(答案)融資融券業(yè)務知識考試試題題庫

1、1(答案 答案)融資融券業(yè)務知識考試試題題庫 融資融券業(yè)務知識考試試題題庫單選題：1、假設客戶提交市值 100 萬元的股票 A 作為進行融資融券交易的擔保物，折算率為 70%，融資保證金比例為 0.5。則客戶可以融資買入的最大金額為（ 140 萬元 萬元 ） 。本例中客戶的傭金及融資利息、融券費用均忽略不計。A． 200 萬元 B. 50 萬元 C . 140 萬元 D. 70 萬元2、客戶信用賬戶維持擔保比例超過（ 客戶信用

2、賬戶維持擔保比例超過（ 300% 300% ）時，客戶可以提取保證金 ）時，客戶可以提取保證金可用余額中的現金或充抵保證金的有價證券，但提取后維持擔保比例不得低于 可用余額中的現金或充抵保證金的有價證券，但提取后維持擔保比例不得低于（ 300% 300% ）。交易所另有規(guī)定的出外。 ）。交易所另有規(guī)定的出外。 A.150%,130%B.150%,150%C．300% 300%D 300% 150%3、目前，融資融券的交易期限最長是

3、（ 180 天 ）A.30 B.60 C.90 D.1804、其他條件不變，可充抵保證金的證券折算率下降會導致保證金可用余額 其他條件不變，可充抵保證金的證券折算率下降會導致保證金可用余額 減少 減少 。 A、 無法判斷； B、減少； C、 不變； D、 增加。5、以下關于信用證券賬戶內資產的說法，正確的是（ C ）A.信用賬戶內僅證券作為擔保財產B．信用賬戶內證券所派生的紅利不作為擔保財產C．信用賬戶內

4、的所有資產均作為擔保資產D．信用賬戶內僅資金作為擔保資產6、擔保證券涉及投票權行使時，應當由（ 擔保證券涉及投票權行使時，應當由（ C ）A、證券公司根據自己的意愿直接進行投票 、證券公司根據自己的意愿直接進行投票 B、證券公司通知客戶到證券持有人會議（如股東大會、基金持有人大會、 、證券公司通知客戶到證券持有人會議（如股東大會、基金持有人大會、債權人會議等）進行投票 債權人會議等）進行投票C、證券公司作為名義持有人直接參加投票，但投

5、票前事先征求客戶投票意 、證券公司作為名義持有人直接參加投票，但投票前事先征求客戶投票意愿，根據客戶的意愿進行投票 愿，根據客戶的意愿進行投票D、證券公司可自行放棄投票 、證券公司可自行放棄投票7、融資融券合同應約定融資融券特定的（ 、融資融券合同應約定融資融券特定的（ B ）關系 ）關系3D、 維持擔保比例=信用證券賬戶內證券市值/(融資買入金額+融券賣出證 券數量×市價＋利息及費用)14、某投資者信用賬戶中有 某投資者信

6、用賬戶中有 100 100 元保證金可用余額，擬融券賣出融券保證 元保證金可用余額，擬融券賣出融券保證金比例為 金比例為 50% 50%的證券 的證券 C，則該投資者理論上可融券賣出（ ，則該投資者理論上可融券賣出（D200）元市值的證券 ）元市值的證券C。本例中客戶的傭金及融資利息、融券費用均忽略不計。 。本例中客戶的傭金及融資利息、融券費用均忽略不計。 A、50 B、100 C、150 D、20015、資者融資余額為 100 萬

7、元，擔保物的價值為 125 萬。投資者需追加的擔保物最少為（C ）。 A、100 萬元 x300%－125 萬元=175 萬元 B、100 萬元 x130%－125 萬元=5 萬元 C、100 萬元 x150%－125 萬元=25 萬元 D、100 萬元 x200%－125 萬元=75 萬元16、某投資者當前融資融券債務為 10 萬元，信用賬戶的資產總額為 12 萬元，維持擔保比例為 120%，證券公司通知投資者在約定的期限追加擔保

8、物，并使追加后的維持擔保比例不得低于 150%，投資者選擇賣券還款了結部分債務使維持擔保比例達到 150%的要求，投資者至少需要了結（D ）債務。 （12-X/(10-X)=150%A、 4 萬元 B、8 萬元 C、2 萬元 D、6 萬元17、客戶甲向其信用賬戶提交了 客戶甲向其信用賬戶提交了 150000 150000 元現金和 元現金和 5000 5000 股“證券 股“證券 A”作為 ”作為擔保品。假設“證券 擔保品。假設“

9、證券 A”市價為 ”市價為 20 20 元，其折算率為 元，其折算率為 70% 70%，“證券 ，“證券 B”市價為 ”市價為 10 10元，客戶甲以每股 元，客戶甲以每股 10 10 元融資買入 元融資買入 20000 20000 股“證券 股“證券 B”，此時其信用賬戶的維持 ”，此時其信用賬戶的維持擔保比例是（ 擔保比例是（B225% 225% ）。本例中客戶的傭金及融資利息、融券費用均忽略不 ）。本例中客戶的傭金及融資利息、融

10、券費用均忽略不計。 計。A．2.25% B、225% C、125% D、1.25%18、融券賣出的申報價格（ ）該證券的最近成交價；當天沒有產生成交的，申報價格（ A）其前收盤價。 A、不得低于；不得低于B、不得高于；不得高于 C、不得低于；不得高于D、不得高于；不得低于19、假設“證券 A”屬于交易所規(guī)定的可充抵保證金證券，折算率為70%，證券公司甲將其折算率下調為 50%。當前“證券 A”市價為 20 元，如果 客戶向證券