論我國(guó)股東派生訴訟制度的完善——以激勵(lì)與約束機(jī)制為視角.pdf

1、如果一項(xiàng)法律制度在實(shí)踐中得不到有效的運(yùn)用,它就是一紙空文。2005年10月我國(guó)新修訂的《公司法》第一百五十二條首次確立了股東派生訴訟制度,該制度的確立具有里程碑式的意義,它填補(bǔ)了我國(guó)立法的空白,為中小股東救濟(jì)自己的權(quán)利提供了法律保障。然而,由于制度本身存在很多缺陷以及我國(guó)傳統(tǒng)文化的制約,以至于我國(guó)的股東派生訴訟制度被束之高閣,難以發(fā)揮其應(yīng)有的作用。從制度設(shè)計(jì)來看,激勵(lì)機(jī)制的缺失導(dǎo)致股東缺乏提起派生之訴的熱情,而約束機(jī)制的不健全又導(dǎo)致事實(shí)

2、上的不公,以至于既沒有真正起到約束作用又把善意股東拒之于門外。從我國(guó)國(guó)情來看,傳統(tǒng)厭訴思想仍左右著人們的行為,而傳統(tǒng)觀念的轉(zhuǎn)變則不是一朝一夕的事情,而是一個(gè)漫長(zhǎng)的過程。本文重點(diǎn)從激勵(lì)與約束機(jī)制出發(fā),對(duì)我國(guó)股東派生訴訟制度存在的問題及完善的必要性進(jìn)行了分析。最后,提出了相應(yīng)的立法建議。全文共分四部分。
　　 第一部分,闡述了股東派生訴訟制度的基本理論。其中包括股東派生訴訟的起源及界定,特點(diǎn)及功能以及其與直接訴訟的區(qū)別。
　　

3、 第二部分,從激勵(lì)機(jī)制的缺失與約束機(jī)制的不健全兩個(gè)方面對(duì)我國(guó)的股東派生訴訟制度存在的問題進(jìn)行了分析。其中,激勵(lì)機(jī)制的缺失包括:未實(shí)行訴訟受理費(fèi)優(yōu)惠政策,未賦予勝訴原告訴訟費(fèi)用補(bǔ)償權(quán),未賦予勝訴原告直接受償權(quán)和未區(qū)分?jǐn)≡V時(shí)原告的賠償責(zé)任。約束機(jī)制的不健全包括:未完善原告資格的限制,未限制原告的處分權(quán)利及未設(shè)立有條件的訴訟費(fèi)用擔(dān)保制度。
　　 第三部分,分析了完善我國(guó)股東派生制度的必要性。其中,激勵(lì)機(jī)制的重要性包括:完善公司治理的

4、需要,保護(hù)中小股東利益的需要,提高投資者股東意識(shí)的需要及轉(zhuǎn)變我國(guó)傳統(tǒng)觀念的需要。約束機(jī)制的必要性包括:防范訴訟濫用的要求,公司正常運(yùn)行的要求及司法資源合理利用的要求。
　　 第四部分,針對(duì)上述問題,提出了相關(guān)建議。第一,構(gòu)建激勵(lì)機(jī)制,包括實(shí)行訴訟受理費(fèi)優(yōu)惠政策,賦予勝訴原告訴訟費(fèi)用補(bǔ)償權(quán)和直接受償權(quán),區(qū)分?jǐn)≡V原告的賠償責(zé)任。第二,健全約束機(jī)制,包括完善原告資格的限制,限制原告的處分權(quán)利及建立有條件的訴訟費(fèi)用擔(dān)保制度。