項(xiàng)目竣工驗(yàn)收階段的風(fēng)險(xiǎn)管理

1、,,,項(xiàng)目竣工驗(yàn)收階段的風(fēng)險(xiǎn)管理,,5.1 竣工驗(yàn)收階段的風(fēng)險(xiǎn)管理,5.1.1 竣工驗(yàn)收階段的內(nèi)容項(xiàng)目的竣工驗(yàn)收是投資由建設(shè)轉(zhuǎn)入生產(chǎn)、使用和運(yùn)營(yíng)的標(biāo)志，是全面考核和檢查建設(shè)工作是否符合設(shè)計(jì)要求和工程質(zhì)量的重要環(huán)節(jié)，是項(xiàng)目業(yè)主、合同商向投資者匯報(bào)建設(shè)成果和交付新增固定資產(chǎn)的過(guò)程。國(guó)家和省級(jí)政府的主管部門(mén)對(duì)項(xiàng)目的竣工驗(yàn)收都有明確的規(guī)章制度和嚴(yán)格的條例?？⒐を?yàn)收的內(nèi)容隨工程項(xiàng)目的不同而異，一般包括以下兩個(gè)部分：1.工程資料驗(yàn)收:工程技術(shù)

2、資料、工程綜合資料和工程財(cái)務(wù)資料驗(yàn)收 2.工程內(nèi)容驗(yàn)收:建筑工程驗(yàn)收和安裝工程驗(yàn)收驗(yàn)收的方式:單位工程竣工驗(yàn)收、單項(xiàng)工程竣工驗(yàn)收和全部工程竣工驗(yàn)收三種方式,5.1 竣工驗(yàn)收階段的風(fēng)險(xiǎn)管理,5.1.2竣工驗(yàn)收階段風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)和任務(wù)工程竣工驗(yàn)收階段的風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo) :⑴識(shí)別本階段的風(fēng)險(xiǎn)源、估計(jì)評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)，通過(guò)采取恰當(dāng)?shù)姆婪逗娃D(zhuǎn)移措施，使損失降到最低，使項(xiàng)目順利轉(zhuǎn)入生產(chǎn)階段。⑵質(zhì)詢項(xiàng)目參與人，評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)管理成功與失敗經(jīng)驗(yàn)，編寫(xiě)風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)

3、驗(yàn)文件，建立風(fēng)險(xiǎn)管理檔案，為以后項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理提供經(jīng)驗(yàn)。工程竣工驗(yàn)收階段的風(fēng)險(xiǎn)管理任務(wù)：⑴識(shí)別、評(píng)估該階段的風(fēng)險(xiǎn)，并采取有效的措施進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)處置。⑵建立風(fēng)險(xiǎn)管理檔案。,5.1 竣工驗(yàn)收階段的風(fēng)險(xiǎn)管理,5.1.3 竣工驗(yàn)收階段風(fēng)險(xiǎn)管理的特點(diǎn)竣工驗(yàn)收階段工程項(xiàng)目實(shí)體已完成，主要的工作是文件整理和驗(yàn)收工作。但這一階段的工作質(zhì)量影響后期項(xiàng)目的運(yùn)行，同時(shí)這一過(guò)程涉及的單位和組織很多。這一階段的風(fēng)險(xiǎn)管理主體，應(yīng)是風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)或工程項(xiàng)目的業(yè)主

4、單位，組建的風(fēng)險(xiǎn)管理小組。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)應(yīng)從文件資料的完整性、驗(yàn)收工作的可靠程度等方面進(jìn)行辨識(shí)和評(píng)價(jià)。在此基礎(chǔ)上制定風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃并實(shí)施。,5.1 竣工驗(yàn)收階段的風(fēng)險(xiǎn)管理,5.1.4 組建竣工驗(yàn)收階段風(fēng)險(xiǎn)管理小組建立的過(guò)程包括以下兩個(gè)部分：1.風(fēng)險(xiǎn)管理小組人員的設(shè)定風(fēng)險(xiǎn)管理小組主要是以業(yè)主、和使用者為主，同時(shí)需要項(xiàng)目經(jīng)理、承包者、以及其它項(xiàng)目利益相關(guān)者等。2.風(fēng)險(xiǎn)管理小組人員培訓(xùn),5.2 竣工驗(yàn)收階段風(fēng)險(xiǎn)管理的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別,竣工階段風(fēng)險(xiǎn)

