產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易與顯示性比較優(yōu)勢一種倒u曲線關(guān)系【外文翻譯】

1、<p><b>　　中文3553字</b></p><p>　　本科畢業(yè)論文外文翻譯</p><p>　　外文題目: Intra-Industry Trade and Revealed Comparative Advantage:An Inverted-U Relationship </p

2、><p>　　出 處：ISEG, DE/SOCIUS, Working Paper NO.3, p13, 2008. </p><p>　　作 者： Horacio Faustino <

3、/p><p><b>　　譯 文：</b></p><p>　　產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易與顯示性比較優(yōu)勢：一種倒U曲線關(guān)系 </p><p><b>　　摘要</b></p><p>　　本文研究的是各種類型的產(chǎn)業(yè)

4、內(nèi)貿(mào)易（IIT）與比較優(yōu)勢之間的關(guān)系。文章涉及到一個(gè)強(qiáng)有力的證據(jù)就是倒U曲線關(guān)系。這個(gè)結(jié)果表明了相對(duì)于自給自足的成本對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的一般決定因素，而否定了通過理論的預(yù)測作為分離水平和垂直產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的決定因素。</p><p>　　關(guān)鍵詞 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，水平產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，垂直產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，比較優(yōu)勢</p><p>　　一、Introduction引言</p><p>　　在本

5、文中我們引用了Grubel和Lloyd所計(jì)算的葡萄牙和西班牙的雙邊貿(mào)易中的40個(gè)主要產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)（IIT），也引用了Balassa的相同產(chǎn)品在同一周期（1990-1999）的顯示性比較優(yōu)勢（RCA）。同樣分析了在同等產(chǎn)品水平上產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易比產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易更為合適。我們通過建立回歸模型檢驗(yàn)IIT, HIIT 和VIIT分別與RCA之間的關(guān)系，以此來區(qū)分HIIT和VIIT。</p><p>　　在過去的十年中，比較

6、優(yōu)勢與IIT的關(guān)系有著爭議。新的國際貿(mào)易理論一直以來都對(duì)比較優(yōu)勢與IIT很有興趣。Flam和Helpman（1989），Davis（1995）表明理論上傳統(tǒng)貿(mào)易模型（Ricardo和H-O模型）可以解釋VIIT，所以可以說比較優(yōu)勢與VIIT時(shí)有關(guān)聯(lián)的。那么，我們可以說明在IIT與RCA、HIIT和RCA也同樣存在著關(guān)聯(lián)嗎？</p><p>　　H-O理論模型能夠解釋VIIT，它有一個(gè)基礎(chǔ)假設(shè)是在不同要素比例下生產(chǎn)

7、的商品，根據(jù)它的比較優(yōu)勢來出口，這使我們能發(fā)現(xiàn)VIIT和RCA之間的正相關(guān)，HIIT和RCA之間的負(fù)相關(guān)。關(guān)于總的IIT與RCA之間的關(guān)系沒有預(yù)期的跡象，因?yàn)榭偟腎IT包括了HIIT和VIIT。然而，根據(jù)Linder的假設(shè)、Helpman和Krugman（1985）的模型似乎正確的跡象是傾向與負(fù)相關(guān)。</p><p>　　然而我們一直認(rèn)為在產(chǎn)品的生命周期中，相對(duì)自給自足成本是所有貿(mào)易的一個(gè)重要決定因素。在一定的時(shí)

8、期之后，產(chǎn)品達(dá)到了成熟期，生產(chǎn)過程被生產(chǎn)者所熟悉（弗農(nóng)的產(chǎn)品周期理論），產(chǎn)品會(huì)如預(yù)期地被RCA影響而使IIT下降。在產(chǎn)品生命周期的這個(gè)階段還有其他的決定因素（如外商直接投資，產(chǎn)品差異化）。因此各種類型的IIT與比較優(yōu)勢之間的關(guān)系可以用一個(gè)拉丁字母來表示，即倒U曲線關(guān)系。</p><p>　　雖然我們使用了一個(gè)簡單的二次函數(shù)，任意選取變量，得到實(shí)驗(yàn)性證據(jù)來證明這個(gè)假設(shè)。研究結(jié)果還表明對(duì)各個(gè)類型的IIT來說相對(duì)自給自

