安全系統(tǒng)生產(chǎn)隱患排查實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)用清單

1、<p>　　安全生產(chǎn)隱患排查標(biāo)準(zhǔn)清單</p><p>　　一、基礎(chǔ)管理類隱患排查清單</p><p>　事項(xiàng)隱患排查內(nèi)容排查依據(jù)排查頻次</p><p>　1.1資質(zhì)證照1.1.1缺少資質(zhì)證照1.1.1.1 未取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照?！吨腥A人民共和國(guó)公司法》（中華人民共和國(guó)主席令第四十二號(hào)）第七條：企業(yè)應(yīng)取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照。首次</p><p>　

2、1.1.1.2 未取得危險(xiǎn)化學(xué)品登記證書?！段ｋU(xiǎn)化學(xué)品登記管理辦法》（國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第53號(hào)）危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)進(jìn)行危險(xiǎn)化學(xué)品登記，并取得危險(xiǎn)化學(xué)品登記證書。首次</p><p>　1.1.1.3 未取得消防驗(yàn)收（備案）文件?！督ㄔO(shè)工程消防監(jiān)督管理規(guī)定》（公安部第119號(hào)令）第十四條：生產(chǎn)、儲(chǔ)存、裝卸易燃易爆危險(xiǎn)物品的工廠應(yīng)進(jìn)行消防驗(yàn)收。首次</p><p>　1.1.1.4

3、 未取得防雷裝置竣工驗(yàn)收文件?！斗览诇p災(zāi)管理辦法》（中國(guó)氣象局令第24號(hào)）第十七條：應(yīng)通過(guò)防雷裝置竣工驗(yàn)收。首次</p><p>　1.1.1.5企業(yè)新、改、擴(kuò)項(xiàng)目未按照規(guī)定取得安全設(shè)施 “三同時(shí)”批復(fù)文件?！段ｋU(xiǎn)化學(xué)品建設(shè)項(xiàng)目安全監(jiān)督管理辦法》（國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第45號(hào)）企業(yè)新、改、擴(kuò)項(xiàng)目應(yīng)按照規(guī)定取得安全條件審查意見書、安全設(shè)施設(shè)計(jì)的審查意見書、試生產(chǎn)（使用）備案意見書、安全設(shè)施竣工驗(yàn)收意見書等“安

4、全三同時(shí)”批復(fù)文件。首次</p><p>　1.1.1.6 未取得安全生產(chǎn)許可證。《危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)企業(yè)安全生產(chǎn)許可證實(shí)施辦法》（國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第41號(hào)）第三條危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當(dāng)取得危險(xiǎn)化學(xué)品安全生產(chǎn)許可證。首次</p><p>　1.1.1.7未取得工業(yè)產(chǎn)品許可證《中華人民共和國(guó)工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理?xiàng)l例實(shí)施辦法》第十一條企業(yè)生產(chǎn)列入目錄產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)向企業(yè)所在地省級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)

5、督局提出申請(qǐng)。首次</p><p>　1.1.1.8未取得易制毒品備案登記證《非藥品類易制毒化學(xué)品生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)許可辦法》第三條國(guó)家對(duì)非藥品類易制毒化學(xué)品的生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)實(shí)行許可制度。對(duì)第一類非藥品類易制毒化學(xué)品的生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)實(shí)行許可證管理，對(duì)第二類、第三類易制毒化學(xué)品的生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)實(shí)行備案證明管理。首次</p><p>　1.1.1.9未取得應(yīng)急預(yù)案?jìng)浒缸C明《生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案管理辦法》第二十六條

6、 生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)當(dāng)在應(yīng)急預(yù)案公布之日起20個(gè)工作日內(nèi)，按照分級(jí)屬地原則，向安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門和有關(guān)部門進(jìn)行告知性備案。首次</p><p>　1.1.1.10 可能產(chǎn)生職業(yè)病危害的建設(shè)項(xiàng)目未按照規(guī)定取得職業(yè)衛(wèi)生“三同時(shí)”的批復(fù)文件?！督ㄔO(shè)項(xiàng)目職業(yè)衛(wèi)生“三同時(shí)”監(jiān)督管理暫行辦法》（國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第51號(hào)）第四條 建設(shè)單位對(duì)可能產(chǎn)生職業(yè)病危害的建設(shè)項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)依照本辦法向安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門申請(qǐng)職業(yè)衛(wèi)生“

