)趧?chuàng)立和發(fā)展“機(jī)制設(shè)計(jì)理論”方面所作的貢獻(xiàn)2008，美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家、普林斯頓大學(xué)教授保羅-克魯格曼(Paul Krugman)。以表彰他在分析國(guó)際貿(mào)易模式和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的地域等方面所作的貢獻(xiàn)“新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)”。,[資料夾] 近年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主及其成就,2006-3-7,22,原先博弈理論的研究對(duì)象：給定博弈規(guī)則后，推斷參與者可能的 行動(dòng)和均衡結(jié)果。機(jī)制設(shè)計(jì)理論的研究對(duì)象：為了達(dá)到某種理想的目標(biāo)，而需要設(shè)計(jì)什么

33、樣的博弈規(guī)則（機(jī)制）來(lái)實(shí)現(xiàn)？ 注：所謂最優(yōu)的機(jī)制，是從機(jī)制設(shè)計(jì)者角度而言最好的均衡結(jié)果。設(shè)計(jì)者的約束條件：(1) 首先，不能有任何強(qiáng)迫(參與約束，或個(gè)人理性約束)；(2) 其次，參與者只根據(jù)自身利益最大化采取相應(yīng)行動(dòng)(激勵(lì)相容約束),第六章 不完全信息博弈和信息經(jīng)濟(jì)學(xué) （3）：機(jī)制設(shè)計(jì)理論與顯示原理第一節(jié) 機(jī)制設(shè)計(jì)理論的范式、行為基礎(chǔ)及方法,2006-3-7,23,機(jī)制設(shè)計(jì)的過程：(1)

34、委托人設(shè)計(jì)一個(gè)機(jī)制（或契約、激勵(lì)方案），即博弈規(guī)則；(2) 代理人接受或拒絕該機(jī)制；(3) 接受機(jī)制的代理人進(jìn)行由機(jī)制所確定的博弈。機(jī)制設(shè)計(jì)的目的： 由于不完全信息下的均衡結(jié)果存在著福利損失 回憶：第四章《道德風(fēng)險(xiǎn)和激勵(lì)理論》中不同工資方案比較； 第五章《逆向選擇和信號(hào)發(fā)送》中教育信號(hào)甄別的成本 機(jī)制設(shè)計(jì)理論的一個(gè)重要目的：尋求使這種福利損失最小的機(jī)制。機(jī)制設(shè)計(jì)理論可以看作

35、是委托－代理理論和貝葉斯納什均衡的結(jié)合：機(jī)制設(shè)計(jì)者是委托人，參與者是代理人；均衡概念為貝葉斯納什均衡。,第六章 不完全信息博弈和信息經(jīng)濟(jì)學(xué) （3）：機(jī)制設(shè)計(jì)理論與顯示原理第一節(jié) 機(jī)制設(shè)計(jì)理論的范式、行為基礎(chǔ)及方法,2006-3-7,24,機(jī)制設(shè)計(jì)問題的幾個(gè)例子：逆向選擇問題中，設(shè)計(jì)何種機(jī)制能夠使得低效率的代理人說真話？ ——信號(hào)發(fā)送中的分離均衡對(duì)于雇主而言，對(duì)員工采取的何種激勵(lì)方案是最佳的？

36、 ——企業(yè)內(nèi)部激勵(lì)機(jī)制怎樣設(shè)計(jì)最優(yōu)的拍賣機(jī)制，使競(jìng)標(biāo)人報(bào)出自己對(duì)標(biāo)的物的真實(shí)估價(jià)? ——拍賣理論,第六章 不完全信息博弈和信息經(jīng)濟(jì)學(xué) （3）：機(jī)制設(shè)計(jì)理論與顯示原理第一節(jié) 機(jī)制設(shè)計(jì)理論的范式、行為基礎(chǔ)及方法,2006-3-7,25,機(jī)制設(shè)計(jì)理論面臨的一個(gè)問題：如果設(shè)計(jì)了一種機(jī)制下理想的解決方案，怎樣才能保證該方案在所有可能的機(jī)制中都是最優(yōu)的？ ——均衡解的局部最優(yōu)與全局最優(yōu)問題

