全球價值鏈下我國制造業(yè)升級研究.pdf

1、20世紀(jì)末21世紀(jì)初以來,體現(xiàn)全球范圍內(nèi)資源有效整合和利用的國際分工模式發(fā)生了巨大的變化,競爭的加劇使跨國公司越來越感覺到僅僅依靠自身力量難以有效應(yīng)對激烈的競爭,于是紛紛調(diào)整發(fā)展戰(zhàn)略,將原來全部由自己承擔(dān)的一體化生產(chǎn)進(jìn)行分解,加工組裝等低端環(huán)節(jié)外包出去,自己保留最具競爭力、同時也是利潤最豐厚的研發(fā)、品牌、售后服務(wù)等核心環(huán)節(jié),全球價值鏈理論對當(dāng)前的這種現(xiàn)象進(jìn)行了很好的解釋。全球價值鏈整合的出發(fā)點(diǎn)在于;①實(shí)現(xiàn)各環(huán)節(jié)中各具比較優(yōu)勢的企業(yè)能“善

2、其所長”:②“歸核化”的趨勢,使企業(yè)專注于關(guān)鍵環(huán)節(jié)、核心業(yè)務(wù)的經(jīng)營,而將自己不擅長的非關(guān)鍵環(huán)節(jié)和非核心業(yè)務(wù)實(shí)施分包。由于發(fā)展中國家勞動力廉價、資源豐富、又有著迫切發(fā)展本國經(jīng)濟(jì)的愿望,發(fā)達(dá)國家就將獲利最少的、又消耗能源的加工制造環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移至發(fā)展中國家,而他們主要從事研發(fā)、技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)品開創(chuàng)期的生產(chǎn)以及產(chǎn)品營銷環(huán)節(jié),以攫取高附加值的壟斷利潤和經(jīng)濟(jì)租金,形成了發(fā)達(dá)國家企業(yè)控制發(fā)展中國家企業(yè)的局面。
　　隨著全球價值鏈融入的廣度和深度的不斷加

3、深,我國制造業(yè)取得了巨大的成就,在世界經(jīng)濟(jì)舞臺上的影響力不斷增強(qiáng)。但同時我們又必須清醒地看到目前我國制造業(yè)處于全球價值鏈的低端。如何解釋這一現(xiàn)象?如何解決這一問題?這成為了當(dāng)前國內(nèi)外學(xué)者和政策制定者非常關(guān)心的前沿問題。從已有的文獻(xiàn)來看,圍繞全球價值鏈理論學(xué)者們從全球價值鏈及其治理綜述、全球價值鏈與產(chǎn)業(yè)集群、全球價值鏈與地方產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)、全球價值鏈與產(chǎn)業(yè)升級等方面進(jìn)行了研究。盡管這些研究促使中國學(xué)者和企業(yè)界加強(qiáng)了對全球價值鏈的了解,但是從這些

4、研究可以看出,結(jié)合中國實(shí)際進(jìn)行系統(tǒng)分析的文獻(xiàn)還不多。
　　本論文是教育部“國際金融危機(jī)應(yīng)對研究”應(yīng)急課題“國際金融危機(jī)的環(huán)境中加快構(gòu)建我國制造業(yè)體系的對策研究”(批準(zhǔn)號:2009JYJ:RO47)、211三期重點(diǎn)項(xiàng)目“中國產(chǎn)業(yè)的科學(xué)發(fā)展與自主創(chuàng)新”(批準(zhǔn)號:211XK06)的子項(xiàng)目。依據(jù)國際分工理論、全球價值鏈理論,本論文的命題旨在解決四大問題,即我國制造業(yè)在全球價值鏈中所處的位置的原因分析;我國制造業(yè)升級的影響因素分析;我國制造

5、業(yè)升級的路徑分析;以及我國制造業(yè)升級的機(jī)制設(shè)計。這四大問題從邏輯上環(huán)環(huán)相扣,層層深入,可以闡述全球價值鏈下我國制造業(yè)升級的基本命題。
　　以此命題展開,本文首先通過RCA指數(shù)、IIT指數(shù)、VAR指數(shù)對我國制造業(yè)在全球價值鏈的位置進(jìn)行了判斷,得出的結(jié)論是我國制造業(yè)整體上處于中等競爭力水平,獲得的加工貿(mào)易增值率雖有所增長,但不高;處于全球價值鏈分工地位的較低端位置。通過大量的國內(nèi)外統(tǒng)計數(shù)據(jù)對比分析,我們可以發(fā)現(xiàn)導(dǎo)致這一問題的原因是“四