5、管理識(shí)別主要是以竣工驗(yàn)收資料、工程內(nèi)容為對(duì)象，對(duì)竣工驗(yàn)收資料的完整性、準(zhǔn)確性，建筑、安裝工程的符合性，并確定出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)工程本身、利益相關(guān)者造成的影響，并將這些風(fēng)險(xiǎn)的特性整理成文檔。主要依據(jù) :1.建設(shè)項(xiàng)目竣工驗(yàn)收的主要依據(jù)。包括上級(jí)主管部門(mén)對(duì)該項(xiàng)目批準(zhǔn)的各類文件；可行性研究報(bào)告；施工圖設(shè)計(jì)文件及設(shè)計(jì)變更洽商記錄；國(guó)家頒布的各種標(biāo)準(zhǔn)和現(xiàn)行的施工驗(yàn)收規(guī)范；工程承包文件；技術(shù)設(shè)備說(shuō)明書(shū)；建筑安裝工程統(tǒng)計(jì)規(guī)定及主管部門(mén)關(guān)于工程竣工規(guī)定。2

6、.竣工驗(yàn)收階段歷史資料。主要是指類似工程在竣工驗(yàn)收階段發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)、以及因竣工驗(yàn)收的不合格造成日后使用的風(fēng)險(xiǎn)等。,5.2 竣工驗(yàn)收階段風(fēng)險(xiǎn)管理的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別,5.2.1竣工驗(yàn)收階段風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的過(guò)程,第1步，確定目標(biāo)；第2步，明確最重要的參與者第3步，收集資料；第4步，估計(jì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)形勢(shì)；第5步，根據(jù)直接或間接的癥狀將潛在的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別出來(lái)。,,工程項(xiàng)目竣工驗(yàn)收階段，因?yàn)橐婕罢麄€(gè)工程的資料和內(nèi)容，包括工程技術(shù)資料、工程綜合資料、工程財(cái)務(wù)資

7、料以及建筑、安裝工程建設(shè)內(nèi)容，因此在工程竣工階段，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理小組成員要求較高。該階段風(fēng)險(xiǎn)管理小組成員要包括熟悉財(cái)務(wù)、工程造價(jià)、工程建設(shè)等內(nèi)容的相關(guān)人員，同時(shí)還要包含項(xiàng)目建成以后的使用者。,,資料大致有如下幾類 ：（1）工程項(xiàng)目總體計(jì)劃 ；（2）工程項(xiàng)目竣工驗(yàn)收階段的前提、假設(shè)和制約因素：1）該階段范圍管理計(jì)劃 ； 2）人力資源與溝通管理計(jì)劃 ；3）資源管理需求計(jì)劃 4）；竣工驗(yàn)收階段的采購(gòu)與合同中有關(guān)該階段的管理計(jì)劃 ； 5）各項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)及

8、驗(yàn)收文件 。（3）與項(xiàng)目竣工驗(yàn)收階段類似的案例。通?？梢酝ㄟ^(guò)如下渠道來(lái)獲得經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)：1）查看工程項(xiàng)目檔案——可以從已整理過(guò)的文件中找到該階段的存在問(wèn)題以及解決方法，或者從項(xiàng)目利益相關(guān)者或組織中其他人的經(jīng)驗(yàn)中獲得。2）閱讀公開(kāi)出版的資料3）采訪項(xiàng)目參與者——向曾經(jīng)參與工程項(xiàng)目的有關(guān)方調(diào)查，征集有關(guān)資料。,5.2 竣工驗(yàn)收階段風(fēng)險(xiǎn)管理的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別,,竣工驗(yàn)收階段項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)形勢(shì)估計(jì),目的 ：通過(guò)該階段項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)形勢(shì)估計(jì)可以將項(xiàng)目規(guī)劃時(shí)沒(méi)有

9、被意識(shí)到的前提和假設(shè)找出來(lái)。 內(nèi)容 ：對(duì)于承包方來(lái)說(shuō)，風(fēng)險(xiǎn)主要體現(xiàn)在竣工驗(yàn)收條件的設(shè)定、竣工驗(yàn)收資料管理、債權(quán)債務(wù)處理以及利益相關(guān)者關(guān)系的協(xié)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)等方面。對(duì)于業(yè)主方來(lái)說(shuō)，該階段的風(fēng)險(xiǎn)主要體現(xiàn)在：合同的履行、資料的真實(shí)性以及項(xiàng)目實(shí)體的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，以及運(yùn)營(yíng)階段所面臨的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等。,,,,1）竣工驗(yàn)收的風(fēng)險(xiǎn)。這一階段施工方應(yīng)全面回顧項(xiàng)目實(shí)施的全過(guò)程，以確保項(xiàng)目驗(yàn)收順利通過(guò)。 2）竣工驗(yàn)收資料管理的風(fēng)險(xiǎn) 。①由于施工項(xiàng)目經(jīng)理部或企業(yè)未按有