7、三同時(shí)”的備案、審核、審查和竣工驗(yàn)收。建設(shè)項(xiàng)目包括新建、改建、擴(kuò)建和技術(shù)改造、技術(shù)引進(jìn)。首次</p><p>　1.1.1.11未按照規(guī)定進(jìn)行職業(yè)病危害控制效果評(píng)價(jià)?！督ㄔO(shè)項(xiàng)目職業(yè)衛(wèi)生“三同時(shí)”監(jiān)督管理暫行辦法》第二十六條 建設(shè)項(xiàng)目試運(yùn)行期間，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)對(duì)職業(yè)病防護(hù)設(shè)施運(yùn)行的情況和工作場(chǎng)所的職業(yè)病危害因素進(jìn)行監(jiān)測(cè)，并委托具有相應(yīng)資質(zhì)的職業(yè)衛(wèi)生技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行職業(yè)病危害控制效果評(píng)價(jià)。首次</p>&

8、lt;p>　1.1.2資質(zhì)證照未合法有效1.1.2.1 營(yíng)業(yè)執(zhí)照名稱、住所、注冊(cè)資本、經(jīng)營(yíng)范圍、法定代表人姓名等事項(xiàng)與實(shí)際不符合?！吨腥A人民共和國(guó)公司法》（中華人民共和國(guó)主席令第四十二號(hào)）第七條：依法設(shè)立的公司，由公司登記機(jī)關(guān)發(fā)給公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照。公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期。公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照應(yīng)當(dāng)載明公司的名稱、住所、注冊(cè)資本、經(jīng)營(yíng)范圍、法定代表人姓名等事項(xiàng)。公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照記載的事項(xiàng)發(fā)生變更的，公司應(yīng)當(dāng)依法辦理變更登記，由公司登記機(jī)關(guān)

9、換發(fā)營(yíng)業(yè)執(zhí)照。年度</p><p>　1.1.2.2 安全生產(chǎn)許可證書不是合法有效。《危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)企業(yè)安全生產(chǎn)許可證實(shí)施辦法》（國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第41號(hào)）年度</p><p>　1.1.2.3 危險(xiǎn)化學(xué)品登記證書不是合法有效?！段ｋU(xiǎn)化學(xué)品登記管理辦法》（國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第53號(hào)）第二十三條登記企業(yè)不得轉(zhuǎn)讓、冒用或者使用偽造的危險(xiǎn)化學(xué)品登記證。年度</p>

10、<p>　1.1.2.4工業(yè)產(chǎn)品許可證不是合法有效《中華人民共和國(guó)工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理?xiàng)l例實(shí)施辦法》第三十條在生產(chǎn)許可證有效期內(nèi)，企業(yè)名稱、住所或者生產(chǎn)地址名稱發(fā)生變化而企業(yè)生產(chǎn)條件、檢驗(yàn)手段、生產(chǎn)技術(shù)或者工藝未發(fā)生變化的，企業(yè)應(yīng)當(dāng)自變化事項(xiàng)發(fā)生后1個(gè)月內(nèi)向企業(yè)所在地省級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局提出變更申請(qǐng)。年度</p><p>　1.2安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)及人員1.2.1安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)（含職業(yè)健康管理機(jī)構(gòu)）設(shè)

11、置缺陷1.2.1.1 未按規(guī)定設(shè)置獨(dú)立的安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)。企業(yè)應(yīng)當(dāng)設(shè)置安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或配備專職安全生產(chǎn)管理人員。配備的專職安全生產(chǎn)管理人員必須能夠滿足安全生產(chǎn)的需要。《安全生產(chǎn)法》第 21 條《危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)企業(yè)安全生產(chǎn)許可證實(shí)施辦法》（國(guó)家安全監(jiān)管總局令第 41 號(hào)）第 12 條;《關(guān)于危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)貫徹落實(shí)<國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)安全生產(chǎn)工作的通知>的實(shí)施意見》（安監(jiān)總管三〔2010〕186號(hào)）安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)要具備