37、顯示原理（revelation principle）能夠大大縮小我們的考察范圍：當(dāng)代理人擁有私人信息時(shí)，可以說謊（不顯示出自己的真實(shí)類型）。但是，顯示原理表明：任何一個(gè)說假話的機(jī)制都可以被一個(gè)說真話的機(jī)制取代并得到相同的均衡結(jié)果。搜尋最優(yōu)機(jī)制的范圍縮小為那些說真話的機(jī)制即可。,第六章 不完全信息博弈和信息經(jīng)濟(jì)學(xué) （3）：機(jī)制設(shè)計(jì)理論與顯示原理第二節(jié) 顯示原理,,說謊,,,說謊,說謊,2006-3-7,26,

38、在動(dòng)態(tài)經(jīng)濟(jì)問題（包括博弈論的多重均衡問題）中，均衡結(jié)果存在局部最優(yōu)，還是全局最優(yōu)的問題比較優(yōu)勢(shì)理論？,[資料夾]：局部最優(yōu)解與全局最優(yōu)解,2006-3-7,27,機(jī)制設(shè)計(jì)理論的分析方法：顯示原理：任何一個(gè)說謊話機(jī)制（non-truth-telling）下的潛在交易達(dá)到的均衡結(jié)果，都可以被一個(gè)說真話的機(jī)制所取代。 分析步驟：(1) 建立一個(gè)保證所有參與者都愿意參與并說真話的約束條件； (2) 找出符合這個(gè)約束條件的最優(yōu)均衡；(

39、3) 顯示原理表明，不可能找到一個(gè)比這個(gè)機(jī)制更好的機(jī)制了。,第六章 不完全信息博弈和信息經(jīng)濟(jì)學(xué) （3）：機(jī)制設(shè)計(jì)理論與顯示原理第一節(jié) 機(jī)制設(shè)計(jì)理論的范式、行為基礎(chǔ)及方法,2006-3-7,28,完全信息下的模型：模型說明：（1）市場(chǎng)分別存在強(qiáng)、弱兩種類型的買方和賣方，分布概率為1/2；（2）雙方對(duì)商品的估價(jià)為v；（3）雙方實(shí)現(xiàn)交易的可能性由矩陣中的括號(hào)表示(如兩強(qiáng)相遇不歡而散)；（4）雙方的成交價(jià)格

40、由矩陣中的數(shù)據(jù)表示，當(dāng)未能成交時(shí)用*表示；分析結(jié)果：完全信息下，交易成功的可能性為3/4。,第六章 不完全信息博弈和信息經(jīng)濟(jì)學(xué) （3）：機(jī)制設(shè)計(jì)理論與顯示原理第三節(jié) 市場(chǎng)交易問題中的機(jī)制設(shè)計(jì),2006-3-7,29,不完全信息下的模型(已知兩種強(qiáng)弱分布概率，但是不知道具體那種類型)：為簡(jiǎn)化分析，采取“交易雙方平分收益”的原則：(1) 弱賣主講真話的收益：p1＝10×1/2+50×1/

41、2＝30； 講謊話的收益：p2＝90×1/2＝45； 此時(shí)，弱賣主有講謊話的激勵(lì)。“王婆賣瓜”，假名牌服裝“宰客”(2) 弱買主講真話的收益：p1＝(100－90)×1/2+(100－50)×1/2＝30； 講謊話的收益：p2＝(100－10)×1/2＝45； 此時(shí)，弱買主有講謊話的激勵(lì)。顧客施展欲擒故縱手段，真實(shí)底價(jià)屬商業(yè)機(jī)密

42、思考:(1) 強(qiáng)勢(shì)方是否有動(dòng)機(jī)說謊？ (2) 該機(jī)制下的均衡結(jié)果？（逆向選擇）,第六章 不完全信息博弈和信息經(jīng)濟(jì)學(xué) （3）：機(jī)制設(shè)計(jì)理論與顯示原理第三節(jié) 市場(chǎng)交易問題中的機(jī)制設(shè)計(jì),2006-3-7,30,[資料夾]“國(guó)企內(nèi)鬼的雙面人生：侵吞核心技術(shù)機(jī)密跳槽” ——人民網(wǎng)2006年01月17日《瞭望新聞周刊》,2005年4月14日，國(guó)資委下