10、關(guān)資料管理的規(guī)定做，使竣工資料不全或混亂，影響施工項(xiàng)目竣工驗(yàn)收。②建設(shè)單位與施工單位在簽訂施工承包合同時(shí)，對(duì)施工技術(shù)資料的編制責(zé)任和移交期限等事項(xiàng)未能作出全面、完整、明確的規(guī)定，造成竣工驗(yàn)收時(shí)資料不符合竣工驗(yàn)收規(guī)定，影響竣工驗(yàn)收。③監(jiān)理人員未能按規(guī)定及時(shí)簽訂認(rèn)可的資料，以致在竣工驗(yàn)收時(shí)發(fā)生糾紛，影響竣工驗(yàn)收工作的順利進(jìn)行。④由于市場(chǎng)的供求機(jī)制不健全，法規(guī)不健全，業(yè)主拖欠工程款，施工企業(yè)拖欠材料款、機(jī)械設(shè)備租賃費(fèi)，資源供應(yīng)方為了今后

11、索取款項(xiàng)故意不按時(shí)交付有關(guān)證明文件，致使竣工驗(yàn)收工作不能正常進(jìn)行。3）債權(quán)債務(wù)處理的風(fēng)險(xiǎn)①債權(quán)處理 ②債務(wù)處理,合同風(fēng)險(xiǎn)：合同未履行，合同伙伴爭(zhēng)執(zhí)，責(zé)任不明，產(chǎn)生索賠要求；質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)：包括設(shè)計(jì)引起的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)；施工引起的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)；指導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)引起的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)。市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)：主要指項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)過(guò)程中由于市場(chǎng)原因所面臨的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。,5.2 竣工驗(yàn)收階段風(fēng)險(xiǎn)管理的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別,5.2.2竣工驗(yàn)收階段風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別技術(shù)與工具竣工驗(yàn)收階段，由于該階段工作內(nèi)容復(fù)雜，可

12、以利用檢查表法、德?tīng)柗品ā㈩^腦風(fēng)暴法以及WBS等方法?，F(xiàn)主要介紹檢查表法在竣工驗(yàn)收階段的應(yīng)用。 制定檢查表的過(guò)程：（1）對(duì)問(wèn)題有個(gè)準(zhǔn)確的表述，確保達(dá)到意見(jiàn)統(tǒng)一；（2）確定資料搜集者和資源來(lái)源；（3）設(shè)計(jì)一個(gè)方便實(shí)用的檢查表。經(jīng)過(guò)系統(tǒng)地搜集資料，并進(jìn)行初步的整理、分類和分析，就可以著手作檢查表,5.2 竣工驗(yàn)收階段風(fēng)險(xiǎn)管理的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別,5.3 竣工驗(yàn)收階段的風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)與評(píng)價(jià),5.3.1竣工驗(yàn)收階段風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)竣工驗(yàn)收階段風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)（Ris

13、k Measurement）是對(duì)工程項(xiàng)目竣工驗(yàn)收階段的風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生可能性的大小、可能出現(xiàn)的后果、可能發(fā)生的時(shí)間和影響范圍的大小等的估計(jì) 。5.3.1.1竣工驗(yàn)收階段風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)的過(guò)程,5.3 竣工驗(yàn)收階段的風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)與評(píng)價(jià),,,收集資料,,.風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率和后果的估計(jì),項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià),建立風(fēng)險(xiǎn)模型,,,,,,,,由于工程項(xiàng)目具有單件性和固定性等特點(diǎn)，在某些情況下，有價(jià)值的、可供使用的歷史數(shù)據(jù)資料不一定十分完備。此時(shí)，可采用專家調(diào)查等方法獲得具

