自由貿易畢業(yè)論文

1、<p><b>　　摘 要</b></p><p>　　2002年11月，時任中國總理朱镕基和東盟10國領導人簽署了《中國與東盟全面經濟合作框架協議》，決定到 2011年建成中國－東盟自由貿易區(qū)，標志著中國－東盟建立自由貿易區(qū)的進程正式啟動，同時是中國參與的第一個自由貿易區(qū)。經過中國與東盟各成員國共同努力，在經歷了十年的鋪墊準備工作后， 2011年1月1日中國-東盟自由貿易區(qū)（CA

2、FTA）如期建成。CAFTA是一個擁有約19億人口、1400萬平方公里土地面積、6 萬億美元國內生產總值、4.5 萬億美元貿易額，是世界人口最多、面積巨大的自由貿易區(qū)。中國－東盟自由貿易區(qū)構想的提出有著深刻而復雜的背景，它是中國與東盟面對經濟全球化和區(qū)域經濟一體化的挑戰(zhàn)，以及國際經濟環(huán)境的新變化，為促進自身經濟發(fā)展所做出的客觀選擇。建立中國－東盟自由貿易區(qū)能夠促進中國與東盟相互間的貿易與投資，擴大雙方經濟合作的領域，拉近彼此間的經濟聯系

3、，并將對東亞地區(qū)的貿易自由化乃至地區(qū)經濟合作起到積極的推動作用。中國－東盟自由貿易區(qū)的建立不僅極大地促進了雙邊貿易額和投資額的增長，而且促進了雙邊更廣泛更深層次的合作。對中國－東盟自由貿易區(qū)建設十年來成就進行回顧，分析制約中國－東盟</p><p>　　全文分為引言、正文五章及結束語三個部分。其中，引言主要概括介紹了選題背景及意義、相關文獻梳理、本文創(chuàng)新之處；正文第一章主要介紹了中國－東盟自由貿易區(qū)從構想到建立的

4、背景，自由貿易協定的主要內容及特點以及建立中國－東盟自由貿易區(qū)的進程，并對中國－東盟自由貿易區(qū)成立的意義進行了總結；第二章主要以中國的視角總結了中國在中國－東盟自由貿易區(qū)建立十年來的收獲，主要包括關稅降低效應、非關稅壁壘削減效應、投資效應及其他成就四個方面；第三章分別從中國、東盟成員國、雙方企業(yè)三個角度分析了中國－東盟自由貿易區(qū)推進過程中面臨的主要困難；第四章提出了中國進一步參與CAFTA的政策建議，從政府和企業(yè)兩方面提出了中國所需做的

5、努力；正文的最后一章對中國-東盟自由貿易區(qū)的發(fā)展前景進行了展望。結束語部分樂觀地認為，該自由貿易區(qū)的建立是個雙贏的選擇，隨著中國和東盟雙方的合作進程不斷推進，還會帶來更大的政治及經濟效益。</p><p>　　關鍵詞：中國-東盟自由貿易區(qū)；成就；前景；展望</p><p><b>　　ABSTRACT</b></p><p>　　In Nove

6、mber 2002, the leaders of the Chinese Premier Zhu Rongji and the 10 ASEAN countries signed the China-ASEAN Comprehensive Economic Cooperation Framework Agreement, decided to build in China - ASEAN Free Trade Area in 2011

7、. It marks the process of the China - ASEAN Free Trade Area was officially launched, and it was the China's first participation in a free trade zone. Through the joint efforts of China and ASEAN member countries, aft

8、er a decade of bedding preparations, China - ASEAN Free T</p><p>　　The thesis is divided into Introduction, Text and Conclusion three aspects. Introduction is an overview of the background and significance o

9、f CAFTA, combing of the literature, article innovations; Text is divided into five chapters, the first chapter introduces the background of the China - ASEAN free trade District from establish concept to main contents an

10、d characteristics of the free trade agreement and the establishment process, a summary of the meaning of China - ASEAN Free Trade Area was e</p><p>　　Keywords: CAFTA; achievements; prospects; Outlook</p&

11、gt;<p><b>　　目 錄</b></p><p><b>　　摘要I</b></p><p>　　ABSTRACTII</p><p><b>　　引 言3</b></p><p><b>　　選題背景及意義3</b><

12、;/p><p><b>　　相關文獻梳理3</b></p><p><b>　　本文創(chuàng)新之處3</b></p><p>　　1 中國-東盟自由貿易區(qū)（CAFTA）概述3</p><p>　　1.1 中國-東盟自由貿易區(qū)成立的背景3</p><p>　　1.1.1 經

13、濟全球化背景下區(qū)域經濟合作不斷加深3</p><p>　　1.1.2 東盟經濟發(fā)展的現實需要3</p><p>　　1.1.3 中國在新形勢下深化改革開放的需要3</p><p>　　1.2 中國-東盟自由貿易協定的內容及特點3</p><p>　　1.2.1 主要內容3</p><p>　　1.2.

14、2 CAFTA的特點3</p><p>　　1.3 中國-東盟自由貿易進程3</p><p>　　1.3.1 2001年以前：雙邊談判與準備階段3</p><p>　　1.3.2 2001-2004年：雙邊《貨物貿易協議》簽署3</p><p>　　1.3.3 2005年至今：實質性建設階段3</p><

15、;p>　　1.4 中國-東盟自由貿易區(qū)成立的意義3</p><p>　　2 CAFTA十年成就回顧：中國的視角3</p><p>　　2.1 關稅降低效應3</p><p>　　2.2 非關稅壁壘削減效應3</p><p>　　2.3 投資增加效應3</p><p>　　2.4 其他成就3

16、</p><p>　　2.4.1 促進中國出口多元化3</p><p>　　2.4.2 促進中國的區(qū)域經濟結構調整3</p><p>　　2.4.3 加快中國參與區(qū)域經濟一體化進程3</p><p>　　2.4.4 有助于保持中國與周邊地區(qū)的穩(wěn)定與和平3</p><p>　　3 中國東盟自由貿易區(qū)面臨

17、的主要困難3</p><p>　　3.1 中國面臨的主要困難3</p><p>　　3.1.1 對東盟貿易逆差壓力大3</p><p>　　3.1.2 一些產業(yè)受到負面沖擊3</p><p>　　3.1.3 東盟經濟波動易對中國產生不利影響3</p><p>　　3.2 東盟面臨的主要困難3<

18、;/p><p>　　3.2.1 成員國經濟水平差異巨大和產業(yè)結構雷同3</p><p>　　3.2.2 東盟的內在矛盾較難解決3</p><p>　　3.3 雙方共同面臨的主要困難3</p><p>　　3.3.1 地方政府與企業(yè)對相關制度安排缺乏足夠了解3</p><p>　　3.3.2 謹防關稅壁壘被

19、非關稅壁壘暗中替代3</p><p>　　3.3.3 中國與東盟在投資、貿易領域存在著競爭關系3</p><p>　　4 中國進一步參與 CAFTA 的政策建議3</p><p>　　4.1 政府層面3</p><p>　　4.1.1 加強戰(zhàn)略協作以共同建設高質量的自由貿易區(qū)3</p><p>　　4