43、達(dá)《關(guān)于中國(guó)材料工業(yè)科工集團(tuán)與天津水泥工業(yè)設(shè)計(jì)研究院重組的通知》，以進(jìn)一步鞏固我國(guó)在大型水泥工程總承包領(lǐng)域的技術(shù)領(lǐng)先水平。據(jù)悉，我國(guó)建材領(lǐng)域在國(guó)際市場(chǎng)上有競(jìng)爭(zhēng)力的只有水泥，在新型水泥工程國(guó)際市場(chǎng)上，中材集團(tuán)與德國(guó)洪堡公司、丹麥?zhǔn)访芩构臼侨蟾?jìng)爭(zhēng)對(duì)手，近年來(lái)中材集團(tuán)逐漸顯出競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，連續(xù)拿到4個(gè)世界最大標(biāo)的。兩家企業(yè)的強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合，無(wú)疑會(huì)給國(guó)外同行形成競(jìng)爭(zhēng)壓力。就在我國(guó)水泥行業(yè)旗艦企業(yè)強(qiáng)勁前行之時(shí)，6月25日，天津院主管技術(shù)、經(jīng)營(yíng)的副院長(zhǎng)

44、宋壽順，挑動(dòng)三十多名技術(shù)業(yè)務(wù)骨干未經(jīng)批準(zhǔn)，集體跳槽，效力于由德國(guó)洪堡公司控股、宋壽順等參股的天津洪堡歷源科技公司。他們掌握著全院的全部核心技術(shù)機(jī)密，以及該院市場(chǎng)價(jià)格體系與客戶資源等全部商業(yè)機(jī)密。尤其是核心技術(shù)——我國(guó)自主研發(fā)的新型干法水泥工藝與裝備技術(shù)。由于他們的出走，這些有形和無(wú)形資產(chǎn)將全部歸屬國(guó)企的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，直接傷害了其市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。在不久前的一次投標(biāo)會(huì)上，天津院的投標(biāo)標(biāo)的書竟然比中標(biāo)標(biāo)的高出50%。在證據(jù)確鑿的情況下，根據(jù)《刑法

45、》規(guī)定，天津市人民檢察院以涉嫌非法經(jīng)營(yíng)同類營(yíng)業(yè)罪，于2005年10月24日批準(zhǔn)逮捕宋壽順。據(jù)悉，在中材集團(tuán)和天津院的努力下，36名出走的技術(shù)骨干目前已經(jīng)回到天津院工作。,2006-3-7,31,[資料夾]“中國(guó)骨干企業(yè)受制于外，無(wú)商業(yè)機(jī)密被掌握底線 什么妨礙了我們自主創(chuàng)新 ——人民網(wǎng)2006年02月28日、新華社,杭州前進(jìn)齒輪箱集團(tuán)有限公司是我國(guó)機(jī)械

46、傳動(dòng)裝置行業(yè)的龍頭，掌握著多項(xiàng)國(guó)家行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，其船用齒輪箱生產(chǎn)規(guī)模居亞洲第一，但是汽車變速箱生產(chǎn)能力相對(duì)較弱，試圖通過與世界傳動(dòng)行業(yè)巨頭ZF集團(tuán)合作來(lái)提高。2005年初，德國(guó)ZF集團(tuán)進(jìn)行了歷時(shí)半個(gè)月的調(diào)查，細(xì)致得“毫無(wú)商業(yè)機(jī)密可言”，而且掌握了杭州蕭山區(qū)政府“底線”：一定要達(dá)成合資。杭齒高層幾乎全部反對(duì)，但迫于區(qū)政府的指令，全面合資的意向書還是簽署了。據(jù)此，杭齒將全部并入合資公司，不再擁有自主開發(fā)產(chǎn)品的權(quán)利，不能使用近半個(gè)世紀(jì)發(fā)展

47、起來(lái)的品牌。事件披露后引起有關(guān)部門的重視，2005年底合資事宜全面停止。杭齒避免了“合資-虧損-外方獨(dú)資(控股)”這一很有可能出現(xiàn)的局面。,2006-3-7,32,[資料夾]“中國(guó)骨干企業(yè)受制于外，無(wú)商業(yè)機(jī)密被掌握底線 什么妨礙了我們自主創(chuàng)新 ——人民網(wǎng)2006年02月28日、新華社,大連機(jī)電廠是中國(guó)最大的電機(jī)企業(yè)，一直是國(guó)內(nèi)中小電機(jī)行業(yè)技術(shù)發(fā)展的