6、個失衡”:①貿(mào)易增長結(jié)構(gòu)的失衡;②能源、環(huán)境可持續(xù)發(fā)展的失衡;③各服務(wù)功能發(fā)展的失衡;④技術(shù)創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)升級的支撐度的失衡。并探討了我國制造業(yè)未來發(fā)展的制約性因素:①比較成本優(yōu)勢逐漸消失;②自身發(fā)展路徑的鎖定。在這樣的背景下中國制造業(yè)升級是必然的,不進(jìn)則退。但升級過程并不是孤立進(jìn)行的,而是一個系統(tǒng)工程。產(chǎn)業(yè)升級受到技術(shù)能力、高級人力資本要素供給等內(nèi)生因素和生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的發(fā)展、全球價值鏈治理模式、政策體系、國際貿(mào)易等外生因素的共同影響,各要

7、素之間的互相依存與強(qiáng)化更是升級的動力來源。
　　拓展Humphrey和Schmitz(2002)關(guān)于產(chǎn)業(yè)升級的四種方式,筆者提出同一產(chǎn)品分工鏈上的升級、同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的升級、不同要素密集度產(chǎn)業(yè)間升級多條升級路徑,并結(jié)合我國制造業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀進(jìn)行了探討,最后通過理論模型的檢驗(yàn)以及實(shí)證分析提出了我國制造業(yè)升級的創(chuàng)新機(jī)制設(shè)計體系。
　　本文綜合運(yùn)用數(shù)理統(tǒng)計、實(shí)證研究和交叉研究等研究方法,從全球價值鏈的角度研究了我國制造業(yè)升級的基本

8、命題。主要的創(chuàng)新點(diǎn)在以下三方面:
　　第一,結(jié)合Humphrey和Schmitz(2002)、波特(2002)、Gereffi(1999)以及Poon(2004)的觀點(diǎn)探討了多種方式的升級路徑:①同一產(chǎn)品分工鏈上的升級;②同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的升級;③不同要素密集度產(chǎn)業(yè)間的升級。這三種升級方式是相互聯(lián)系的,并結(jié)合我國國情提出了外源式升級路徑以同一產(chǎn)品分工鏈上的升級方式為主,內(nèi)源式升級路徑可以采取上述三種升級方式。
　　第二,參

9、照Feenstra和Hanson(1995)模型,在該模型中將制度變量的影響加以考慮,通過推導(dǎo)得出的結(jié)論是:當(dāng)發(fā)展中國家技術(shù)水平出現(xiàn)了相對發(fā)達(dá)國家的增長、制度環(huán)境得到改善時,就都會帶來在價值鏈上位置的兩端延伸。與國外企業(yè)相比,在傳統(tǒng)的一些產(chǎn)業(yè)上我國不具有優(yōu)勢,我國可以通過發(fā)展戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè),建立自己主導(dǎo)的全球價值鏈。
　　第三,本文選取了三十一個省8年的面板數(shù)據(jù),通過計量檢驗(yàn)考察了技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新對中國制造業(yè)發(fā)展的影響。與已有文獻(xiàn)

10、相比,主要具有以下優(yōu)勢。首先不同省份(地區(qū))之間可能存在不同歷史背景或自然地理?xiàng)l件等不可觀測的異質(zhì)性。這些異質(zhì)性因素一旦同時與誤差項(xiàng)和自變量向量相關(guān),那么將導(dǎo)致回歸結(jié)果出現(xiàn)偏誤,模型將出現(xiàn)由缺省變量導(dǎo)致的內(nèi)生性問題。而這些異質(zhì)性在固定效應(yīng)模型中均被一階差分掉了,而且本研究一并估計了隨機(jī)效應(yīng)模型,從而使得本文的回歸結(jié)果更為穩(wěn)健。其次基于中國省級固定效應(yīng)的面板數(shù)據(jù),分析可以有效的擴(kuò)大樣本量,從而在統(tǒng)計上滿足大樣本的漸進(jìn)性性質(zhì),使實(shí)證分析更加