9、足成本只是一個(gè)一般的決定因素，這似乎與VIIT和HIIT有不同的決定因素的觀念相悖了。但至少，這值得進(jìn)一步的研究調(diào)查。</p><p>　　文章剩下章節(jié)內(nèi)容如下，第二節(jié)介紹了相關(guān)理論背景和對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的實(shí)證研究；第三節(jié)介紹了所用的方法；第四節(jié)給出了經(jīng)濟(jì)計(jì)量模型和分析了估計(jì)的結(jié)果；最后進(jìn)行了總結(jié)。</p><p><b>　　二、文獻(xiàn)回顧</b></p>

10、<p>　　最先建立產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易（IIT）模型的先驅(qū)是Krugman（1979,1980），Lancaster（1980），Helpman（1981）及Eaton和Kierzkowski（1984）。這些模型都表明各種各類的產(chǎn)品中，即使是同種產(chǎn)品的相似質(zhì)量之間都存在著水平差異，盡管相同產(chǎn)品的各種品種可以按照它們實(shí)際的特點(diǎn)或感知特征來區(qū)別。新的Chamberlinian模型，比如Krugman提出的模型，考慮到了各種各樣的進(jìn)入對(duì)稱

11、效用函數(shù)。與之相對(duì)的有新的Hotelling模型，如Lancaster提出的模型，他假設(shè)了不對(duì)稱函數(shù)。前者假設(shè)消費(fèi)者盡可能多地消費(fèi)某一產(chǎn)品的不同品種（對(duì)不同方法的愛好）。而后者中，不同的消費(fèi)者對(duì)給定的各種商品有著不同的喜好選擇，且每個(gè)消費(fèi)者會(huì)更喜好其中的一種（最喜歡的方法）。在這些模型中，各種產(chǎn)品都是在成本遞減的情況下生產(chǎn)的，因此在各個(gè)國家貿(mào)易開放時(shí)有了對(duì)相似產(chǎn)品的需求，從而產(chǎn)生了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。水平產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易（HIIT）更可能在國家間具有

12、相似的要素稟賦因素而且可以假設(shè)為相同的要素密集度，所以HIIT不能用傳統(tǒng)的貿(mào)易理論來解釋。</p><p>　　在垂直差異中，不同品種有著不同的質(zhì)量，它假設(shè)消費(fèi)者是根據(jù)產(chǎn)品的質(zhì)量來選擇產(chǎn)品的等級(jí)。Falvey（1981），F(xiàn)alvey和Kierzkowski（1984），Shaked和Sutton（1984），及Flam和Helpman（1987）都介紹了垂直差異模型。他們普遍認(rèn)為垂直產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易（VIIT）可以用

13、傳統(tǒng)貿(mào)易理論來解釋（Greenaway 和Milner 1986，Greenaway,，Hine和Milner 1994，1995，Tharakan和 Kerstens 1995，Blanes 和 Martin 2000）。對(duì)于勞動(dòng)力豐富的國家有比較優(yōu)勢的是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品（低質(zhì)量產(chǎn)品），而對(duì)于資本相對(duì)豐富的國家則是在資本密集型產(chǎn)品上有比較優(yōu)勢。因此，根據(jù)比較優(yōu)勢原理前一種類型的國家將會(huì)出口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，后一種類型的國家會(huì)出口資本密集型

14、產(chǎn)品?；蛘吒鶕?jù)H-O理論版本的產(chǎn)品要素理論：資本相對(duì)充裕的國家的資本凈出口量將會(huì)高于其他資本出口國家（Vanek，1968）。這里存在著一個(gè)假設(shè)“在需求方面產(chǎn)品是根據(jù)品質(zhì)認(rèn)知度來區(qū)分商品，而在實(shí)際的生產(chǎn)方面，在強(qiáng)大的資本密集度下才能生產(chǎn)出高質(zhì)量的產(chǎn)品”（ </p><p>　　新國際貿(mào)易理論改變了傳統(tǒng)理論中對(duì)比較優(yōu)勢的看法（Ricardian 貿(mào)易理論和H-O理論）。Helpman 和Krugman (1985)