48、領(lǐng)航者。1996年與新加坡威斯特公司合資后，連年虧損，僅3年時(shí)間就被新方收購(gòu)，一半以上職工失業(yè)，技術(shù)平臺(tái)瓦解。外方控股，實(shí)質(zhì)否定了“自主”，國(guó)家創(chuàng)新戰(zhàn)略要落實(shí)到企業(yè)變得困難。商務(wù)部《2004跨國(guó)公司在中國(guó)報(bào)告》顯示：在輕工、化工、機(jī)械、電子等行業(yè)中，跨國(guó)公司子公司所生產(chǎn)的產(chǎn)品已經(jīng)占據(jù)國(guó)內(nèi)1/3以上的市場(chǎng)份額。最新資料：截至目前，國(guó)內(nèi)25個(gè)行業(yè)中，已有21個(gè)行業(yè)被外資控制。,2006-3-7,33,設(shè)計(jì)一種說真話的交易機(jī)制：設(shè)計(jì)交易

49、機(jī)制：現(xiàn)在當(dāng)強(qiáng)弱雙方相遇時(shí)，僅有q概率的可能性達(dá)成交易，賣主和買主的交易價(jià)格分別為y，100－y。滿足收益對(duì)稱性假設(shè)。分析講真話的約束條件：(1) 參與約束——即交易雙方都具有討價(jià)還價(jià)的意愿：y≤20； 此時(shí)強(qiáng)賣主收益(100－y)大于底價(jià)80；強(qiáng)買主出價(jià)y小于上限20,強(qiáng)買主(v＝20),弱買主(v＝100),強(qiáng)賣主(v＝80),弱賣主(v＝0),市場(chǎng)成交價(jià)格,,,2006-3-7,34,(2) 激勵(lì)相容約束——保證

50、每種類型的交易者都愿意講真話： 弱賣主講真話的收益：qy×1/2＋50×1/2； 講謊話的收益：（100－y）q×1/2； 激勵(lì)相容的條件： qy×1/2＋25≥ （100－y）q×1/2 整理： q≤25/(50－y) 含義：當(dāng)市場(chǎng)交易存在漫天要價(jià)要價(jià)、砍價(jià)時(shí)，通過“減少成功

51、交易的概率q（如果過分要價(jià)，那么成功交易的可能性很低）”的機(jī)制，可以使交易者顯示真實(shí)的底價(jià)。思考：對(duì)于強(qiáng)賣主，是否有動(dòng)機(jī)說謊？腦袋進(jìn)水了 ——參與約束y≤20足以保證強(qiáng)賣主講真話，此時(shí)見16頁(yè)圖 對(duì)于買主的分析？（對(duì)稱性假設(shè)）,第六章 不完全信息博弈和信息經(jīng)濟(jì)學(xué) （3）：機(jī)制設(shè)計(jì)理論與顯示原理第三節(jié) 市場(chǎng)交易問題中的機(jī)制設(shè)計(jì),2006-3-

52、7,35,尋找符合講真話約束條件下的最優(yōu)均衡：最優(yōu)均衡結(jié)果：q max ＝25/(50－y)｜ y≤20 ＝5/6此時(shí)成功交易的可能性 (q＋q＋1)×1/4＝2/3。小于完全信息下的3/4結(jié)論： 在不完全信息下，即使可以設(shè)計(jì)一種福利損失最小的機(jī)制，與完全信息的均衡結(jié)果相比，仍是Pareto次優(yōu)的。哈耶克指出，在所有可能的交易制度中，市場(chǎng)機(jī)制是需要信息量最少的一種制度。,第六章 不完全信息博弈和信息經(jīng)濟(jì)學(xué)

53、 （3）：機(jī)制設(shè)計(jì)理論與顯示原理第三節(jié) 市場(chǎng)交易問題中的機(jī)制設(shè)計(jì),2006-3-7,36,回憶第五章分析的勞動(dòng)力市場(chǎng)的逆向選擇和信號(hào)發(fā)送問題：逆向選擇：工人的生產(chǎn)效率是私人信息，如果不同生產(chǎn)效率的工人其保留工資也是不同的，企業(yè)會(huì)把最佳工資水平w*提高到等于生產(chǎn)效率的期望值E(e)，造成少數(shù)最優(yōu)秀的人總是懷才不遇。信號(hào)發(fā)送：求職者自己選擇受教育程度s（其作為信號(hào)可以被雇主觀察到的）并承擔(dān)相應(yīng)的成本。雇主根據(jù)受教育程度推

