南極生物遺傳資源利用與保護的法律規(guī)制研究.pdf

1、南極位于地球的最南端，由陸地和海洋兩部分構成，終年被冰雪覆蓋。其獨特的地理構成和極端的氣候環(huán)境，雖然一定程度上限制了南極動植物、微生物等生物資源的生存及繁衍，但也使得南極地區(qū)豐富的動植物及微生物資源的種類和特性有別于世界其他地區(qū)的生物資源，具備獨有的耐黑暗、抗低溫、耐高鹽、抗輻射等適應能力。從具有這種能力的南極生物資源體內提取的具有潛在或實際價值的含有遺傳功能單位的材料是南極生物遺傳資源，它們具有其載體——生物資源相同的環(huán)境適應能力和獨

2、特的生存特征，具有巨大的經濟利益、商業(yè)和醫(yī)用價值、以及重大的戰(zhàn)略意義，在全球經濟和人類社會的可持續(xù)發(fā)展中起著舉足輕重的作用。而且南極條約凍結了南極的領土主權，南極法律地位的未決也導致了南極資源的權屬不明。因此，基于南極生物遺傳資源的巨大價值及其背后所隱藏的重大利益，各國不僅開始廣泛開展南極生物遺傳資源的勘探開發(fā)活動，及其相關的科學研究；也逐漸將遺傳資源及其衍生的產品、技術廣泛應用于人類社會；同時更是引發(fā)了國際社會對南極的主權爭奪，并重新

3、開啟了南極領土、尤其是南極海域主權要求之合法性的爭論，也引起了世界各國對南極生物及其遺傳資源的覬覦和爭搶。而且當南極及其生物遺傳資源的國際紛爭上升至法律層面時，也引發(fā)了一系列有關遺傳資源的勘探開發(fā)、商業(yè)化應用、獲取和惠益分享、資源本身和生態(tài)環(huán)境的保護的現(xiàn)實和法律問題，具體如：生物勘探后的生物資源、遺傳物質及其產品的權屬問題；生物遺傳資源利用行為的性質與科研自由原則的適用問題；聯(lián)合國海洋法公約、生物多樣性公約等國際公約對南極生物遺傳資源的

4、適用；聯(lián)合國和南極條約協(xié)商會議就南極生物遺傳資源的利用與保護議題所扮演的角色劃分；怎樣獲取并分享由南極生物遺傳資源產生的惠益才會被國際社會普遍接受；如何在公平公正利用資源的基礎上保護南極生物資源及其生態(tài)環(huán)境等，均是至今國際社會都尚未解決的難題。
　　在南極領土主權凍結、資源紛爭激烈的國際背景下，本文從南極生物遺傳資源的“利用”和“保護”這同一過程的兩個層面入手，指導和規(guī)制資源的利用行為從而保護資源、環(huán)境以及相關利益，以實現(xiàn)對南極生

5、物遺傳資源“保護的基礎上得以利用、利用的基礎上加以保護”的最終目的，并在利用與保護之間尋求一定的平衡?？梢?，構建完善的法律規(guī)制體系以規(guī)范利用與保護南極生物遺傳資源的人類活動是本文研究的核心內容。但法律規(guī)制體系的建立應以明確南極生物遺傳資源及其利用行為的內涵與性質、劃分利用行為的階段及其與生物勘探的區(qū)別與聯(lián)系、尤其是南極的法律地位及其生物遺傳資源的法律屬性的界定為前提。隨后針對“利用與保護”這個核心問題，以分析現(xiàn)有國際法和南極條約體系的局

6、限與適用為前提，提煉并遵守相關的國際法律原則，確定相應的主管機構和規(guī)制主體，構建專門的法律規(guī)制制度。按照上述思路，論文的展開主要分為三步：
　　第一步，概述南極生物勘探和遺傳資源利用與保護的現(xiàn)實和法律背景，并界定相關概念的內涵和性質。作為背景研究范圍的南緯60度以南的南極地區(qū)，由陸地和島嶼構成，具有獨特的地理構成、極端的氣候環(huán)境以及豐富的生物資源。取自南極生物資源體內的具有潛在或實際價值的含有遺傳功能單位的材料是南極生物遺傳資源，

