從美國(guó)股東派生訴訟制度看我國(guó)股東派生訴訟的完善.pdf

1、股東派生訴訟產(chǎn)生于英美法系，在美國(guó)最為發(fā)達(dá)。美國(guó)的股東派生訴訟制度對(duì)其他國(guó)家和地區(qū)派生訴訟的建立與完善產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響。為此，本文研究其結(jié)構(gòu)、理論及實(shí)踐做法，以期對(duì)我國(guó)派生訴訟之完善提出建議。 股東派生訴訟的出發(fā)點(diǎn)是根據(jù)衡平法的精神，保護(hù)公司少數(shù)股東的權(quán)益。該制度作為一種法律異態(tài)，具有忽視公司獨(dú)立法律人格、否定資本多數(shù)決原則、限制公司獨(dú)立處分權(quán)的特點(diǎn)，其與股東直接訴訟、債權(quán)人代位訴訟有明顯區(qū)別。 股東派生訴訟制度建立逾百

2、年而繼續(xù)發(fā)揮重大作用，當(dāng)然有其合理性。平衡股東權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)之間的沖突、完善公司治理結(jié)構(gòu)的、保護(hù)中小股東的合法權(quán)益是該制度合理性的基礎(chǔ)。股東派生訴訟訴權(quán)有單獨(dú)股東權(quán)與少數(shù)股東權(quán)，共益權(quán)與自益權(quán)，固有權(quán)與非固有權(quán)之分。就美國(guó)股東派生訴訟來(lái)說(shuō)，其性質(zhì)屬于單獨(dú)股東權(quán)、共益權(quán)及固有權(quán)。股東對(duì)公司出資后形成了公司的法人財(cái)產(chǎn)權(quán)，股東享有平等的股東權(quán)。股東派生訴訟制度在維護(hù)股東平等地位、保護(hù)中小股東合法權(quán)益、加強(qiáng)公司治理結(jié)構(gòu)等方面發(fā)揮著重要作用。

3、 美國(guó)的股東派生訴訟制度在程序規(guī)則方面非常復(fù)雜。當(dāng)事人制度中的原被告設(shè)計(jì)、公司及其他股東的地位等經(jīng)過(guò)多年的實(shí)踐及總結(jié)形成了成熟的做法。就原告資格方面，美國(guó)形成了當(dāng)時(shí)持股規(guī)則、持續(xù)違法行為理論、公正充分的代表性等要求。為鼓勵(lì)股東提起有價(jià)值的派生訴訟，美國(guó)對(duì)被告及其違法行為幾乎沒(méi)有限制，使原告股東享有與公司一樣的訴權(quán)。為保護(hù)公司的利益，保證派生訴訟順利進(jìn)行，美國(guó)股東派生訴訟把公司列為不可或缺的一方當(dāng)事人。在股東派生訴訟的激勵(lì)與約束措施，法院

4、的作用等方面也具有豐富的理論和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。在激勵(lì)措施方面設(shè)立了勝訴股東訴訟費(fèi)用補(bǔ)償請(qǐng)求權(quán)、特殊情況下的直接受償權(quán)；在約束措施上，設(shè)立了派生訴訟前置申請(qǐng)程序、訴訟費(fèi)用擔(dān)保制度、敗訴股東賠償責(zé)任等制度。美國(guó)的法院在股東派生訴訟的開(kāi)始、中止、和解、費(fèi)用負(fù)擔(dān)等方面發(fā)揮著重要的作用。 我國(guó)長(zhǎng)期以來(lái)沒(méi)有建立股東派生訴訟制度，立法嚴(yán)重落后于保護(hù)股東權(quán)利的現(xiàn)實(shí)需要。在司法實(shí)踐中對(duì)該制度認(rèn)識(shí)也不統(tǒng)一，造成司法中的一些混亂。順應(yīng)時(shí)代發(fā)展的需要，200

5、6年1月1日我國(guó)實(shí)施的新修訂公司法確立了股東派生訴訟制度。該制度對(duì)原告、被告、前置程序等方面做出了規(guī)定，但是還有一些問(wèn)題沒(méi)有明確。存在的問(wèn)題主要有：原告主體范圍不明確，公司、其他股東在派生訴訟中的地位不明確，激勵(lì)與約束機(jī)制不健全，法院作用不明確等。這些問(wèn)題不解決，可能影響派生訴訟的順利實(shí)施。 在對(duì)美國(guó)股東派生訴訟的起源與發(fā)展、法理基礎(chǔ)與性質(zhì)的論述基礎(chǔ)上，針對(duì)我國(guó)股東派生訴訟的不足，就如何立足我國(guó)實(shí)際并借鑒美國(guó)股東派生訴訟的有益經(jīng)