12、相對(duì)獨(dú)立職能。年度</p><p>　1.2.1.2 未按規(guī)定設(shè)置職業(yè)健康管理機(jī)構(gòu)?！豆ぷ鲌?chǎng)所職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)督管理規(guī)定》（國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第47號(hào)）第八條：職業(yè)病危害嚴(yán)重的用人單位，應(yīng)當(dāng)設(shè)置或者指定職業(yè)衛(wèi)生管理機(jī)構(gòu)或者組織，配備專職職業(yè)衛(wèi)生管理人員。其他存在職業(yè)病危害的用人單位，勞動(dòng)者超過(guò)100人的，應(yīng)當(dāng)設(shè)置或者指定職業(yè)衛(wèi)生管理機(jī)構(gòu)或者組織，配備專職職業(yè)衛(wèi)生管理人員；勞動(dòng)者在100人以下的，應(yīng)當(dāng)配備專職或者

13、兼職的職業(yè)衛(wèi)生管理人員，負(fù)責(zé)本單位的職業(yè)病防治工作。年度</p><p>　1.2.2安全管理人員（含職業(yè)健康管理人員）配備缺陷1.2.2.1 未按規(guī)定配備安全管理人員。《關(guān)于危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)貫徹落實(shí)<國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)安全生產(chǎn)工作的通知>的實(shí)施意見》（安監(jiān)總管三〔2010〕186號(hào)）專職安全生產(chǎn)管理人員應(yīng)不少于企業(yè)員工總數(shù)的2%（不足50人的企業(yè)至少配備1人），要具備化工或安全管理相關(guān)專業(yè)中專以

14、上學(xué)歷，有從事化工生產(chǎn)相關(guān)工作2年以上經(jīng)歷，取得安全管理人員資格證書。專職安全生產(chǎn)管理人員具備國(guó)民教育化工化學(xué)類或者安全工程類中等職業(yè)教育以上學(xué)歷，或者化工化學(xué)類中級(jí)以上專業(yè)技術(shù)職稱，或者危險(xiǎn)物品安全類注冊(cè)安全工程師資格；年度</p><p>　1.2.2.2 未按規(guī)定配備職業(yè)健康管理人員。《工作場(chǎng)所職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)督管理規(guī)定》（國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第47號(hào)）第八條：職業(yè)病危害嚴(yán)重的用人單位，應(yīng)當(dāng)設(shè)置或者指定職業(yè)

15、衛(wèi)生管理機(jī)構(gòu)或者組織，配備專職職業(yè)衛(wèi)生管理人員。其他存在職業(yè)病危害的用人單位，勞動(dòng)者超過(guò)100人的，應(yīng)當(dāng)設(shè)置或者指定職業(yè)衛(wèi)生管理機(jī)構(gòu)或者組織，配備專職職業(yè)衛(wèi)生管理人員；勞動(dòng)者在100人以下的，應(yīng)當(dāng)配備專職或者兼職的職業(yè)衛(wèi)生管理人員，負(fù)責(zé)本單位的職業(yè)病防治工作。年度</p><p>　1.2.3其他1.2.3.1未建立、健全從安委會(huì)或領(lǐng)導(dǎo)小組到基層班組的安全生產(chǎn)管理網(wǎng)絡(luò)等?！段ｋU(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范》（

16、AQ3013-2008）5.1.3.3：企業(yè)應(yīng)建立、健全從安委會(huì)或領(lǐng)導(dǎo)小組到基層班組的安全生產(chǎn)管理網(wǎng)絡(luò)。年度</p><p>　1.3安全規(guī)章制度1.3.1安全生產(chǎn)責(zé)任制缺陷1.3.1.1 未按規(guī)定建立、健全安全生產(chǎn)責(zé)任制。《安全生產(chǎn)法》第19條；《貴州省生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全生產(chǎn)主體責(zé)任的規(guī)定》（黔府辦發(fā)［2009]31號(hào)）第九條  生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位要建立健全本單位安全生產(chǎn)責(zé)任制度，實(shí)行全員安全生產(chǎn)責(zé)