7、通過對生物多樣性公約及學界有關“生物資源”、“遺傳資源”等相關概念的討論和辨析可知，生物資源是遺傳資源的載體，南極豐富的生物多樣性也體現(xiàn)了遺傳資源的多樣性，南極及其豐富且獨特的生物多樣性是遺傳資源的價值前提?；谄渚薮蟮慕洕?、醫(yī)藥、科研和戰(zhàn)略價值，南極生物遺傳資源的勘探開發(fā)活動方興未艾。不僅重啟了南極主權爭端和激烈的資源紛爭，而且引發(fā)了一系列的法律問題。并分析南極條約協(xié)商會議對生物勘探概念的討論，界定“生物勘探”有廣狹義之分；參考南極礦

8、產資源管理公約對礦產資源活動階段的劃分，在南極生物遺傳資源利用與保護兩個層面上對其活動階段進行更為具體的劃分，即“普查”、“勘探”和“開發(fā)”、“商業(yè)化應用”和“商業(yè)化應用”。一方面，不同的階段意味著不同的行為性質，南極生物遺傳資源的勘探開發(fā)活動的性質應以狹義的生物勘探的定義確定其性質，以生物勘探活動追求的直接目標和活動開展時人類的意圖為標準，所以對應狹義生物勘探的生物遺傳資源的前三個利用階段屬于科學研究，可適用科研自由原則，而隨后研發(fā)產

9、品和技術投入市場、基于經濟利益的追求而進行的商業(yè)化的利用，則屬于商業(yè)應用。另一方面，不同的階段也意味著不同的行為適用不同的法律原則、具體措施和保護制度，即普查勘探開發(fā)階段應注意資源的養(yǎng)護和環(huán)境的保護，商業(yè)化應用階段應加強專利制度的保護，利益分享應照顧到全人類共同利益的保護。
　　第二步，根據(jù)國際社會和理論界現(xiàn)有的對南極的法律地位、以及遺傳資源的法律屬性的發(fā)展路徑模式和學術理論進行歸納并逐個分析，從而論證現(xiàn)有模式和理論對南極及其生物

10、遺傳資源的適用與局限，并界定其法律屬性。南極生物遺傳資源法律屬性的界定是解決其利用與保護相關法律問題和構建法律規(guī)制體系的基礎和前提。即要想解決南極生物勘探的法律規(guī)制以及遺傳資源的利用與保護問題，首先應對南極生物遺傳資源法律屬性這個先決條件進行確定，但南極生物遺傳資源法律屬性的界定則須依據(jù)南極法律地位的確定。對此本文提出南極條約有效期內，應提煉和借鑒現(xiàn)有的國際法理論中對南極及其生物遺傳資源的法律屬性適合的含義，并排除與之相矛盾的要素，從而

11、融合這些可適用的內涵，以歸納出南極及其生物遺傳資源所應具有的特殊法律性質：即為了全人類的共同利益，排除主權要求和任何形式的占有，用于和平和科學研究目的的非軍事化活動并以此展開廣泛的國際合作，以資源、環(huán)境與生態(tài)的保護和可持續(xù)發(fā)展為理念，普遍代表性的國際機構的管理和控制。其中不包含“為全人類共有”這一內涵。這些特殊內涵不僅對南極和遺傳資源本身適用，對與南極生物遺傳資源有關的勘探、開發(fā)、利用、保護等活動及其產生的環(huán)境影響也適用?？紤]到南極生物