14、有經(jīng)驗(yàn)性的主觀評(píng)價(jià)資料。,,以取得的有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)事件的數(shù)據(jù)資料為基礎(chǔ)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性和可能的結(jié)果給出明確的量化的描述，即風(fēng)險(xiǎn)模型。,通常用概率來(lái)表示風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性；可能的后果則用費(fèi)用損失或建設(shè)工期的拖后來(lái)表示。,通常是將風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生概率和可能的結(jié)果結(jié)合起來(lái)進(jìn)行評(píng)價(jià)。,5.3 竣工驗(yàn)收階段的風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)與評(píng)價(jià),5.3.1.2竣工驗(yàn)收階段風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)的技術(shù)與方法,,1.CIM法CIM法即“CIM模型”（Controlled inter

15、 al and memory models）,又稱控制區(qū)間記憶模型，是由英國(guó)學(xué)者C.B.Chapman 和D.F.Cooper在1983年提出的。 特點(diǎn)：是應(yīng)用分級(jí)分類的方法組織各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素 。CIM法用直方圖表示變量的概率分布，用“和”代替概率函數(shù)的積分，并用串聯(lián)或并聯(lián)響應(yīng)模型進(jìn)行概率疊加；利用“控制區(qū)間”可以減少疊加誤差，提高計(jì)算精度；利用“記憶”的方式考慮前后變量間的相互關(guān)系。CIM法既能處理風(fēng)險(xiǎn)因素相互獨(dú)立的情況，又能處理風(fēng)

16、險(xiǎn)因素相關(guān)的復(fù)雜情況，是一種對(duì)復(fù)雜風(fēng)險(xiǎn)變量概率分布進(jìn)行綜合疊加的有效方法，也是現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)分析理論中進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)因素組合、量化評(píng)價(jià)的新技術(shù)。,,,2.AHP法AHP法是定性分析和定量分析相結(jié)合的工程風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)方法，這種方法在工程領(lǐng)域應(yīng)用得比較普遍 。特點(diǎn)表現(xiàn)為：一是風(fēng)險(xiǎn)損失期望和損失概率估計(jì)主要是基于專家們的主觀判斷；二是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果是以該階段風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)中的各因素的相對(duì)重要程度表示的，并不能得出各種風(fēng)險(xiǎn)的損失額及損失發(fā)生概率等絕對(duì)指標(biāo)。,5

17、.3 竣工驗(yàn)收階段的風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)與評(píng)價(jià),1.采用AHP方法對(duì)項(xiàng)目竣工驗(yàn)收資料風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估。第一步 以遞階層次結(jié)構(gòu)標(biāo)識(shí)竣工驗(yàn)收階段全部驗(yàn)收資料；第二步 確定專家，AHP法中的所有風(fēng)險(xiǎn)因素的兩兩判斷需要由專家來(lái)完成。最終形成底事件的最終評(píng)分。第三步是整理專家判斷結(jié)果，形成相對(duì)矩陣，并進(jìn)行一致性檢驗(yàn)；第四步是根據(jù)相對(duì)矩陣計(jì)算相對(duì)重要度的排序，得出風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)結(jié)論。,,項(xiàng)目竣工驗(yàn)收階段的風(fēng)險(xiǎn)主要集中在項(xiàng)目的質(zhì)量功能風(fēng)險(xiǎn)，資料風(fēng)險(xiǎn)及合同履行風(fēng)險(xiǎn)，

18、因此風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估主要針對(duì)以上風(fēng)險(xiǎn)來(lái)選擇相應(yīng)的方法與模型。,5.3 竣工驗(yàn)收階段的風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)與評(píng)價(jià),2.項(xiàng)目竣工質(zhì)量(功能)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估通過(guò)查驗(yàn)竣工資料，和進(jìn)行實(shí)體查勘，對(duì)項(xiàng)目的完工質(zhì)量進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，可以按照我國(guó)當(dāng)前質(zhì)量驗(yàn)收評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)，采用模糊綜合評(píng)價(jià)方法，模糊事故樹(shù)模型以及層次分析法等方法進(jìn)行總體竣工質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，也可以采用客觀概率估計(jì)(抽樣、繪制直方圖)等統(tǒng)計(jì)方法來(lái)推斷各單項(xiàng)工程和分部分項(xiàng)工程的竣工質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)。項(xiàng)目竣工質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的目的有兩個(gè)方

