21年基金從業(yè)資格答疑精華8卷

1、21 21 年基金從業(yè)資格答疑精華 年基金從業(yè)資格答疑精華 8 卷21 年基金從業(yè)資格答疑精華 8 卷 第 1 卷投資者將選擇并持有有效的投資組合，即那些在給定的風(fēng)險(xiǎn)水平下使得期望收益最大化的投資組合，或那些在給定的期望收益率上使得風(fēng)險(xiǎn)最小化的投資組合。這種說法（ ） 。A.錯(cuò)誤 B.正確 C.部分正確 D.部分錯(cuò)誤答案：B 解析：題干為馬可維茨投資組合分析模型的要點(diǎn)之一，說法正確。回購的發(fā)起人可以是（ ） 。Ⅰ.股權(quán)投資基金Ⅱ.被投資

2、企業(yè)的股東Ⅲ.本投資企業(yè)管理層Ⅳ.取得基金從業(yè)資格的人員A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ答案：C 解析：回購的發(fā)起人可以是股權(quán)投資基金、被投資企業(yè)的股東、本投資企業(yè)管理層證券公司對于不同的投資者往往會(huì)采用不同的（ ） 。A.稅收率 B.過戶費(fèi)率 C.交易傭金率 D.到期收益率答案：C 解析：證券公司對于不同的投資者往往會(huì)采用不同的交易傭金率。證券公司通常會(huì)設(shè)立一個(gè)全成本交易傭金率，在此基礎(chǔ)上根據(jù)投資者的資產(chǎn)或交易

3、量、交易方式、客戶忠誠度等調(diào)整交易傭金，最終確定每個(gè)投資者適用的實(shí)際交易傭金?？键c(diǎn) 交易成本流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的主要措施不包括（ ）A.及時(shí)對投資組合機(jī)構(gòu)設(shè)置基金托管人技術(shù)系統(tǒng)的內(nèi)部控制應(yīng)通過嚴(yán)格的管理措施，確保系統(tǒng)安全運(yùn)行，其中不包括（ ） 。A.授權(quán)制度 B.信息披露制度 C.門禁制度 D.內(nèi)外網(wǎng)分離制度答案：B 解析：技術(shù)系統(tǒng)的內(nèi)部控制的內(nèi)容。目標(biāo)企業(yè)在進(jìn)行涉及公司知識產(chǎn)權(quán)的交易前，應(yīng)事先獲得投資人的同意，否則可能違背了投資協(xié)議中的（

4、 ） 。A.保密條款 B.回購條款 C.保護(hù)性條款 D.優(yōu)先認(rèn)購權(quán)條款答案：C 解析：保護(hù)性條款是指股權(quán)投資基金為保護(hù)自身利益而設(shè)置的要求目標(biāo)公司在執(zhí)行某些可能損害投資者利益或?qū)ν顿Y者利益有重大影響的行為時(shí)，需取得投資者同意的條款。(2022 年)聘任和解聘公司高級管理人員由（ ）決定。A.股東大會(huì) B.董事會(huì) C.監(jiān)事會(huì) D.董事長答案：B 解析：董事會(huì)負(fù)責(zé)批準(zhǔn)公司發(fā)展戰(zhàn)略、批準(zhǔn)公司年度財(cái)務(wù)預(yù)算與決算、聘任和解聘公司高級管理人員以及決