全球價值鏈下的學習障礙和低端鎖定研究.pdf

1、在經(jīng)濟全球化的背景下,企業(yè)往往以產(chǎn)業(yè)集群的形式聚集發(fā)展,其中許多發(fā)展中國家的產(chǎn)業(yè)集群或集群企業(yè)以嵌入全球價值鏈的方式參與全球競爭并尋求升級機會。在“市場換技術(shù)”政策的引導下,全球價值鏈下的我國各產(chǎn)業(yè)部門也試圖通過國際合作和技術(shù)引進的方式來快速提升技術(shù)水平和產(chǎn)業(yè)競爭力。然而,市場難以換來核心技術(shù)和前沿技術(shù),許多產(chǎn)業(yè)集群及企業(yè)被鎖定在價值鏈的低端環(huán)節(jié),不僅導致企業(yè)的低利潤水平,而且容易引起本地經(jīng)濟的“貧困化增長”。因此,低端鎖定問題是全球價

2、值鏈下產(chǎn)業(yè)升級的一個關(guān)鍵問題。
　　本文試圖從集群企業(yè)知識積累和學習機制的角度,利用學習障礙這一概念對全球價值鏈下的低端鎖定現(xiàn)象進行解讀。本文首先在國內(nèi)外相關(guān)文獻研究的基礎(chǔ)上,對產(chǎn)業(yè)集群本地學習和全球化學習的研究現(xiàn)狀進行了評述。接著,引入知識流動理論分析了集群知識流動和價值鏈知識流動的特點,在此基礎(chǔ)上構(gòu)建了基于知識流動的全球價值鏈下集群企業(yè)的學習機制,并結(jié)合理論分析和基于CES函數(shù)的數(shù)理推導闡述了低端企業(yè)遭受學習障礙并導致低端鎖定

3、的機理。然后,提出將政府視作突破學習障礙的外生變量,并利用我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的面板數(shù)據(jù)進行了實證分析。最后,圍繞學習障礙這一核心概念,結(jié)合大飛機產(chǎn)業(yè)這一典型案例的分析,提出了政府主導下突破全球價值鏈下低端鎖定的策略。
　　基于以上研究工作,本文得出的主要結(jié)論如下:
　　(1)集群企業(yè)主要通過基于自主創(chuàng)新的內(nèi)生性途徑、基于集群本地學習和價值鏈學習的外生性途徑進行學習和知識積累。其中,產(chǎn)業(yè)集群具備的地理臨近性和文化根植性特點有利于本

4、地學習的進行和隱性知識的傳播,而價值鏈學習則主要傳輸顯性知識,較遠的空間距離使價值鏈高端企業(yè)對知識流出具有較強的控制力。
　　(2)嵌入性依賴和知識壁壘兩大學習障礙是導致全球價值鏈下低端鎖定現(xiàn)象的根本原因。前者致使企業(yè)學習的外部途徑依賴,容易受領(lǐng)導企業(yè)牽制,而基于自主創(chuàng)新的內(nèi)生性知識積累途徑逐漸弱化甚至消失,后者則妨礙了低端企業(yè)獲取領(lǐng)導企業(yè)把控的產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵技術(shù)。在嵌入性依賴和知識壁壘的共同作用下,企業(yè)無法獲取升級所需的知識積累且難以

5、擺脫對現(xiàn)有技術(shù)發(fā)展路徑的依賴,從而陷入低端鎖定。
　　(3)政府是突破低端鎖定的外生力量,解決嵌入性依賴和知識壁壘兩大學習障礙是產(chǎn)業(yè)升級的必要條件。政府可以承擔路徑突破中的轉(zhuǎn)換成本,可以利用大型戰(zhàn)略項目倒逼企業(yè)技術(shù)升級,主要目的是引導企業(yè)開展自主創(chuàng)新活動。利用自主創(chuàng)新和跨價值鏈學習可以重構(gòu)主體的知識基礎(chǔ)而擺脫嵌入性依賴,利用同類技術(shù)發(fā)展和知識獲取型逆向投資可以繞開知識壁壘獲取企業(yè)升級的必備知識。
　　(4)大飛機產(chǎn)業(yè)的案例研