54、測(cè)求職者的能力并提供相應(yīng)的工資水平w：w＝w(s)；信息甄別：當(dāng)企業(yè)掌握求職者的教育成本信息時(shí)（共同知識(shí)），總可以設(shè)計(jì)一種契約進(jìn)行信息甄別，消除混同均衡。,第六章 不完全信息博弈和信息經(jīng)濟(jì)學(xué) （3）：機(jī)制設(shè)計(jì)理論與顯示原理第四節(jié) 勞動(dòng)力市場(chǎng)中的機(jī)制設(shè)計(jì),2006-3-7,37,信息甄別與機(jī)制設(shè)計(jì)（圖示分析過程） ：在現(xiàn)有契約（受教育程度不足s*的(0＜s*＜1)求職者肯定是低素質(zhì)的；高于s*的求職者水平參

55、差不齊）下，低素質(zhì)勞動(dòng)力有動(dòng)機(jī)通過接受一定的教育程度偽裝成C點(diǎn)，產(chǎn)生混同均衡，即說謊話。 企業(yè)可以設(shè)計(jì)一個(gè)說真話的契約：把受教育程度的判斷標(biāo)準(zhǔn)s*由C點(diǎn)提高到圖中紅點(diǎn)。高素質(zhì)勞動(dòng)力樂于接受新的契約，而低素質(zhì)勞動(dòng)力此時(shí)偽裝后達(dá)到紅點(diǎn)的效用，不如原先的A點(diǎn)，出現(xiàn)了分離均衡，即求職者都顯示出自己真實(shí)的類型。 企業(yè)間的競(jìng)爭(zhēng)使得分離均衡唯一的，即s*＝1。此即為企業(yè)設(shè)計(jì)的最優(yōu)機(jī)制（代理人受教育成本最?。?w,E,,s,,,高素質(zhì)勞動(dòng)力,,,

56、s*,2,1,,1,2,,,C,E=p+2(1-p),第六章 不完全信息博弈和信息經(jīng)濟(jì)學(xué) （3）：機(jī)制設(shè)計(jì)理論與顯示原理第四節(jié) 勞動(dòng)力市場(chǎng)中的機(jī)制設(shè)計(jì),,,A,,2006-3-7,38,信息甄別與機(jī)制設(shè)計(jì)（數(shù)學(xué)模型的分析過程）：模型假設(shè)不變：（1）市場(chǎng)上存在高、低兩種類型的勞動(dòng)力，低素質(zhì)比例為p，僅能給企業(yè)創(chuàng)造1單位的利潤(rùn)；高素質(zhì)比例為(1－ p)，能創(chuàng)造2單位利潤(rùn)；（2）假設(shè)高素質(zhì)的勞動(dòng)力受教育成本為

57、：cH＝0.5s 低素質(zhì)的勞動(dòng)力受教育成本為：cL＝s 效用取決于工資和教育成本：高素質(zhì)勞動(dòng)力的效用：uH＝w－0.5s 低素質(zhì)勞動(dòng)力的效用：uL＝w－s企業(yè)針對(duì)兩種效率水平給出的工資合同為（s

58、L，wL）和（sH，wH）, 分析企業(yè)的最優(yōu)激勵(lì)方案。,第六章 不完全信息博弈和信息經(jīng)濟(jì)學(xué) （3）：機(jī)制設(shè)計(jì)理論與顯示原理第四節(jié) 勞動(dòng)力市場(chǎng)中的機(jī)制設(shè)計(jì),2006-3-7,39,根據(jù)顯示原理，分析說真話機(jī)制即可，說真話的激勵(lì)相容約束： 高素質(zhì)勞動(dòng)力顯示真實(shí)的信號(hào)：wH －0.5sH≥wL－0.5 sL （1）低素質(zhì)勞動(dòng)力顯示真實(shí)的信號(hào)： wL－ sL ≥ wH －sH