20、.1.2 堅定合作信心以鞏固和發(fā)展合作成果3</p><p>　　4.1.3 深化經濟體制改革以適應自由貿易區(qū)運行3</p><p>　　4.1.4 建立風險防范機制以提高抵御外部沖擊能力3</p><p>　　4.1.5 調動中小企業(yè)的積極性以鼓勵其赴東盟投資3</p><p>　　4.1.6 積極參加東盟地區(qū)論壇3&l

21、t;/p><p>　　4.2 企業(yè)層面3</p><p>　　4.2.1 與東盟構建產業(yè)協作體系以增強產業(yè)競爭力3</p><p>　　4.2.2 充分利用自由貿易區(qū)優(yōu)惠條件積極開展貿易和投資合作3</p><p>　　4.2.3 擴展多領域不同層次的合作3</p><p>　　4.2.4 加快產業(yè)結構

22、調整3</p><p>　　4.2.5 錯位競爭以降低貿易摩擦3</p><p>　　5 中國-東盟自由貿易區(qū)的前景展望3</p><p>　　5.1 雙邊比較優(yōu)勢將促進貿易更大的增長3</p><p>　　5.2 經濟合作領域將日益拓寬3</p><p>　　5.3 雙方的相互直接投資將逐步擴大

23、3</p><p>　　5.4 抗擊外來競爭利在長遠3</p><p>　　結束語錯誤！未定義書簽。</p><p><b>　　致 謝3</b></p><p><b>　　參考文獻3</b></p><p><b>　　附錄A3</b>

24、</p><p><b>　　附錄B3</b></p><p>　　中國-東盟自由貿易區(qū)十年成就及展望</p><p><b>　　引 言</b></p><p><b>　　選題背景及意義</b></p><p>　　縱觀世界經濟的發(fā)展脈絡，經濟全

25、球化和區(qū)域經濟一體化已成為當今世界經濟發(fā)展的兩大主要趨勢和潮流。20世紀90年代以來，區(qū)域經濟一體化在世界經濟發(fā)展史中扮演著舉足輕重的角色。多數國家都在雙邊、地區(qū)或多邊多層次的經濟合作中把握契機，促進國內經濟發(fā)展。以歐盟與北美自由貿易區(qū)為代表的一批區(qū)域經濟組織的健康持續(xù)發(fā)展在國際經濟合作方向成為成功的典范。</p><p>　　與北美和歐盟相比，盡管東盟成員國不少，但是其區(qū)域經濟一體化進程卻相對緩慢，并且在質量上

26、相差甚遠。這不僅使該地區(qū)在競爭中處于劣勢，而且在世界經濟風險中也處于不利地位。因此，東盟亟需探求更完善的國際經濟合作，以應對全球經濟危機的風暴。中國自2001年加入世界貿易組織（WTO）以來，作為世界上最大的發(fā)展中國家成員國，勞動力資源豐富，市場潛力巨大，經濟實力已具備相當規(guī)模。在這種新的國際競爭條件下，為應對進入WTO之后的各種機遇與挑戰(zhàn)，中國有必要建立和參與某些經濟一體化組織，以緩解外部經濟沖擊，拓寬出口渠道，穩(wěn)固和發(fā)展國際經貿關系

27、，推動對外經濟持續(xù)發(fā)展。2002年11月，時任中國總理朱镕基和東盟10國領導人簽署了《中國與東盟全面經濟合作框架協議》，決定到 2011年建成中國－東盟自由貿易區(qū)，標志著中國－東盟建立自由貿易區(qū)的進程正式啟動，同時是中國參與的第一個自由貿易區(qū)。經過中國與東盟各成員國共同努力，在經歷了十年的鋪墊準備工作后，2011年1月1日中國-東盟自由貿易區(qū)如期建成，是一個擁有約19億人口、1400萬平方公里土地面積、6 萬億美元國內生產總值、4.5

28、萬億美元貿易額，是世界人口最多、面</p><p><b>　　相關文獻梳理</b></p><p>　　近兩年，隨著中國-東盟自由貿易區(qū)的成立，評論性文章頻繁出現在學術期刊上，在介紹自由貿易區(qū)最新動態(tài)的同時，經濟學家們對各種各樣的區(qū)域合作設想進行大量的理論分析并發(fā)表相關研究文獻，其中比較具有代表性觀點如下：</p><p>　　趙春明、李麗紅

29、（2002）對中國與東盟，尤其東盟四國的經貿關系進行研究，認為中國與東盟四國在國際市場上雖然存在一定程度的競爭，但是互補與合作卻是二者之間經貿關系的主流和發(fā)展趨勢。為了減少相互間的競爭和摩擦，加強經濟貿易合作，中國有必要對自身的產業(yè)結構進行適度的調整。</p><p>　　陸建人（2006）通過簡要地介紹了中國—東盟自由貿易區(qū)建設的最新的進展情況，總結了至2006年所取得的成就。同時，從中國的角度，著重論述了當前

30、所出現的幾個重要問題，雖然在中國—東盟自由貿易區(qū)建設過程中，雙方都遇到了一些局部的困難或問題，但這不會從根本上影響到自貿區(qū)建設的大局。</p><p>　　沈驥如（2007）通過對世界經濟一體化趨勢的研究，認為由于世界貿易壁壘正在不斷降低，當前的經濟一體化組織主要受益于資源的優(yōu)化配置效應，因此排他性正在減弱。歐盟和北美自山貿易區(qū)的成功合作表明，地區(qū)經濟一體化合作有利于參加該合作所有成員國的共同繁榮。中國-東盟自由

31、貿易區(qū)建立必將加快所有成員國經濟的發(fā)展，推動多極世界的形成，并提出自己對創(chuàng)建中國-東盟自由貿易區(qū)的若干建議。</p><p>　　許寧寧（2010）通過對中國-東盟自由貿易區(qū)建立的現狀進行了總體分析和評估，認為雙邊的投資和貿易均有大幅增長，并從中總結了該自由貿易區(qū)不斷發(fā)展的成功經驗，他認為建立中國-東盟自由貿易區(qū)還面臨一些問題，比如缺乏對相關政策的了解，行業(yè)合作的現狀與市場開放的要求還不太適應等，對此他提出了相關

32、建議，以共同建設高質量的自由貿易區(qū)，并對中國-東盟自由貿易區(qū)的發(fā)展趨勢進行了預測。</p><p>　　李玉娟（2010）認為中國—東盟自由貿易區(qū)建成后必將有利于促進雙邊經濟貿易的發(fā)展，提升雙方的國際地位，減少區(qū)域內經濟對外的過度依賴與波動影響，推動人民幣國際化進程，推動世界經濟的復蘇等。但中國—東盟自由貿易區(qū)建立后仍然面臨領土紛爭、政治分歧，競爭在某種程度上來說不是減弱而是加劇，非關稅壁壘在一定程度上會取代關稅