19、面，一是為是否投保質(zhì)量責(zé)任險(xiǎn)提供決策依據(jù)，一是確定后續(xù)使用階段需要重點(diǎn)維護(hù)的部分，以便合理地使用項(xiàng)目的功能，延長(zhǎng)項(xiàng)目的使用壽命。3.項(xiàng)目合同履行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估該階段合同履行風(fēng)險(xiǎn)的估計(jì)和評(píng)價(jià)以定性的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法為主，主要通過(guò)對(duì)有關(guān)的現(xiàn)場(chǎng)變更單、簽證、施工紀(jì)錄及補(bǔ)充協(xié)議和文檔的審查，定性地估計(jì)可能引起承包商索賠的進(jìn)度和費(fèi)用的補(bǔ)償，以做到心中有數(shù)，也可以根據(jù)類似工程的紀(jì)錄采用概率估計(jì)模型和神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)方法等定量技術(shù)來(lái)估計(jì)承包商的索賠風(fēng)險(xiǎn)。,5.3

20、竣工驗(yàn)收階段的風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)與評(píng)價(jià),5.3.2.1竣工驗(yàn)收階段風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的過(guò)程工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的步驟包括：1.確定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)2.確定評(píng)價(jià)時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)水平3.比較,,5.3.2竣工驗(yàn)收階段風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)竣工驗(yàn)收階段風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)就是要確定風(fēng)險(xiǎn)大小的先后次序、確定各風(fēng)險(xiǎn)事件間的內(nèi)在聯(lián)系以及把握該階段各風(fēng)險(xiǎn)之間的相互關(guān)系。,5.3 竣工驗(yàn)收階段的風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)與評(píng)價(jià),,確定竣工驗(yàn)收階段風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn),,,確定評(píng)價(jià)時(shí)的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)水平,比較,,對(duì)于不同的主體有不同的評(píng)

21、價(jià)標(biāo)準(zhǔn),,評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)分為兩個(gè)層次,風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的形式,,項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和項(xiàng)目目標(biāo)的相關(guān)性,,按該階段項(xiàng)目目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)的分類方法，分析實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目整體目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn),綜合不同目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)，得到該階段項(xiàng)目整體風(fēng)險(xiǎn)水平,,,,單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)水平和標(biāo)準(zhǔn)的比較,整體風(fēng)險(xiǎn)水平和標(biāo)準(zhǔn)的比較,綜合性比較,5.3 竣工驗(yàn)收階段的風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)與評(píng)價(jià),5.3.2.2竣工驗(yàn)收階段風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的技術(shù)與方法竣工驗(yàn)收階段風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法的思路是：充分利用在工程項(xiàng)目管理中收集的各種信息，以及管理人

22、員以往的經(jīng)驗(yàn)積累，首先對(duì)單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)按單項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行評(píng)價(jià)，并根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的大小，將其排序；其次對(duì)項(xiàng)目整體風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)；然后制定項(xiàng)目管理應(yīng)對(duì)措施。對(duì)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)，基本的方法有：綜合評(píng)分法、層次分析法、模糊分析法、風(fēng)險(xiǎn)圖法、PERT法。方法的執(zhí)行與其他階段類似，在此不做介紹。,5.4竣工驗(yàn)收階段的風(fēng)險(xiǎn)處置,5.4.1 質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施,1.加強(qiáng)質(zhì)量驗(yàn)收監(jiān)控,2.工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移,,保險(xiǎn)方式,,非保險(xiǎn)方式,,工程保修保險(xiǎn),質(zhì)量責(zé)任保險(xiǎn),5.

23、4.2 合同風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施,,國(guó)際學(xué)術(shù)界雖然沒(méi)有統(tǒng)一的認(rèn)識(shí)。但歸納起來(lái)有以下基木原則：①一方應(yīng)為其自身的惡意行為或?yàn)^職引起的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)；②如果一方能很方便地對(duì)某風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行保險(xiǎn)，并能將保險(xiǎn)費(fèi)消化在其費(fèi)用中，則該風(fēng)險(xiǎn)最好由該方承擔(dān)；③如果一方是管理某項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)所獲得的經(jīng)濟(jì)利益的最大受益者，則該風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由該方承擔(dān)；④如果一方能更好地預(yù)見(jiàn)和控制該風(fēng)險(xiǎn)，則該風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由該方承擔(dān)；⑤如果某風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后一方為直接受益者，則該風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)劃分給該方。,國(guó)際上標(biāo)準(zhǔn)的合同條件版本