59、 （2）分析（2）式，當(dāng)?shù)退刭|(zhì)的勞動(dòng)力選擇低教育水平（說真話）時(shí)，企業(yè)分別對(duì)兩種勞動(dòng)力支付不同的工資wH＝2和wL＝1，此時(shí) sH－sL≥1。根據(jù)企業(yè)相互競(jìng)爭(zhēng)的零利潤(rùn)條件，對(duì)于低素質(zhì)勞動(dòng)力的最低教育程度要求滿足非負(fù)約束即可， sL*＝0。此時(shí)，對(duì)于高素質(zhì)勞動(dòng)力的最低教育程度要求： sH*≥1。此分析結(jié)果即為達(dá)到分離均衡的最低教育水平（最優(yōu)機(jī)制）。,第六章 不完全信息博弈和信息經(jīng)濟(jì)學(xué) （3）：機(jī)

60、制設(shè)計(jì)理論與顯示原理第四節(jié) 勞動(dòng)力市場(chǎng)中的機(jī)制設(shè)計(jì),2006-3-7,40,再分析（1）式，此時(shí)高素質(zhì)勞動(dòng)力是否有動(dòng)機(jī)說謊： 高素質(zhì)勞動(dòng)力講真話的激勵(lì)相容約束：wH －0.5sH≥wL－0.5 sL (1)當(dāng)高素質(zhì)的勞動(dòng)力選擇高教育水平（說真話）時(shí)，企業(yè)分別對(duì)兩種勞動(dòng)力支付不同的工資wH＝2和wL＝1，此時(shí) sH－sL≤2。低素質(zhì)勞動(dòng)力的最低教育程度要求滿足非負(fù)約束即可， sL*＝0。因此，使得高素質(zhì)勞動(dòng)力說真話的

61、教育程度要求應(yīng)滿足： sH≤2 (3)顯然，最優(yōu)機(jī)制下高素質(zhì)勞動(dòng)力的教育水平sH*＝1完全滿足(3)式。,第六章 不完全信息博弈和信息經(jīng)濟(jì)學(xué) （3）：機(jī)制設(shè)計(jì)理論與顯示原理第四節(jié) 勞動(dòng)力市場(chǎng)中的機(jī)制設(shè)計(jì),2006-3-7,41,（進(jìn)一步分析）考慮壟斷的委托人： ——見《激勵(lì)理論：委托－代理模型》，讓－雅克·拉豐和大衛(wèi)·馬赫蒂摩，人大出版 假設(shè)：(1) 勞動(dòng)力市場(chǎng)上僅

62、有一家企業(yè)（壟斷）;(2) 勞動(dòng)力自己決定可被觀察到的產(chǎn)出水平q(不再是外生給定的1和2)；(3) 勞動(dòng)力是唯一投入要素，保留效用為0；(4) 企業(yè)的收益是產(chǎn)量q的邊際收益遞減函數(shù)R(q)： R’(·)＞0， R〃(·)＜ 0， R (0)＝0(5) 市場(chǎng)存在兩種類型的勞動(dòng)力（具體類型為私人信息），低能力和高能力勞動(dòng)力的分布概

63、率為p和(1－p)；(6) 勞動(dòng)力能力的差別體現(xiàn)在生產(chǎn)成本上：(7) 勞動(dòng)力的效用由工資和生產(chǎn)成本決定：,第六章 不完全信息博弈和信息經(jīng)濟(jì)學(xué) （3）：機(jī)制設(shè)計(jì)理論與顯示原理第四節(jié) 勞動(dòng)力市場(chǎng)中的機(jī)制設(shè)計(jì),2006-3-7,42,完全信息下企業(yè)的最優(yōu)工資契約(規(guī)定不同的產(chǎn)出水平對(duì)應(yīng)的工資)： 完全信息下知道勞動(dòng)力的成本類型，壟斷的企業(yè)主支付盡可能低工資（零保留效用），即正好等于生產(chǎn)成本： 雇傭不

64、同類型的勞動(dòng)力，企業(yè)獲利： 分析利潤(rùn)最大化條件： 結(jié)論：（1）完全信息下，企業(yè)根據(jù)(8)式制定最優(yōu)工資契約，要求高低能力的勞動(dòng)力分別生產(chǎn)qH*和 qL*（并應(yīng)滿足利潤(rùn)(6)、(7)非負(fù)條件），支付工資為 （2）根據(jù)R〃(·)＜ 0， ，可知qH*大于 qL*，體現(xiàn)了能者多勞的思想。,第六章 不