33、等挑戰(zhàn)。</p><p>　　陸建人教授（2011）對中國-東盟自由貿易區(qū)建立以來的成績和問題進行了綜述，總結了中國—東盟自由貿易區(qū)（CAFTA）建成一年多時間來取得的成績，包括推動雙邊的貿易和投資，加深區(qū)域融合，促進中國省市對東盟市場的了解等；指出了存在的問題，如雙方對 CAFTA 的參與度不平衡，貿易不平衡，一些東盟國家對中國仍有擔憂，中國企業(yè)對 CAFTA 仍缺乏了解等。他認為，CAFTA 的建成進一步密切

34、了中國與東盟的經濟關系，但雙方應加強互信合作，以達到雙贏目的。</p><p>　　總結上述的分析可以看出，目前對于中國-東盟自由貿易區(qū)的研究內容主要集中在以下幾個方面：關于中國-東盟自由貿易區(qū)成立的發(fā)展狀況和福利效應理論分析；對中國-東盟自由貿易區(qū)成立的可行性分析；探討中國-東盟自由貿易區(qū)的模式選擇；從不同的角度探討建立中國-東盟自由貿易區(qū)的背景、基礎與意義；對中國-東盟自山貿易區(qū)前景的現實性分析與預測等方面。

35、</p><p><b>　　本文創(chuàng)新之處</b></p><p>　　本文的創(chuàng)新之處在于:</p><p>　　（1）在歸納、分析專家學者有關國際區(qū)域經濟合作理論的基礎上，對中國-東盟自由貿易區(qū)的發(fā)展歷程及現狀做一系統(tǒng)的梳理，總結了中國加入中國-東盟自由貿易區(qū)以來獲得的成就。</p><p>　?。?）文章從中國、東盟

36、成員國、雙方企業(yè)三種角度對中國-東盟自由貿易區(qū)面臨的困難進行了歸納和總結，并針對所述困難提出了幾點建議，并以樂觀的態(tài)度對中國-東盟自由貿易區(qū)的未來合作趨勢加以展望。</p><p>　　1 中國-東盟自由貿易區(qū)（CAFTA）概述</p><p>　　1.1 中國-東盟自由貿易區(qū)成立的背景</p><p>　　1.1.1 經濟全球化背景下區(qū)域經濟合作不斷加深&l

37、t;/p><p>　　區(qū)域經濟組織在全球經濟中的地位作用越來越重要，是當今世界經濟發(fā)展的必然趨勢。隨著歐元的正式使用以及歐盟向全歐洲的發(fā)展，歐洲經濟一體化已經進入一個全新的時代；北美自由貿易區(qū)發(fā)展順利，美洲34個國家在2005年已正式成立美洲自由貿易區(qū)；非洲國家也已分階段在2005年建成全非共同市場。相比之下，東亞地區(qū)的經濟一體化進程卻非常緩慢。雖然也有一些次區(qū)域組織，比如亞太經合組織（APEC）和上海合作組織等，但

38、它們都是一些松散的論壇式的經濟合作組織，沒有具體的條約和規(guī)則安排，有名無實。東盟自由貿易區(qū)的日趨成形，多少填補了東亞經濟合作的空白，但也遠不及歐盟及北美自由貿易區(qū)的規(guī)模和影響力。探求雙邊更深層次的合作不僅符合雙方的利益需要，更是世界經濟發(fā)展的大勢所趨。</p><p>　　1.1.2 東盟經濟發(fā)展的現實需要</p><p>　　東盟內部市場狹小，對外依賴性大，經濟結構脆弱，這使東盟國家在

39、相當長一段時期內獨立發(fā)展經濟的能力較弱，經濟自我穩(wěn)定能力也較低，成為制約東盟長期發(fā)展的重要因素。1997年爆發(fā)的亞洲金融危機使東南亞國家經濟發(fā)展的泡沫破滅。在此危難時刻，西方國家竟然袖手旁觀，讓東南亞國家看清了西方發(fā)達國家的真實面目。而中國堅持人民幣不貶值，在很大程度上幫助東盟國家度過了危機。經濟危機加上西方發(fā)達國家的貿易保護主義，使東盟國家意識到，要想真正發(fā)展本國的經濟，就必須加強區(qū)域經濟的合作，通過區(qū)域內經濟實力的增強來共同抵御風險

40、。尤其是中國經濟的蓬勃發(fā)展加強了東盟國家搭乘中國經濟快車的信心。因此，東盟國家愿意與中國加強并深化區(qū)域經濟合作。</p><p>　　1.1.3 中國在新形勢下深化改革開放的需要</p><p>　　改革開放30年以來，中國經濟飛速發(fā)展，取得了令世人矚目的經濟成就和地位。隨著開放的深化，中國越來越深切地感受到區(qū)域經濟合作帶來的巨大潛在效益：增加各國市場準入、改善各貿易方的貿易條件、吸引外

41、商投資等。隨著各類經濟一體化組織在全球蓬勃興起，我國逐漸認識到單獨參與國際競爭已經難以抵御日益激烈的國際經濟、金融風險。由于地緣優(yōu)勢和經濟的互補性，中國經濟與東亞經濟的依賴性不斷加強，在貿易和投資領域都已到了密不可分的地步，而中國日益擴大的能源需求和2005年胡錦濤強調中國奉行與鄰為善、以鄰為伴的周邊外交方針和睦鄰、安鄰、富鄰的周邊外交政策也促進了中國在新的全球經濟格局下探求區(qū)域經濟合作。</p><p>　　1

42、.2 中國-東盟自由貿易協定的內容及特點</p><p>　　1.2.1 主要內容</p><p>　　2002 年 11 月4日，中國與東盟正式簽署了《中華人民共和國與東盟全面經濟合作框架協議》（以下簡稱《協議》）?！秴f議》確定了CAFTA的目標、范圍、措施、時間表、“早期收獲”方案、經濟技術合作領域的具體安排，給予越南、老撾、柬埔寨、緬甸以多邊最惠國待遇的承諾，以及在貨物、服務和投

43、資等領域的未來談判安排。它為建立CAFTA設計了基本架構，為構筑 21 世紀中國與東盟更緊密的經濟聯系勾畫了發(fā)展藍圖。</p><p>　　1.2.1.1 《協議》的目標與措施</p><p>　　該《協議》提出了中國與東盟全面經濟合作的目標是：加強和增進各締約方之間的經濟、貿易和投資合作；促進貨物和服務貿易，逐步實現貨物和服務貿易自由化，并創(chuàng)造透明、自由和便利的投資機制；為締約方之間更

44、緊密地經濟合作開辟新領域，制定適當的措施；為東盟新成員國更有效的參與經濟一體化提供便利，縮小各締約方發(fā)展水平的差距。</p><p>　　實現中國與東盟全面經濟合作的具體措施有：逐步取消所有貨物貿易的關稅與非關稅壁壘；逐步實現涵蓋眾多部門的服務貿易自由化；建立開放和競爭的投資機制，便利和促進中國-東盟自由貿易區(qū)內的投資；對東盟新成員提供特殊和差別待遇及靈活性；在中國-東盟自由貿易區(qū)談判中，給各締約方提供靈活性，以

