英國(guó)國(guó)際證券發(fā)行監(jiān)管制度及對(duì)我國(guó)的啟示.pdf

1、隨著經(jīng)濟(jì)全球化不斷向縱深方向發(fā)展,資本領(lǐng)域的國(guó)際化融合態(tài)勢(shì)也愈加明顯,同時(shí)資本領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)也愈加激烈。我國(guó)已深入?yún)⑴c到國(guó)際經(jīng)濟(jì)的發(fā)展大潮中,因此資本領(lǐng)域的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)對(duì)我國(guó)來(lái)說(shuō),既是促使我國(guó)盡快融入國(guó)際金融體系的機(jī)遇,亦是對(duì)現(xiàn)有金融秩序的挑戰(zhàn)。一個(gè)國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)大國(guó),必須具備一定的金融話語(yǔ)權(quán),這是我國(guó)金融體系發(fā)展的重要目標(biāo),為實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo),提升國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力,加快推動(dòng)證券市場(chǎng)的國(guó)際化進(jìn)程尤為重要。從目前我國(guó)整體戰(zhàn)略規(guī)劃來(lái)看,管理層意圖將上海打造成國(guó)

2、際金融中心的決心非常堅(jiān)定,可以說(shuō),以上海證券交易所為基礎(chǔ),推動(dòng)我國(guó)證券市場(chǎng)對(duì)外國(guó)投資者開(kāi)放,建立國(guó)際證券市場(chǎng)板塊已經(jīng)提上議事日程。雖然從短期來(lái)看,我國(guó)對(duì)推出國(guó)際證券市場(chǎng)板塊還存在諸多顧慮,各方對(duì)此均持較為謹(jǐn)慎的態(tài)度。但是,我們也應(yīng)該看到國(guó)際板的推出只是時(shí)間早晚的問(wèn)題。因此,深入研究成熟證券市場(chǎng)國(guó)家國(guó)際化的進(jìn)程以及其對(duì)國(guó)際投資者參與本國(guó)證券市場(chǎng)作出的規(guī)則制度,對(duì)于我國(guó)今后推出國(guó)際證券板塊無(wú)論從理念還是制度方面都將受益匪淺。本文以國(guó)際化水平

3、最理想的英國(guó)為代表,選取首次公開(kāi)上市發(fā)行的視角,對(duì)英國(guó)證券市場(chǎng)國(guó)家板塊相應(yīng)的監(jiān)管問(wèn)題作了系統(tǒng)的研究,期待能對(duì)我國(guó)證券市場(chǎng)國(guó)際化有所裨益。
　　論文分為引言、正文和結(jié)論三部分,正文部分分四章,在全文中體現(xiàn)為第二章到第五章。
　　第二章為證券市場(chǎng)國(guó)際板塊監(jiān)管的概要。本章主要介紹了國(guó)際板的含義及特征,論述了國(guó)際板監(jiān)管的必要性。
　　第三章為對(duì)英國(guó)國(guó)際證券市場(chǎng)的分析。本章對(duì)英國(guó)證券監(jiān)管制度的歷史沿革作了較為細(xì)致的論述,分析總結(jié)