17、任制，明確各崗位的責(zé)任人員、責(zé)任內(nèi)容和考核獎(jiǎng)懲等事項(xiàng)。安全生產(chǎn)責(zé)任制度主要包括以下內(nèi)容:（一）主要負(fù)責(zé)人、其他負(fù)責(zé)人的安全生產(chǎn)責(zé)任；（二）職能部門及其負(fù)責(zé)人的安全生產(chǎn)責(zé)任；（三）車間、班組及其負(fù)責(zé)人的安全生產(chǎn)責(zé)任；（四）其他崗位及從業(yè)人員的安全生產(chǎn)責(zé)任。年度</p><p>　1.3.1.2 未明確安委會(huì)或領(lǐng)導(dǎo)小組和管理部門的安全職責(zé)?！段ｋU(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范》（AQ3013-2008）5.1.4.

18、1：企業(yè)應(yīng)制定安委會(huì)或領(lǐng)導(dǎo)小組和管理部門的安全職責(zé)。年度</p><p>　1.3.2安全管理制度缺陷1.3.2.1 未按規(guī)定建立、健全安全管理制度?！段ｋU(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范》（AQ3013-2008）5.3.3.1：至少應(yīng)包括下列內(nèi)容：1）安全生產(chǎn)職責(zé)。2）識(shí)別和獲取適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求。3）安全生產(chǎn)會(huì)議管理。4）安全投入保障制度。5）安全生產(chǎn)獎(jiǎng)懲管理。6）管理制度評(píng)審和修訂。7

19、）安全培訓(xùn)教育。8）特種作業(yè)人員管理。9）管理部門、基層班組安全活動(dòng)管理。10）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。11）隱患治理。12）重大危險(xiǎn)源管理。13）變更管理。14）事故管理。15）防火、防爆、防中毒、防泄漏管理，包括禁煙管理。16）消防管理。17）倉(cāng)庫(kù)、罐區(qū)安全管理。18）關(guān)鍵裝置、重點(diǎn)部位安全管理。19）生產(chǎn)設(shè)施管理，包括安全設(shè)施、特種設(shè)備等管理。20）監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備管理。21）安全作業(yè)管理，包括動(dòng)火作業(yè)、進(jìn)入受限空間作業(yè)、臨時(shí)用電作業(yè)、高處作業(yè)、

20、起重吊裝作業(yè)、破土作業(yè)、斷路作業(yè)、設(shè)備檢維修作業(yè)、高溫作業(yè)、抽堵盲板作業(yè)管理等。22）危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理，包括劇毒化學(xué)品安全管理及危險(xiǎn)化學(xué)品儲(chǔ)存、出入庫(kù)、運(yùn)輸、裝卸等。23）檢維修管理。24）生產(chǎn)設(shè)施拆除和報(bào)廢管理。25</p><p>　1.3.2.2 未按規(guī)定建立、健全領(lǐng)導(dǎo)干部現(xiàn)場(chǎng)帶班制度。《關(guān)于危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)貫徹落實(shí)<國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)安全生產(chǎn)工作的通知>的實(shí)施意見》（安監(jiān)總管三〔2010

21、〕186號(hào)）建立和嚴(yán)格執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)干部帶班制度。企業(yè)要建立領(lǐng)導(dǎo)干部現(xiàn)場(chǎng)帶班制度，帶班領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)指揮企業(yè)重大異常生產(chǎn)情況和突發(fā)事件的應(yīng)急處置，抽查企業(yè)各項(xiàng)制度的執(zhí)行情況，保障企業(yè)的連續(xù)安全生產(chǎn)。企業(yè)副總工程師以上領(lǐng)導(dǎo)干部要輪流帶班。生產(chǎn)車間也要建立由管理人員參加的車間值班制度。要切實(shí)加強(qiáng)企業(yè)夜間和節(jié)假日值班工作，及時(shí)報(bào)告和處理異常情況和突發(fā)事件。年度</p><p>　1.3.3安全操作規(guī)程缺陷1.3.3.1 未按規(guī)定編