45、解決它們各自在貨物、服務和投資方面的敏感領域問題；建立有效的貿易與投資便利化措施；在各締約方相互同意的、對深化各締約方貿易和投資聯系有補充作用的領域擴大經濟合作等；建立適當的機制以有效的執(zhí)行該協議。</p><p>　　1.2.1.2 《協議》的涵蓋范圍</p><p>　　該《協議》主要包括了3大部分共16項條款和4個附件，總體上確定了CAFTA的基本框架。具體內容有：序言、目標、全面

46、經濟合作措施、貨物貿易與服務貿易、投資、早期收獲、其它經濟合作領域、時間框架、最惠國待遇、爭端解決機制、談判的機構安排等。4個附件包括“早期收獲”計劃中的例外產品、特定產品、進行關稅削減和取消的產品類別與實施時間框架以及要求加快實施的經濟合作項目。</p><p><b>　?。?）貨物貿易</b></p><p>　　CAFTA采取封閉式的區(qū)域內優(yōu)惠關稅措施，同時不

47、增加對區(qū)域外國家的貿易壁壘。它實行類似于東盟自由貿易區(qū)共同有效優(yōu)惠關稅( CEPT ) 的逐年降稅模式，將產品分為 3 類，即早期收獲產品、敏感產品、正常產品，對配額外農產品的適用稅率要進行單獨談判。早期收獲的減稅速度原則上快于世貿組織承諾的降稅速度（表1.1見下頁），敏感產品在過渡期繼續(xù)執(zhí)行最惠國的稅率，正常產品的降稅速度由目前適用稅率水平而定。</p><p><b>　　（2）服務貿易</b

48、></p><p>　　CAFTA的服務自由化的基本原則，是在世界貿易組織（WTO）關于《服務貿易總協定》（GATS）規(guī)范的基礎上，消除及阻止協議各方在服務貿易方面的所有歧視措施，擴大并深化中國與東盟成員之間在WTO服務貿易總協定框架下進行的服務貿易自由化以及加強服務合作、提高效率和競爭力。中國和東盟國家可以適當放寬服務業(yè)貿易限制，特別要加強旅游業(yè)服務、分銷服務、商務服務等方面的合作，對金融、保險和電信等服

49、務業(yè)將按照 GATS 規(guī)范和 WTO 的承諾穩(wěn)步推進。</p><p><b>　?。?）投資</b></p><p>　　促進區(qū)域內資本流動和增強區(qū)內外直接投資的吸引力，建立自由、便利、透明和具有競爭力的投資體系，是CAFTA的目標。對于投資問題，《協議》規(guī)定的合作方式是：通過談判促進投資體制的自由化；加強投資及投資便利化合作，增加投資法規(guī)和條例的透明度；對投資提供

50、保護?！秴f議》的適用范圍為直接投資，投資限制與股權規(guī)定受各國國內投資相關法規(guī)的約束。為了增強自由貿易區(qū)對外資的吸引力，自由貿易區(qū)投資框架協議除了在透明、外資的股權限制、本地含量要求、出口業(yè)績要求以及利潤匯出等方面放松限制外，還將為區(qū)域內技術流動、資本流動和專業(yè)技術人才流動提供便利。</p><p>　　表1.1 “早期收獲”計劃實行關稅消減和取消的產品類別及時間框架 (單位：%)</p>&

51、lt;p>　　注：產品類別 1，對于中國和東盟 6 國，是指實施的最惠國關稅稅率高于 15%的所有產品；對于東盟新成員國，是指實施的最惠國關稅稅率高于 30%的所有產品。產品類別 2，對于中國和東盟 6 國，是指實施的最惠國關稅稅率高于 5%-15%之間的所有產品；對于東盟新成員國，是指實施的最惠國關稅稅率高于 15%-30%之間的所有產品。產品類別 3，對于中國和東盟 6 國，是指實施的最惠國關稅稅率高于 5%的所有產品；對于東

52、盟新成員國，是指實施的最惠國關稅稅率高于 15%的所有商品?！?”代表數據無法獲取。</p><p>　　資料來源 : 中華人民共和國商務部http://www.mofcom.gov.cn/。</p><p><b>　　（4）其它經濟合作</b></p><p>　　CAFTA確定了五個優(yōu)先合作的領域，即農業(yè)、信息及通信技術、人力資源開發(fā)、投

53、資以及湄公河流域開發(fā)。同時，合作領域還將擴展到銀行、金融、旅游、工業(yè)合作、交通、電信、知識產權、中小企業(yè)、環(huán)境、生物技術、漁業(yè)、林業(yè)及林業(yè)產品、礦業(yè)、能源以及次區(qū)域開發(fā)等。</p><p>　　CAFTA還確定了加強合作的措施，主要有：（1）推動貿易和投資便利化，包括統(tǒng)一標準、技術型貿易壁壘和非關稅措施以及海關合作方面；（2）提高中小企業(yè)的競爭力；（3）促進電子商務發(fā)展；（4）能力建設；（5）技術轉讓。</

54、p><p><b>　?。?）最惠國待遇</b></p><p>　　中國承諾，給予所有非 WTO 成員的東盟成員國符合 WTO 規(guī)則和規(guī)定的最惠國待遇。</p><p>　　1.2.2 CAFTA的特點</p><p>　　中國-東盟自由貿易區(qū)的啟動是在融合國際政治和國際經濟分析及統(tǒng)一國際、 國內

55、視角的基礎上，對原有合作理念和模式的突破，其特點主要體現在以下幾個方面：</p><p>　　1.2.2.1 方式多樣化</p><p>　　CAFTA的啟動采用區(qū)別對待、漸進的方法。關于貨物貿易，根據已達成的協議，自由貿易區(qū)全面建成后，除極少數特殊產品外，所有新產品的關稅將降至0-5 %，并取消所有非關稅措施。對于服務貿易自由化，盡管這是中國較薄弱的領域，在全球服務貿易中的份額大大低于

56、東盟國家，但中國仍將在向WTO 承諾服務領域開放的基礎上，進一步擴大東盟國家進入中國服務領域的機會。投資自由化方面，由于中國和東盟的經濟發(fā)展程度不同，實行分階段的投資自由化較為現實。將老成員和新加入的成員區(qū)別開來，新成員中有能力的可以先加入自由貿易區(qū)，其他成員有過渡期。</p><p>　　1.2.2.2 合作范圍廣</p><p>　　CAFTA的建立不僅著重于經濟領域，而且也著重于雙

57、邊政治、安全領域的合作。中國與東盟國家在雙邊的政治互信及安全合作方面作了許多努力。以發(fā)表中國參與湄公河區(qū)域合作的《國家報告》為契機，啟動了中國與東盟國家在湄公河流域開展的全面合作；以發(fā)表《關于非傳統(tǒng)安全領域合作聯合宣言》為契機，啟動了中國與東盟國家在非傳統(tǒng)安全領域的全面合作；同時，經過多年的談判，中國與東盟簽署了《南海各方行為宣言》，標志著中國與東盟的政治互信發(fā)展到了新的水平。</p><p>　　1.2.2.3