15、建立了一個(gè)產(chǎn)生水平間產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的模型。該模型結(jié)合了要素稟賦遞減成本和產(chǎn)品水平化差異，因此它也被稱之為Chamberlin-Heckscher-Ohlin 模型。Davis(1995)提供了一個(gè)H-O- Ricardo框架，給出了產(chǎn)業(yè)間與產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的統(tǒng)一賬戶，并提出了遞減成本并不是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易所必需的條件。</p><p>　　H-O模型可以解釋VIIT并且它有一個(gè)基礎(chǔ)假設(shè)，即在不同要素比例情況下生產(chǎn)的商品，預(yù)期上我

16、們會(huì)發(fā)現(xiàn)VIIT和顯示性比較優(yōu)勢（RCA）呈正相關(guān)，HIIT和RCA呈負(fù)相關(guān)。但總的IIT與RCA卻沒有呈現(xiàn)預(yù)期的跡象，這是因?yàn)镮IT包含了HIIT和VIIT。</p><p>　　Linder的重疊需求理論認(rèn)為，產(chǎn)品首先要滿足本國市場，然后再出口給需求相似的國家。根據(jù)Linder（1961）的假設(shè)：收入差異和IIT的負(fù)相關(guān)關(guān)系是可以預(yù)料的。這個(gè)理論也可以用來解釋VIIT，低人均收入的欠發(fā)達(dá)國家專門生產(chǎn)低質(zhì)量的產(chǎn)

17、品來出口，而高人均收入的發(fā)達(dá)國家則生產(chǎn)高質(zhì)量的產(chǎn)品出口（同一產(chǎn)品品種）。所以Linder理論提出人均收入差異越大，VIIT就會(huì)越大。</p><p>　　Linder的理論與Vernon（1966）的產(chǎn)品生命周期理論在某些方面是一致的。Vernon的理論把新產(chǎn)品的生命周期劃分為三個(gè)階段：創(chuàng)新產(chǎn)品階段，成熟產(chǎn)品階段，標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品階段。創(chuàng)新階段是創(chuàng)新國對(duì)某一種新產(chǎn)品的出口壟斷時(shí)期；成熟階段是通過外商直接投資（FDI），

18、其他發(fā)達(dá)國家生產(chǎn)者開始生產(chǎn)這種新產(chǎn)品時(shí)期，外國產(chǎn)品在出口市場上進(jìn)行競爭的時(shí)期；標(biāo)準(zhǔn)化階段是由于FDI使得欠發(fā)達(dá)國家掌握這門技術(shù)而組織生產(chǎn)來出口給創(chuàng)新國的時(shí)期。這使得這些國家可以把低質(zhì)量的產(chǎn)品出口給發(fā)達(dá)國家，并且從發(fā)達(dá)國家進(jìn)口高質(zhì)量的產(chǎn)品。因此Vernon理論認(rèn)為VIIT和人均收入差異及VIIT和FDI之間有著正相關(guān)關(guān)系。Linder（1961）和其他研究者把人均收入差異作為衡量消費(fèi)者喜好的參數(shù)，他們認(rèn)為如果兩個(gè)國家的人均收入趨于相等，消

19、費(fèi)者偏好需求也會(huì)相近。因此人均收入差異越小，IIT的份額就會(huì)越高。Helpman和Krugman（1985）考慮了人均收入差異在資本-勞動(dòng)力中的比率，從而得出了IIT份額與兩國人均國內(nèi)生產(chǎn)總值不平等之間的負(fù)相關(guān)關(guān)系。H-O理論指出一個(gè)國家將會(huì)出口能利用其相對(duì)充裕要素的商品，也就是說會(huì)出口這個(gè)國家中</p><p>　　三、方法IntroductionIntroduction方法方法法</p><

20、;p>　　下面我們來介紹Grubel和Lloyd提出的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)（IIT），以及在本文中使用的Balassa提出的RCA指數(shù)：</p><p>　　Grubel和Lloyd（1975：20-23）定義IIT為產(chǎn)業(yè)或產(chǎn)品i的國際貿(mào)易差額(Xi-Mi)和總的貿(mào)易額(Xi+Mi).之間的比例。</p><p>　　Ri = (Xi + Mi) – | Xi + Mi |</p&g

