實物資本、專利制度、研發(fā)成本與宏觀經(jīng)濟(jì)增長——基本技術(shù)擴(kuò)散模型的改進(jìn)重構(gòu)與理論闡釋.pdf

1、縱觀整個經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展歷程，國民財富與宏觀經(jīng)濟(jì)增長研究雖偶見中斷，但的確由來已久。而自“產(chǎn)業(yè)革命”以來，全球宏觀經(jīng)濟(jì)的客觀復(fù)雜事實則更是直接催生了形形色色的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長理論模型:從哈羅德-多馬模型強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)失衡，新古典主義模型強(qiáng)調(diào)資本積累，到現(xiàn)代內(nèi)生增長模型理論強(qiáng)調(diào)技術(shù)進(jìn)步，再到新近研究對政府行為與制度因素的關(guān)注——盡管視角與側(cè)重點不盡相同，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長理論模型的最終目標(biāo)與根本任務(wù)均在于，力圖就“時間維度上人均產(chǎn)出巨大增長的源泉問題”，以及

2、“空間維度上人均產(chǎn)出巨大差異的促成原因與潛在收斂機(jī)制問題”給出令人滿意的解釋。
　　本文著眼于經(jīng)濟(jì)增長研究的兩大根本任務(wù)，通過對現(xiàn)有經(jīng)典模型內(nèi)生演化體系的整合梳理，及其五大研究范式與四大客觀局限的歸納總結(jié)，發(fā)現(xiàn)大多數(shù)現(xiàn)代主流模型的結(jié)論并不盡如人意——其要么無法就長期經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長的源泉問題做出真正意義上的回答，要么無法對世界經(jīng)濟(jì)的復(fù)雜收斂現(xiàn)象予以相對合理的解釋。而盡管經(jīng)濟(jì)增長的技術(shù)擴(kuò)散模型在上述問題的闡釋方面顯得相對合理，但卻依然存

3、在“實物資本項缺失”、“源于先進(jìn)中間產(chǎn)品完全壟斷假設(shè)的經(jīng)濟(jì)非效率問題”、以及“先進(jìn)技術(shù)研發(fā)成本的外生性問題”等客觀缺陷——而針對上述缺陷的理論修正與模型重構(gòu)，則正是本文的核心任務(wù)。
　　本文首先從概念上對作為經(jīng)濟(jì)存量的固定實物資本與作為經(jīng)濟(jì)流量的中間投入產(chǎn)品進(jìn)行了嚴(yán)格的區(qū)分，進(jìn)而在不改變其新古典主義特征的前提下，將實物資本項引入最終產(chǎn)品的生產(chǎn)函數(shù)中，從而消除了原模型基本架構(gòu)的“實物資本項缺失”問題;通過引入產(chǎn)權(quán)與專利制度（包括以反

4、壟斷為目標(biāo)的價格管制）嚴(yán)苛程度的抽象衡量指標(biāo)，從理論上修正了中間產(chǎn)品的完全壟斷假設(shè)，從而在一定程度上削弱了原模型的“新古典意義上的經(jīng)濟(jì)非效率”特征。與此同時，本文還嚴(yán)格區(qū)分了“開創(chuàng)性技術(shù)進(jìn)步”與“深化型技術(shù)進(jìn)步”，引入技術(shù)進(jìn)步的“思想枯竭效應(yīng)”與“研發(fā)基石效應(yīng)”兩個概念，深入探究了先進(jìn)技術(shù)的研發(fā)成本與現(xiàn)有技術(shù)水平之間的動態(tài)關(guān)系。
　　就研究結(jié)論而言，本文認(rèn)為，“資本積累只具有水平效應(yīng)而不具有增長效應(yīng)”的傳統(tǒng)結(jié)論僅在忽略技術(shù)進(jìn)步的條

5、件下成立。若考慮到資本深化，即人均資本存量的持續(xù)積累對其他投入要素需求的間接拉動效應(yīng)，及其對研發(fā)行為的促進(jìn)作用，實物資本的不斷深化或可成為長期經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長的驅(qū)動力之一。
　　與此同時，本文研究以數(shù)理模型的方式證明，由于先進(jìn)技術(shù)的壟斷利潤其實是技術(shù)研發(fā)的主要驅(qū)動力，片面的追求新古典意義上的經(jīng)濟(jì)效率，以過于寬松的產(chǎn)權(quán)與專利制度促進(jìn)現(xiàn)有技術(shù)的廣泛使用，或許僅僅是一種以犧牲宏觀經(jīng)濟(jì)的長期均衡增長率為代價，換得當(dāng)前經(jīng)濟(jì)的暫時性快速增長的短視

6、行為。并且，若考慮到其前提假設(shè)的非現(xiàn)實性，以新古典主義的經(jīng)濟(jì)效率為參照標(biāo)準(zhǔn)的所謂“非效率”本身就是有失偏頗的。若認(rèn)識到專利保護(hù)程度的設(shè)定本身就是一個“兩害相權(quán)取其輕”的抉擇過程，改進(jìn)重構(gòu)之后的模型或?qū)⒉淮嬖凇敖?jīng)濟(jì)非效率”問題。
　　另外，考慮到技術(shù)開發(fā)（包括自主研發(fā)與模仿引進(jìn)）成本與現(xiàn)有技術(shù)水平之間的復(fù)雜關(guān)系，以及“開創(chuàng)性技術(shù)進(jìn)步”與“研發(fā)基石效應(yīng)”的產(chǎn)生固有的隨機(jī)性與不可預(yù)測性特征，本文認(rèn)為，全球宏觀經(jīng)濟(jì)的復(fù)雜收斂現(xiàn)象，甚至世界