58、 多層面參與 </p><p>　　中國加入WTO為CAFTA的相互投資掃清了道路，對進一步發(fā)展中國與東盟的關系提供了有利的條件。特別是WTO的無歧視原則，并不排斥成員國內部的互惠安排，WTO承認經貿合作的層次性和階段性，使得區(qū)域合作作為一種過渡的途徑，最終有助于達成世界貿易的自由化。在整個亞太區(qū)域合作組織中，CAFTA是在原有的亞太經濟合作組織（APEC）、東盟的基礎上建成的，是亞太區(qū)域合作組織的過渡形式，在

59、整個東亞合作進程中起到一種橋梁的作用。它為從“10+1”推進到“10+3”，吸引日本和韓國加入形成更大的自由貿易區(qū)打下了基礎。 </p><p>　　1.3 中國-東盟自由貿易進程</p><p>　　1.3.1 2001年以前：雙邊談判與準備階段</p><p>　　在這一階段，中國與東盟增進合作，共同應對亞洲金融危機，為CAFTA的建立奠定了基礎。</

60、p><p>　　1997年12月，中國和東盟領導人在首次中國-東盟領導人非正式會議上確定了建立睦鄰互信伙伴關系的方針，擴大雙方的經貿交往。</p><p>　　1999年，時任中國國務院總理朱镕基在第三次中國－東盟領導人會議上提出，中國愿加強與東盟自由貿易區(qū)的聯系，得到東盟國家的積極回應。</p><p>　　2000年11月，朱銘基總理在第四次中國-東盟領導人會議上

61、首次提出建立CAFTA的構想，并建議在中國-東盟經濟貿易合作聯合委員會框架下成立中國-東盟經濟合作專家組，就中國與東盟建立自由貿易關系的可行性進行研究。</p><p>　　1.3.2 2001-2004年：雙邊《貨物貿易協議》簽署</p><p>　　中國與東盟間政治、經濟合作良性互動，經貿合作在這一階段一年一大步。</p><p>　　2001 年 3 月，中

62、國－東盟經濟合作專家組在中國-東盟經濟貿易合作聯合委員會框架下正式成立。專家組圍繞中國加入世界貿易組織的影響及中國與東盟建立自由貿易關系兩個議題進行了充分研究，認為中國－東盟建立自由貿易區(qū)對東盟和中國是雙贏的決定，建議中國和東盟用 10 年時間建立自由貿易區(qū)。同年 11 月，第五次中國－東盟領導人會議正式宣布將在 10 年內建立中國－東盟自由貿易區(qū)。</p><p>　　2002年11月，在第六次中國－東盟領導人

63、會議上，朱镕基總理和東盟10國領導人簽署了《中國與東盟全面經濟合作框架協議》，決定到 2011年建成中國－東盟自由貿易區(qū)，標志著中國－東盟建立自由貿易區(qū)的進程正式啟動。</p><p>　　2003年，中國率先加入了《東南亞友好合作條約》，與東盟率先建立了戰(zhàn)略伙伴關系，雙方還簽署了《面向和平與繁榮的戰(zhàn)略伙伴關系聯合宣言》。中國與東盟關于自由貿易協定（FTA）的談判正式啟動。</p><p>

64、;　　2004年1月，中國-東盟自由貿易區(qū)“早期收獲”計劃廣泛實施，下調農產品的關稅；同年年底，在第八次中國-東盟領導人會議上，雙方簽署了《中國-東盟自由貿易區(qū)貨物貿易協議》和《中國與東盟全面經濟合作框架協議爭端解決機制協議》，這標志著自由貿易區(qū)建設進入實質性執(zhí)行階段。</p><p>　　1.3.3 2005年至今：實質性建設階段</p><p>　　2005年中國－東盟自由貿易區(qū)進入

65、實質性操作階段，7月20日，《貨物貿易協議》開始實施降稅計劃。根據 《貨物貿易協議》，中國和東盟將從 2005 年 7 月至 2010 年的五年時間里逐步取消大部分雙邊貿易關稅，只保留約 500個稅目。此外，除 2004 年已實施降稅的早期收獲產品和少量敏感產品外，雙方將對其他約 7000個稅目的產品實施降稅。《貨物貿易協議》將商品區(qū)分為 “常規(guī)貿易商品”、“敏感性商品”和 “高敏感性商品”3個范疇。中國和每個東盟國家分別允許列入 “敏

66、感性商品”清單的項目最多只有 400個，同時至少可以保留 100個項目作為 “高敏感性商品”，但是這些商品也會逐漸大幅度降低關稅（具體的關稅削減時間見表1.2）。</p><p>　　2006 年，約600項農產品的關稅降為零（老東盟成員與中國）。</p><p>　　2007年1月14日，在《貨物貿易協議》的基礎上，通過雙方的共同努力，歷經多輪磋商，簽署了《服務貿易協議》，雙方在 60

67、多個服務部門相互做出了高于世界貿易組織水平的市場開放承諾，雙方服務貿易也隨之進入了新的發(fā)展時期，為如期全面建成自貿區(qū)奠定了更為堅實的基礎。</p><p>　　2009年8月15日，簽署《投資協議》，該協議的簽署標志著雙方成功完成了中國－東盟自由貿易區(qū)協議的主要談判。</p><p>　　從2011年1月1日起，中國和東盟6個老成員國（文萊、印度尼西亞、馬來西亞、菲律賓、新加坡和泰國）超過

68、90%的產品實行零關稅，中國對東盟的平均關稅已從2009年的9.8%將至0.1%，而東盟4個新成員國( 越南、老撾、柬埔寨和緬甸) 也將在2015年實現 90%的中國產品零關稅的目標，這標志著中國－東盟自由貿易區(qū)已全面建成。</p><p>　　表1.2 CAFTA部分關稅削減時間表</p><p>　　資料來源：中國駐新加坡使館經濟商務參贊處http://sg.mofcom.gov.cn

69、/?！?”代表數據無法獲取。</p><p>　　1.4 中國-東盟自由貿易區(qū)成立的意義</p><p>　　目前，CAFTA擁有約19億人口、1400萬平方公里土地面積、6 萬億美元國內生產總值、4.5 萬億美元貿易額，是世界人口最多、面積巨大的自由貿易區(qū)。CAFTA之所以能夠從構想到現實，主要是它符合雙方的利益，它的成功構建，將對雙邊區(qū)域與東亞整體的發(fā)展產生積極、深遠的影響，其意義主