21、t;<p>　　為了產(chǎn)業(yè)間或國家間比較起來容易，該指數(shù)是以總的國際貿(mào)易額為分母：</p><p>　　IITi = {[(Xi + Mi) – | Xi + Mi |] / (Xi + Mi)}</p><p>　　該指數(shù)在四十個(gè)產(chǎn)品中的表達(dá)式：</p><p><b>　　IIT40 =/</b></p><

22、p>　　其中j表示貿(mào)易伙伴（西班牙）。</p><p>　　我們采用Abd-el-Rahman(1991)和Greenaway et al. (1994)的方法來計(jì)算在1990-1999年四十個(gè)產(chǎn)品的水平產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)（HIIT）和垂直產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)（VIIT）。出口和進(jìn)口的相對(duì)單位價(jià)值用來把水平影響分離出VIIT。其基本假設(shè)是價(jià)格關(guān)系反映質(zhì)量差異，我使用了15%的單位價(jià)值離散度（α=0,15）。</

23、p><p>　　Bela Balassa的RCA是眾所周知的，兩個(gè)指數(shù)區(qū)別在于一個(gè)只包括出口，而另一個(gè)則包括了出口和進(jìn)口，所以我們將使用后一種。第二種指數(shù)如下：</p><p>　　RCAij = (Xij / Mij) / ()</p><p>　　其中Mij產(chǎn)品i在國家j的進(jìn)口額，是這個(gè)產(chǎn)品的世界進(jìn)口額。RCA指數(shù)是指一個(gè)國家j某種商品i出口額占其出口總值的份額與世

24、界出口總額中該類商品出口額所占份額的比率。</p><p>　　我們對(duì)此取對(duì)數(shù)lnRCA，當(dāng)lnRCA >0時(shí)說明這種產(chǎn)品有相對(duì)優(yōu)勢，lnRCA<0時(shí)則說明產(chǎn)品不具備相對(duì)優(yōu)勢。然而，這個(gè)表達(dá)式有一個(gè)限制就是忽視了進(jìn)口的作用。</p><p>　　最后，我們用計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型來檢驗(yàn)VIIT和RCA之間是否存在正相關(guān)。HIIT和RCA之間是否存在負(fù)相關(guān)。</p><

25、p><b>　　四、結(jié)論</b></p><p>　　先前我們預(yù)測的是RCA將能解釋VIIT的變化，而且會(huì)呈現(xiàn)正相關(guān)。結(jié)果證明了這個(gè)預(yù)測，但是也給了我們另一個(gè)意想不到的結(jié)果：國家間的相對(duì)自給自足成本的差異對(duì)HIIT和IIT都有著正面的影響。此外，我們也得到了一個(gè)說明IIT和RCA關(guān)系的倒U曲線關(guān)系。由于我們只是用了一個(gè)簡單模型，我們必須更謹(jǐn)慎地對(duì)待這個(gè)結(jié)果。但是從中也得到了一些實(shí)驗(yàn)性證

26、據(jù)用于反駁關(guān)于分離水平和垂直IIT的理論預(yù)測。</p><p>　　正如我們?cè)谝灾兴赋龅?，我們?jīng)常認(rèn)為HIIT更多的存在于心貿(mào)易理論范疇。根據(jù)這個(gè)理論，HIIT可以用規(guī)模經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)品差異化來解釋，VIIT可以用H-O理論中的比較優(yōu)勢或R-H-O框架不依靠規(guī)模經(jīng)濟(jì)來解釋。</p><p>　　在Tharakan和Kerstens (1995, p.87)之后，后面的研究者Tharakan（

27、1989）進(jìn)行了產(chǎn)品和副產(chǎn)品分析（相當(dāng)于國際貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)分類第5位），提出所觀察的IIT部分由于H-O理論，部分由于其他因素造成的，如垂直化，而且在某些情況下產(chǎn)品水平差異化。同樣的，傳統(tǒng)貿(mào)易理論的重要性在增加，特別是Ricardo模型，H-O-Vanek因素模型。我們可以參考Davis (1995)， Davis和Weinstein (1996, 2000) 和Davis et al. (1996, 1997).的理論和實(shí)證上的研究。<