24、很多：最著名的是FIDIC出版的各類合同條件；還有英國(guó)土木工程師學(xué)會(huì)(1CE)的合同條件(第6版)；英國(guó)合同聯(lián)合委員會(huì)(JTC)的系列標(biāo)準(zhǔn)合同條件；美國(guó)建筑師學(xué)會(huì)( A1A)的系列標(biāo)準(zhǔn)合同條件等。我國(guó)建設(shè)部也編制出版了建設(shè)工程施工合同示范文本。,5.5 風(fēng)險(xiǎn)知識(shí)傳授,5.5 風(fēng)險(xiǎn)知識(shí)傳授,5.5.1參與人,5.5.2步驟,5.6案例：龍泉換流站工程費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)管理,5.6.1工程概況龍泉換流站站址位于宜昌市以東，距市區(qū)直線距離為22km，

25、公路距離為32km，距三峽電站50km，隸屬于宜昌縣龍泉鎮(zhèn)，在站址的東側(cè)有柏臨河通過(guò)，北側(cè)有一條排洪溝。站址區(qū)域位于鄂西山地與江漢平原西部邊緣的接壤處，西北部主要為碳酸鹽所形成的中低山，東南部主要為白堊紀(jì)系至晚第三系砂巖夾泥巖礫巖組成的低丘，區(qū)域地質(zhì)穩(wěn)定，地震基本烈度VI級(jí)。地下水通過(guò)卵石層與柏臨河河水連通，雨季水位較高，埋深0.5m左右，旱季埋深1.8~4.6m，標(biāo)高為138.9~145.68m。,,龍泉換流站工程概算為164644萬(wàn)

26、元，建設(shè)規(guī)模如下：直流輸電送率：?jiǎn)螛O額定輸送功率1500MV，雙極額定輸送功率3000MV；直流電壓：額定電壓±500KV，最高運(yùn)行電壓±515KV；直流電流：額定電流3000A；交流母線電壓：額定電壓500KV，最高運(yùn)行電壓550KV；雙極每極12脈動(dòng)換流器一套：額定電壓±500KV，額定功率3000MV；換流變壓器（單項(xiàng)雙繞組）：14臺(tái)（其他兩臺(tái)備用），每臺(tái)容量297.5MVA；500KV

27、交流濾波器：8組，共1076var；500KV/220KV/35KV降壓變壓器：一期750MVA，1組，二期2組；500KV交流出線：8回，本期5回，三峽3回，荊門(mén)2回，備用3回；220KV交流出線：9回，本期5回，白家沖2回，猇亭1回，曉溪塔1回，當(dāng)陽(yáng)1回，備用4回；35KV無(wú)功補(bǔ)償：容性4×50Mvar，感性3×60Mvar；接地極規(guī)模：接地極線路1回，全長(zhǎng)42.261km，接地體為線埋單圓環(huán)型，電極設(shè)

28、計(jì)半徑為360m。,5.6案例：龍泉換流站工程費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)管理,5.6案例：龍泉換流站工程費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)管理,龍泉換流站工期要求為2年，后面根據(jù)需要工期縮減為1年零6個(gè)月，由河南和廣西送變電公司負(fù)責(zé)建設(shè)，設(shè)備由縣變壓器廠等十幾個(gè)設(shè)備廠家供貨。由于項(xiàng)目巨大，工期要求比較緊，再加上工程地質(zhì)復(fù)雜，建設(shè)周期較長(zhǎng)。在建設(shè)過(guò)程中，出現(xiàn)了多次成本超支、投資追加等事件，同時(shí)期間也因地質(zhì)勘測(cè)失誤造成工程變更。在竣工驗(yàn)收階段，由于承包商將工程變更費(fèi)用索賠費(fèi)用表以及部

29、分財(cái)務(wù)資料遺失，使資料不完備，不能核實(shí)相關(guān)數(shù)據(jù)。為了有效的控制這些風(fēng)險(xiǎn)，項(xiàng)目部成立了專門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)管理小組對(duì)竣工內(nèi)容進(jìn)行嚴(yán)格審查，對(duì)工程的竣工階段的實(shí)際情形進(jìn)行了模擬，發(fā)現(xiàn)偏差及時(shí)調(diào)整，并且制定必要的控制措施。,5.6案例：龍泉換流站工程費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)管理,5.6.2風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別由于這里是對(duì)項(xiàng)目竣工驗(yàn)收進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，所以我們采用對(duì)照表的方法識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)對(duì)工程竣工驗(yàn)收情況的詳細(xì)分析和以往項(xiàng)目的經(jīng)驗(yàn)，可以得到如下對(duì)照表（表5-3）。,竣工驗(yàn)收風(fēng)險(xiǎn)控制