70、要體現在以下兩方面：</p><p>　　經濟效益方面，組建CAFTA后，我國與東盟的經貿合作前景將更加廣闊。首先，雙方大幅削減貿易壁壘，有助于進一步擴大雙方貿易規(guī)模；其次，東盟與中國將進一步成為吸引外資的熱點地區(qū)，有助于雙方吸引更多的直接投資；再次，中國和東盟能夠充分利用相互間的經濟優(yōu)勢，進一步促進雙邊經濟合作；最后，中國與東盟可以在充分利用區(qū)內比較優(yōu)勢的基礎上大力發(fā)展以競爭優(yōu)勢為特征的產業(yè)內分工體系，有助于雙

71、方優(yōu)化資源配置，加強區(qū)域內的分工合作。</p><p>　　政治效益方面，中國與東盟建立自由貿易區(qū)，將使雙方的經濟合作更加密切，將有利于雙方爭端問題的談判與和平解決，從而有利于政治合作關系的加強。此外，CAFTA的建立還將有利于雙方在國際事務中贏得更多的支持，使區(qū)域安全更有保障，改善雙方的地緣政治環(huán)境，有助于提高雙方的國際政治地位并為地區(qū)安全穩(wěn)定提供重要支持。</p><p>　　2 C

72、AFTA十年成就回顧：中國的視角</p><p>　　根據國家發(fā)展與改革委員會宏觀經濟研究院“中國與東盟建立自由貿易區(qū)策略研究”課題組的研究報告顯示，中國與東盟建立自由貿易區(qū)產生了下列經濟效應。</p><p>　　2.1 關稅降低效應</p><p>　　根據區(qū)域經濟一體化理論，自由貿易區(qū)的建立取消了貿易伙伴國之間的貿易限制，降低或完全取消了關稅，在區(qū)域內實現自

73、由貿易，從而實現了稀缺資源的最有效率的配置。中國-東盟自由貿易區(qū)建立后，關稅的大幅降低甚至零關稅使雙方出口產品價格大幅降低，出口規(guī)模擴大，貿易量顯著增長，貿易額不斷增加，并因此拉動雙方的 GDP 增長，產生明顯的關稅效應。</p><p>　　由于關稅的大幅降低，東盟將會從其它國家的進口轉向從中國進口，從而擴大中國的出口規(guī)模。據中國海關統(tǒng)計，1991年中國與東盟未建立自由貿易區(qū)時，雙邊貿易額為79.6億美元，20

74、04 年，中國與東盟雙邊貿易額首次突破1000億美元。2007年，雙邊貿易額又突破2000億美元，2010 年中國與東盟的雙邊貿易額已達2927.8億美元，同比增長37.5%，比1991年貿易額擴大了37倍，創(chuàng)歷史新高。其中，中國對東盟出口1382.2億美元，增長30.1%。2011年雙邊貿易額繼續(xù)增長，達到3628.5億美元，同比增長23.9%，其中，中國對東盟出口1700.8億美元，增長23.1%；自東盟進口1927.7億美元，增長

75、24.6%（見表2.1）。目前，中國已成為東盟第一大貿易伙伴，東盟也于2011年超過日本成為繼歐盟和美國之后的中國第三大貿易伙伴，這是東盟在連續(xù)多年保持中國第四大貿易伙伴后，首次上升到第三大貿易伙伴的位置，而推動這一位置變化的關鍵力量就是中國—東盟自由貿易區(qū)的建成。 </p><p>　　2.2 非關稅壁壘削減效應</p><p>　　非關稅壁壘是指在關稅之外的能有效地在成員國之間阻止或

76、限制出口產品或進口產品的措施，如海關程序、許可證要求、標準要求、知識產權、法規(guī)的執(zhí)行等。非關稅壁壘的降低有利于中國擴大出口，顯著表現在：通關成本大大降低，貿易收益得到大幅增加；標準和認證的差別通過協商談判逐步消除，貿易的障礙越來越少，其它的一些非關稅壁壘逐步降低， 從而引致出口的擴大。而其它的貿易便利化措施則會提高雙邊貿易運轉的效率，優(yōu)化貿易環(huán)境，節(jié)省貿易成本，從而增加雙方的經濟效益。</p><p>　　據中國

77、海關統(tǒng)計，以2010年的數據計算，CAFTA建立后，由于非關稅壁壘的降低，通關程序的協調和簡化使貿易成本節(jié)省了25%，相當于當年貿易值1.75%～2.5%的收益，中國至少增加了7.2 億美元的經濟利益。此外，中國與東盟在技術標準及認證上進行了統(tǒng)一與協調，2011年中國對東盟的出口增加了3.75%～6.25%，增加約6.86億美元。總體而言，通過非關稅壁壘的削減，2011年中國至少可獲得14億美元的利益。</p><p

78、>　　表2.1 2002-2010年中國與東盟貿易額 （單位：億美元）</p><p>　　資料來源；中華人民共和國商務部http://www.mofcom.gov.cn/。</p><p>　　2.3 投資增加效應</p><p>　　根據羅勃津斯基（Rybczynski）的理論，直接投資的增加將擴大產出水平，提高生產力，推動經濟向更大

79、規(guī)模、更高水平發(fā)展。研究表明，如果增加 30 億美元的外商直接投資，制造業(yè)領域和重化工業(yè)的全要素生產力將提高 0.853% 和 0.983%。中國需求巨大，加上CAFTA 建立后，中國和東盟積極開展經濟合作，投資壁壘大幅消除，來自區(qū)外的直接投資增加，雙方投資保持了良好的發(fā)展勢頭，帶來明顯的外商直接投資效應。投資領域包括房地產業(yè)、制造業(yè)、交通運輸業(yè)、賓館、飯店、住宅、金融、零售、石油化工、旅游、礦產資源開發(fā)等行業(yè)。據中國海關統(tǒng)計，截至 2

80、003 年底，東盟國家對華投資項目2185項，合同外投資金額642.97億美元，實際投資323.13億美元。截至2004年底，東盟國家對華投資項目2453項。合同外資金額726.21億美元，實際投資354.13億美元。截至2010年底，東盟對中國投資總額已有約630億美元，見表2.2。</p><p>　　表2.2 2007-2010年東盟對中國投資狀況表 (單位：億美元)</p&g

81、t;<p>　　資料來源：2007、2008、2009年中國對東盟投資數據來自商務部、國家統(tǒng)計局、國家外匯管理局各年度《中國對外直接投資統(tǒng)計公報》，2007、2008、2009 年東盟對中國投資數據來自《中華人民共和國統(tǒng)計局統(tǒng)計年鑒》。2010年數據來自《國際貿易》，2011年2期。</p><p>　　此外，中國與東盟的區(qū)域金融合作也取得新的進展。東盟國家已在中國設立30多家銀行機構，中資金融機構

82、在東盟國家也設立11家分支機構。2010年10月，中國－東盟銀行聯合體正式成立。在銀聯體框架下，中國國家開發(fā)銀行同越南、柬埔寨、緬甸等成員行開展授信及項目合作，其中與越南投資發(fā)展銀行簽署1億美元授信協議，與柬埔寨加華銀行簽署2000萬美元和6600萬元境外人民幣綜合授信協議，與緬甸外貿銀行就支持建設中緬油氣管線等一系列項目簽署了約30.7億美元的貸款協議。</p><p><b>　　2.4 其他成就