65、完全信息博弈和信息經(jīng)濟(jì)學(xué) （3）：機(jī)制設(shè)計(jì)理論與顯示原理第四節(jié) 勞動(dòng)力市場(chǎng)中的機(jī)制設(shè)計(jì),2006-3-7,43,[資料夾]讓－雅克·拉豐 （Jean-Jacques Laffont）,拉豐教授1975年獲得哈佛大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位，1979年起在法國(guó)圖盧茲大學(xué)任經(jīng)濟(jì)學(xué)教授至今。 1990年他創(chuàng)建了產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)研究所（IDEI），并擔(dān)任所長(zhǎng)至今。目前這個(gè)研究所成為世界上研究產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)最

66、知名的學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)之一。 拉豐教授在微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的許多領(lǐng)域都做出了杰出的貢獻(xiàn)，包括規(guī)制理論、激勵(lì)理論、公共經(jīng)濟(jì)學(xué)、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)等領(lǐng)域。他不僅是20世紀(jì)70年代委托代理理論、80年代信息經(jīng)濟(jì)學(xué)與財(cái)政學(xué)理論、90年代產(chǎn)業(yè)組織與規(guī)制理論的世界級(jí)學(xué)術(shù)帶頭人，也是新規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)的奠基人之一，在經(jīng)濟(jì)學(xué)界有著極高的學(xué)術(shù)地位和聲譽(yù)。從上世紀(jì)末到本世紀(jì)初，拉豐教授與泰勒爾教授合作將企業(yè)理論、信息經(jīng)濟(jì)學(xué)理論和博弈論應(yīng)用于電信競(jìng)爭(zhēng)的實(shí)踐中，創(chuàng)建了電信競(jìng)爭(zhēng)的微觀經(jīng)

67、濟(jì)學(xué)新理論。 “我一生的主要目標(biāo)就是改進(jìn)法國(guó)的高等教育。我之所以放棄在美國(guó)的任教機(jī)會(huì)而回到法國(guó)，是因?yàn)橥锤挟?dāng)時(shí)法國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)教育的保守和落后。在我們這兒有十分優(yōu)秀的學(xué)生，卻沒有一流的教師。我發(fā)誓要改變這種狀況。” ——拉豐,讓-雅克·拉豐（1947.4.13－2004.5.1）,2006-3-7,44,[資料夾]讓－雅克·拉豐,1977年，年輕的拉豐回到法國(guó)。在著名的法國(guó)理工學(xué)院，他滿懷激情地推行經(jīng)濟(jì)學(xué)改革，卻遭

68、遇了巨大的阻力。1978年拉豐懷著改革傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的堅(jiān)定信念，孤獨(dú)地回到家鄉(xiāng)，開始在圖盧茲大學(xué)傳播主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的艱難歷程。 “那時(shí)候圖盧茲大學(xué)的經(jīng)濟(jì)學(xué)幾乎是一片空白，沒有系統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)課程，沒有資料室，沒有研討班，更沒有經(jīng)費(fèi)來(lái)源。我就是在這樣的情況下開始創(chuàng)業(yè)，整整十年，我感到非常的孤獨(dú)。而法國(guó)的教育體制非常僵化，教授的工資待遇很低，科研經(jīng)費(fèi)更是匱乏。為了生活，我不得不利用暑假到美國(guó)講學(xué)，為了募集科研經(jīng)費(fèi)，我不得不花費(fèi)大量的精力四處奔波。我

69、每天白天都得忙于各種應(yīng)酬，此外還得指導(dǎo)學(xué)生的論文。只有晚飯后才有時(shí)間從事學(xué)術(shù)研究，因而我不得不每天都工作到深夜?！?在拉豐愛國(guó)熱情的感召下，包括讓·梯若爾在內(nèi)的一批在國(guó)際上享有盛譽(yù)的法國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家都來(lái)到IDEI， 而相對(duì)較高的待遇使得他們能夠安心從事經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論研究。在拉豐的領(lǐng)導(dǎo)下，IDEI很快形成了一個(gè)實(shí)力雄厚的研究團(tuán)隊(duì)，良好的學(xué)術(shù)氛圍和積極合作的團(tuán)隊(duì)精神使它的學(xué)術(shù)水平獲得了空前的提高。如今的IDEI已經(jīng)成為經(jīng)濟(jì)學(xué)界公認(rèn)的全