12、遺傳資源法律屬性的特殊內涵是建立在“人類共同遺產”的概念之上的，而且其適用的局限性表明作為該原則的客體南極生物遺傳資源具有其獨特性，因此在不能完全摒棄也不能直接適用的前提下，擴大適用“人類共同遺產”原則是目前可采取的且較為合理的階段性措施，這一觀點是具有理論根據(jù)、實踐基礎和現(xiàn)實意義的。
　　第三步，從南極生物遺傳資源的“利用”和“保護”這同一過程的兩個層面入手，為實現(xiàn)“保護的基礎上得以利用、利用的基礎上加以保護”的目的，構建完善的

13、法律規(guī)制體系以規(guī)范利用與保護南極生物遺傳資源的人類活動。對于南極生物遺傳資源利用與保護的法律規(guī)制問題的解決和規(guī)制體系的構建，文章以分析現(xiàn)有國際法和南極條約體系的局限與適用為前提，提煉并遵守相關的國際法律原則，確定相應的主管機構和規(guī)制主體，從而設置專門且具體的法律規(guī)制制度。具體而言，首先，法律原則的提煉是規(guī)制體系構建的靈魂，南極生物遺傳資源的利用與保護應當遵守基本的法律原則，如應維護南極地區(qū)的和平與穩(wěn)定，基于科學研究的目的進行信息技術的交

14、流并為此展開廣泛的國際合作，為了全人類的共同利益，顧及發(fā)展中國家和不發(fā)達國家的利益，對其衍生的產品技術等利益進行公平的分配；不得對南極及其生物遺傳資源主張主權權利和據(jù)為己有，同時南極生物遺傳資源的利用活動的開展也不得構成主張、支持或否定對南極的領土主權的要求的基礎和創(chuàng)立新的南極主權權利；南極生物遺傳資源的利用應當合理、適度且具有科學性，養(yǎng)護生物及其遺傳資源以尋求資源的可持續(xù)利用、生態(tài)環(huán)境的保護。其次，國際法律的適用是規(guī)制體系構建的基礎，

15、南極生物遺傳資源的利用與保護應受一般國際法和南極條約體系的共同約束。分析聯(lián)合國海洋法公約中有關公海制度、大陸架制度、“區(qū)域”制度在南極的適用與局限，借鑒生物多樣性公約和波恩準則等有關遺傳資源獲取和惠益分享的規(guī)定，參考其他國際文件有關“生物勘探”的相關規(guī)定，適用南極條約體系中有關宗旨和資源與環(huán)境保護的相關條款，為規(guī)制南極生物遺傳資源利用與保護的具體制度的設置提供一定的法律依據(jù)。再次，規(guī)制主體的確定是規(guī)制體系構建的保障，有助于南極生物遺傳資

16、源的利用與保護的法律原則的遵守、國際法律的適用、規(guī)制制度的執(zhí)行以及行為效果的監(jiān)督。目前，南極事務參與國通過協(xié)商會議機制持續(xù)關注和推進著生物及其遺傳資源的勘探開發(fā)與保護議題的開展，所以南極條約協(xié)商會議應給予直接的引導并參與具體實施；由于南極是地球的組成部分，將該議題置于聯(lián)合國的管理之下也具有一定的合理性，所以也應發(fā)揮聯(lián)合國對該議題的宏觀指導和監(jiān)督保障作用；同時對于資源的養(yǎng)護和環(huán)境的保護方面的具體問題，南極海洋生物資源養(yǎng)護委員會、環(huán)境保護委

17、員會以及南極研究科學委員會也都有廣泛的參與，所以應加強這些組織機構的輔助配合作用，從而協(xié)調各主體在南極生物遺傳資源的利用與保護事務上的不同角色。最后，具體制度的設置是規(guī)制體系構建的精髓，根據(jù)遺傳資源利用階段的不同劃分，從利用和保護兩個層面，在一定國際法和環(huán)境法原則的指導下，構建適用于每一具體階段的法律制度，如風險預防原則下的許可準入制度，資源養(yǎng)護原則下的勘探開發(fā)制度，共同利益原則下的惠益分享制度，可持續(xù)發(fā)展原則下南極生態(tài)環(huán)境保護制度，包