83、</b></p><p>　　2.4.1 促進中國出口多元化</p><p>　　中國的傳統(tǒng)出口市場主要是美國、香港、日本、歐盟。中國-東盟自由貿易區(qū)建立以來，東盟各國與中國的貿易規(guī)模不斷擴大，交易類別多，范圍廣，實現我國出口市場多元化戰(zhàn)略，拓寬出口渠道，擴大經濟發(fā)展的空間，繼續(xù)保持我國經濟的持續(xù)健康增長。從表2.3可以看出，從2001年中國與東盟談判協商建立自由貿易區(qū)以來，

84、中國對東盟的出口額呈逐步上升趨勢，在我國出口總額中的比重也大致呈上升趨勢。2010年對東盟出口額更是達到了1382.2億美元，在我國出口中的比重上升到8.76%。我國對東盟各國出口額的不斷增長推動我國出口多元化市場的實現，從而減少對少數國家的依賴。</p><p>　　表2.3 2001-2010年中國對東盟出口額占出口總額中的比重</p><p>　　資料來源：根據歷年《中國統(tǒng)計年鑒》

85、整理得出。</p><p>　　2.4.2 促進中國的區(qū)域經濟結構調整</p><p>　　中國與東盟經濟合作領域不斷拓寬，合作層次不斷深化。早期中國與東盟將農業(yè)、信息及通訊技術、人力資源開發(fā)、投資、湄公河盆地開發(fā)作為5個優(yōu)先合作的領域，目前雙方將農業(yè)、信息產業(yè)、人力資源開發(fā)、相互投資、湄公河流域開發(fā)、交通、能源、文化、旅游、公共衛(wèi)生和環(huán)保等作為11個重點合作領域，在執(zhí)法、青年交流、非傳

86、統(tǒng)安全等其他20多個領域也開展了廣泛合作。而中國西南省區(qū)與東盟國家地理位置相鄰, 云南、廣西兩省還與東盟國家接壤，中國與東盟在自由貿易區(qū)框架下加強上述經濟合作，可大大促進這些省區(qū)的出口，有利于其更大范圍地參與國際分工和贏得更大效益，并有力地推進我國西部大開發(fā)戰(zhàn)略的實施；有利于貿易區(qū)內提高經濟效率、降低成本；更有利于我國優(yōu)化調整區(qū)域經濟結構，促進區(qū)域經濟協調發(fā)展。此外，這些西南省區(qū)還可以充分利用歷史上與東盟國家有著密切的經濟文化交往和特殊

87、的區(qū)位優(yōu)勢，通過廣泛深入的經濟合作和貿易往來，實現從國內的地理邊沿轉變成自由貿易區(qū)在物流、商務、投資等方面的中心，全面帶動經濟的發(fā)展。 </p><p>　　2.4.3 加快中國參與區(qū)域經濟一體化進程</p><p>　　中國－東盟自由貿易區(qū)全面建成后，區(qū)域經濟一體化福利效應初步顯現，區(qū)域經濟一體化程度提升至前所未有的水平。盡管中國的對外區(qū)域經濟合作取得了一定的進展，但從全球視角看，中國

88、還處于起步階段。與東盟建立自由貿易區(qū)，有助于實現新時期全面建設小康社會的宏偉目標，進一步拓展穩(wěn)定的經濟發(fā)展和對外貿易增長的新空間，加快中國參與區(qū)域經濟一體化進程，為實現經濟的持續(xù)增長和逐步建立要素自由流動、內外經濟相互融合的開放型經濟體制積累經驗、創(chuàng)造條件。</p><p>　　2.4.4 有助于保持中國與周邊地區(qū)的穩(wěn)定與和平</p><p>　　首先，中國與東盟各國更深層次的區(qū)域貿易合

89、作有利于維護中國穩(wěn)定的周邊環(huán)境，提升中國的國際政治地位，從而擴大中國的政治影響力,使中國在世界經貿、政治和安全事務中具有更大的發(fā)言權。其次，自由貿易區(qū)內緊密的貿易、投資關系決定了成員間的經濟將榮辱與共，開展深層次區(qū)域貿易合作有助于區(qū)域經濟更穩(wěn)定地發(fā)展，增加抵御外部沖擊的能力，更公平地和美國、歐盟開展貿易。最后，中國與東盟更深層次的區(qū)域貿易合作有利于雙方改善其地緣政治環(huán)境，促進南海主權紛爭的解決，打擊跨國犯罪活動，促進環(huán)境污染治理，遏制非

90、法移民以及國際毒品走私活動等等方面的非經濟合作。</p><p>　　3 中國東盟自由貿易區(qū)面臨的主要困難</p><p>　　3.1 中國面臨的主要困難</p><p>　　3.1.1 對東盟貿易逆差壓力大</p><p>　　在過去相當長的一段時間內，雙方的貿易是不平衡的，中國一直處于逆差狀態(tài)。據海關統(tǒng)計，自1998年以來中國對東盟

91、的貿易逆差金額一直呈上升趨勢，2000～2010年，中國對東盟的進出口增長640.8%，其中出口增長697%，進口增長596.9%。2009 年年底，東盟整體對中國僅有 4.17 億美元的順差，2010年東盟的順差擴大到163.4億美元，2011年我國對東盟貿易逆差226.9億美元，比2010年擴大了37.1%，2012年一季度，對東盟貿易累計逆差額達44.52億美元。長期的貿易不平衡將會影響雙邊貿易關系的穩(wěn)定。</p>

92、<p>　　3.1.2 一些產業(yè)受到負面沖擊</p><p>　　中國-東盟自由貿易區(qū)啟動后，雙方都加速自由貿易的進程，并降低及取消相互貿易投資壁壘，開拓更為廣闊的貿易空間。由此國內缺乏競爭力的企業(yè)及產品尤其是某些過去靠關稅壁壘保護的低質量而高成本的國內產品會受到東盟低成本產品的沖擊。如果應對不當，會使國內的產業(yè)發(fā)展受到限制，不利于我國經濟結構的平衡發(fā)展。 </p><p>　

93、　此外，2006年實施完畢的《早期收獲計劃》也對中國部分農產品及農民利益產生了較大的負面影響。首先，早期收獲產品減稅幅度過大、減稅進度過快，加大了中國農業(yè)產業(yè)結構調整的難度。其次，部分農產品缺乏例外保護，受到沖擊較大，在《早期收獲計劃》中，中國為了推動建立CAFTA沒有提出特定產品的例外保護，東盟出口到我國的部分農產品尤其是其荔枝、龍眼、火龍果等熱帶水果很有競爭力。由于東盟各國的熱帶水果、谷物等與我國南方的許多農產品具有同質性，“早期收

94、獲”計劃全面推行將對我國南方熱帶水果、蔗糖、橡膠等農產品帶來較大影響。</p><p>　　3.1.3 東盟經濟波動易對中國產生不利影響</p><p>　　隨著中國-東盟自由貿易區(qū)的建立，中國與東盟的政治、經濟合作也向多層次、多領域方向發(fā)展，各方的關系緊密地聯系到一起，它們之間的依賴程度也進一步加深，在國際經濟競爭的格局中同呼吸共命運，唇亡齒寒。而東盟經濟規(guī)模小，產業(yè)結構脆弱，一旦東盟