30、對(duì)照表 表5-3,5.6案例：龍泉換流站工程費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)管理,根據(jù)竣工驗(yàn)收控制對(duì)照表制作風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源表，見(jiàn)表5-4。,表5-4,風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源表,5.6案例：龍泉換流站工程費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)管理,續(xù)表5-4,5.6案例：龍泉換流站工程費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)管理,根據(jù)表5-4所列風(fēng)險(xiǎn)因素，采用專家平分法對(duì)各因素進(jìn)行評(píng)價(jià)，產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)控制順序，用以確定風(fēng)險(xiǎn)控制資源的分配。方法如下: 首先聘請(qǐng)12位專家，人選包括項(xiàng)目經(jīng)理、項(xiàng)目財(cái)務(wù)主

31、管、項(xiàng)目總工、市場(chǎng)部經(jīng)理、造價(jià)工程師、監(jiān)理工程師、專職安監(jiān)員、財(cái)務(wù)專家、人力資源專家、資深管理顧問(wèn)等，對(duì)建筑工程驗(yàn)收、安裝工程驗(yàn)收、工程技術(shù)資料、工程綜合資料、工程財(cái)務(wù)資料等風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行評(píng)價(jià)，對(duì)每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素的危害程度按0-10之間進(jìn)行打分，0為無(wú)危害，10為危害性最大。然后考慮專家的權(quán)威性，給每個(gè)專家一個(gè)權(quán)重值，范圍在1-5之間，權(quán)威最高取5，權(quán)威最低取1。然后把每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素的評(píng)價(jià)值計(jì)算出來(lái)，進(jìn)行排序。 計(jì)算公式如下:(

32、A專家打分*A專家權(quán)重值)+(B專家打分*B專家權(quán)重值)+…+（N專家打分*N專家權(quán)重值)/A專家權(quán)重值+B專家權(quán)重值+...+ N專家權(quán)重值,5.6案例：龍泉換流站工程費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)管理,本例12位專家打分、權(quán)重值和計(jì)算結(jié)果如下表5-5：,根據(jù)計(jì)算排序如下： 安裝工程驗(yàn)收、建筑工程驗(yàn)收、工程技術(shù)資料驗(yàn)收、工程財(cái)務(wù)資料驗(yàn)收、工程綜合資料驗(yàn)收也就是意味著對(duì)于該項(xiàng)目竣工風(fēng)險(xiǎn)來(lái)說(shuō)首先應(yīng)考慮安裝、建筑工程驗(yàn)收，最后考慮工程綜合資料驗(yàn)收。,

33、5.6案例：龍泉換流站工程費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)管理,5.6.3 風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避與監(jiān)控依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)因素影響的排序，選擇影響排在前2位的安裝工程驗(yàn)收、建筑工程驗(yàn)收風(fēng)險(xiǎn)。1.安裝工程驗(yàn)收風(fēng)險(xiǎn) 1）產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)原因：驗(yàn)收人員的述職 驗(yàn)收組織管理不善驗(yàn)收資料缺失2）規(guī)避與監(jiān)控方法：①驗(yàn)收人員的選擇應(yīng)該嚴(yán)明，避免選擇與承包商有利益關(guān)系的人員作為驗(yàn)收人員。②建立驗(yàn)收資料規(guī)則，加強(qiáng)對(duì)驗(yàn)收資料的檢查。,5.6案例：龍泉換流站工程費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)管理,

34、2.建筑工程驗(yàn)收風(fēng)險(xiǎn) 1）產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)原因：驗(yàn)收人員的述職驗(yàn)收組織管理不善建筑工程驗(yàn)收資料缺失2）規(guī)避與監(jiān)控：①驗(yàn)收人員的選擇應(yīng)該嚴(yán)明，避免選擇與承包商有利益關(guān)系的人員作為驗(yàn)收人員。②建立驗(yàn)收資料規(guī)則，加強(qiáng)對(duì)驗(yàn)收資料的檢查。,5.6案例：龍泉換流站工程費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)管理,5.6.4 案例總結(jié)這個(gè)案例表明：1）業(yè)主應(yīng)該增加對(duì)建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的認(rèn)識(shí)，對(duì)在建項(xiàng)目的信息資料加強(qiáng)管理，另外施工方更要注意原始資料的保留和存檔為工程項(xiàng)目建成