95、內部出現輕微的波動，中國的相關產業(yè)必然會受到牽連，遭到相同的沖擊，從而影響中國自身的經濟發(fā)展和政治穩(wěn)定。</p><p>　　3.2 東盟面臨的主要困難</p><p>　　3.2.1 成員國經濟水平差異巨大和產業(yè)結構雷同</p><p>　　中國-東盟自由貿易區(qū)擁有11個成員,其經濟發(fā)展水平參差不齊，既有新興的工業(yè)化國家如新加坡，又有越南、老撾、緬甸、柬埔寨等

96、世界上最不發(fā)達國家。CAFTA成員間的人均GDP差距高達70倍左右，遠遠超過歐盟(16倍)和北美自由貿易區(qū)(30倍)的差異水平。經濟發(fā)展水平的巨大差異，導致各成員國在CAFTA合作中利益要求不一，它們的合作目標和承受能力也不盡相同，這都會在一定程度上制約和阻礙CAFTA的發(fā)展。</p><p>　　在中國對東盟的出口中，居前 6位的商品分別是機電、音像設備及其零部件；紡織原料及紡織制品；礦產品；化工及相關工業(yè)產品

97、；植物產品；車輛、航空器、船舶及運輸設備。在東盟對中國進口的商品中，居前6位的分別是機電產品；塑料橡膠制品，礦產品，化工產品，木制品和運輸設備。由此可見，從產品的要素結構來說，中國與東盟之間商品的進口和出口格局是相似的。</p><p>　　3.2.2 東盟的內在矛盾較難解決</p><p>　　東盟從6國擴大為10國之后，其內部問題越來越多，突出表現為兩點：一是組織內部存在巨大的差異性

98、，不僅政治制度多樣，而且在發(fā)展水平和經濟體制上明顯地分為兩個層次—發(fā)展水平相對較高的6個老成員（文萊、菲律賓、印度尼西亞、馬來西亞、泰國、新加坡）和發(fā)展水平較低的4個新成員（越南、老撾、柬埔寨、緬甸），這種差異性意味著東盟在CAFTA的統(tǒng)一行動中面臨的實際問題比較復雜，而且會大大增加CAFTA的執(zhí)行成本和協調難度，二是缺少一個能夠帶動整體的核心力量和有效解決問題的協調機制。在東盟成員中，目前還沒有一個國家能切實發(fā)揮主導作用。新加坡盡管經

99、濟發(fā)展水平最高，但僅是一個島嶼小國，而印尼雖是擁有2億多人口的東南亞第一大國，但經濟發(fā)展水平較低，金融危機之后更是一蹶不振。中堅力量和強有力協調機制的缺乏，既會影響東盟自身的發(fā)展，也可能對CAFTA推進帶來不利。</p><p>　　3.3 雙方共同面臨的主要困難</p><p>　　3.3.1 地方政府與企業(yè)對相關制度安排缺乏足夠了解</p><p>　　《中

100、國-東盟全面經濟合作框架協議》及其后的《貨物貿易協議》、《服務貿易協議》等，都為CAFTA合作奠定了很好的制度基礎。但迄今為止，CAFTA合作進程一直是由雙方的政府主導和推動的。而CAFTA的執(zhí)行主體是企業(yè)，由于中國的自由貿易區(qū)常識普遍缺乏，出現了“政府推得快，企業(yè)跟得慢”的現象。中國-東盟自由貿易區(qū)雖已建成 1 年有余，但仍有許多企業(yè)家、政府官員、商會負責人尚不了解其相關政策，不了解為何中國與東盟建立自由貿易區(qū)、自由貿易區(qū)建設近況、市

101、場開放時間表等有關基本情況，不了解它的原產地規(guī)則、敏感產品降稅時間表等具體內容，也不了解東盟國家的市場情況和相關法律、法規(guī)。這阻礙了企業(yè)“走出去”到東盟國家去投資的步伐。在實際操作過程中，企業(yè)產品出口對方國家時未填寫原產地證書，以致未能享受到關稅優(yōu)惠，因而也沒有真正實現CAFTA的既定利益。</p><p>　　如2005年7月20日《貨物貿易協議》實施后近一個月的時間里，中國廣東順德竟沒有一家企業(yè)申報協定中任何

102、一種產品的減稅原產地證書，白白浪費了關稅可降低2%至3%的優(yōu)惠。另外，據2005年3月的一項問卷調查，中國13個全國性行業(yè)協會的分管領導中，有90%的被調查領導表示“沒有看過《中國-東盟全面經濟合作框架協議》、《貨物貿易協議》”；對CAFTA建設目的、內容及有關協議了解程度為“缺乏了解”的占54%；“面對CAFTA建設帶來的新變化，沒有應對方案”的占67%。這些數字充分說明CAFTA要真正建成并使各方切實受益，還需要政府高層對相關政策制

103、度加以宣傳，并推行切實有效的執(zhí)行措施。（數據來源：南方周末報）</p><p>　　3.3.2 謹防關稅壁壘被非關稅壁壘暗中替代</p><p>　　中國產品在很多方面有質優(yōu)價廉的優(yōu)勢，為了保護本國的相關產業(yè)，很多東盟國家完全可能用非關稅壁壘來替代低關稅的保護。比如鋼鐵產業(yè)，由于鋼鐵工業(yè)投資具有資金量大、建設工期長等特點，而東盟各國鋼鐵工業(yè)基礎薄弱、裝備水平不高、鋼鐵冶煉和加工產能都比較

104、小，在2009年東盟10國當中，有5個國家沒有鋼鐵冶煉設備，但東盟地區(qū)用鋼產業(yè)卻在迅速發(fā)展。2010年，東南亞國家鋼材消費量達到6420萬噸，按年均6.5%的增速測算，到2015年將增至8280萬噸，東盟地區(qū)鋼材供需缺口將越來越大。巨大的供需缺口、毗鄰的地理位置等優(yōu)勢決定了我國對東盟地區(qū)鋼材出口具有比較優(yōu)勢，但我國出口的大部分鋼鐵產品被列入一般的敏感產品和高度的敏感產品清單中，關稅的減免須要到2020年后才能夠得到較完全的減免。比如當產

105、品經過東盟國家海關時，對方在清關、提貨上非常苛刻，手續(xù)繁瑣，并設置人為障礙；一些國家設置較高的檢驗檢疫標準，一些國家還會在國內稅收設計、給予國內產業(yè)補貼等措施來抵消零關稅制度下中國商品對本國市場的沖擊，尤其是技術性貿易壁壘將很快替代關稅而“發(fā)揮作用”，這也是很多國家限制市場準入的一個重要手段。</p><p>　　3.3.3 中國與東盟在投資、貿易領域存在著競爭關系</p><p>