22、制安全操作規(guī)程?！段ｋU(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范》（AQ3013-2008）5.3.4.1：企業(yè)應(yīng)根據(jù)生產(chǎn)工藝、技 術(shù)、設(shè)備設(shè)施特點(diǎn)和原材料、輔助材料、產(chǎn)品的危險(xiǎn)性，編制操作規(guī)程，并發(fā)放到相關(guān)崗位。年度</p><p>　1.3.4制度（文件）管理缺陷1.3.4.1 未按規(guī)定將安全生產(chǎn)規(guī)章制度、安全操作規(guī)程發(fā)放到有關(guān)的工作崗位。《危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范》（AQ3013-2008）5.3.3.2

23、：企業(yè)應(yīng)將安全生產(chǎn)規(guī)章制度發(fā)放到有關(guān)的工作崗位。5.3.4.1：企業(yè)應(yīng)根據(jù)生產(chǎn)工藝、技 術(shù)、設(shè)備設(shè)施特點(diǎn)和原材料、輔助材料、產(chǎn)品的危險(xiǎn)性，編制操作規(guī)程,并發(fā)放到相關(guān)崗位。年度</p><p>　1.3.4.2 未按規(guī)定及時(shí)組織編制新的操作規(guī)程。《危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范》（AQ3013-2008）5.3.4.2：企業(yè)應(yīng)在新工藝、新技術(shù)、新裝置、新產(chǎn)品投產(chǎn)或投用前，組織編制新的操作規(guī)程。年度</p

24、><p>　1.3.4.3 未按規(guī)定評(píng)審和修訂安全生產(chǎn)管理制度和安全操作規(guī)程?！段ｋU(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范》（AQ3013-2008）5.3.5.1：企業(yè)應(yīng)明確評(píng)審和修訂安 全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程的時(shí)機(jī)和頻次，定期進(jìn)行評(píng)審和修訂，確保其有效性和適用性。在發(fā)生以下情況時(shí)，應(yīng)及時(shí)對(duì)相關(guān)的規(guī)章制度或操作規(guī)程進(jìn)行評(píng)審、修訂： 1) 當(dāng)國(guó)家安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)廢止、修訂或新頒布時(shí)； 2) 當(dāng)企業(yè)歸屬、體制

25、、規(guī)模發(fā)生重大變化時(shí)； 3) 當(dāng)生產(chǎn)設(shè)施新建、擴(kuò)建、改建時(shí)； 4) 當(dāng)工藝、技術(shù)路線和裝置設(shè)備發(fā)生變更時(shí)； 5) 當(dāng)上級(jí)安全監(jiān)督部門提出相關(guān)整改意見時(shí)； 6) 當(dāng)安全檢查、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)涉及到規(guī)章制度層面的問(wèn)題時(shí)； 7) 當(dāng)分析重大事故和重復(fù)事故原因，發(fā)現(xiàn)制度性因素時(shí)； 8) 其它相關(guān)事項(xiàng)。年度</p><p>　1.3.5其他1.3.5.1 未按規(guī)定建立安全生產(chǎn)責(zé)任制考核機(jī)制?！段ｋU(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全標(biāo)準(zhǔn)化

26、通用規(guī)范》（AQ3013-2008）5.1.4.3：企業(yè)應(yīng)建立安全責(zé)任考核機(jī)制，對(duì)各級(jí)管理部門、管理人員及從業(yè)人員安全職責(zé)的履行情況和安全生產(chǎn)責(zé)任制的實(shí)現(xiàn)情況進(jìn)行定期考核，予以獎(jiǎng)懲。年度</p><p>　1.4安全培訓(xùn)教育1.4.1主要負(fù)責(zé)人、安全管理人員培訓(xùn)教育不足1.4.1.1主要負(fù)責(zé)人、安全管理人員上崗后6個(gè)月內(nèi)未參加培訓(xùn)考核?！渡a(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全培訓(xùn)規(guī)定》（國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第3號(hào)）第二十四條：煤

27、礦、非煤礦山、危險(xiǎn)化學(xué)品、煙花爆竹、金屬冶煉等生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位主要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員，自任職之日起6個(gè)月內(nèi)，必須經(jīng)安全生產(chǎn)監(jiān)管監(jiān)察部門對(duì)其安全生產(chǎn)知識(shí)和管理能力考核合格。年度</p><p>　1.4.1.2主要負(fù)責(zé)人、安全管理人員上崗后未取得安全培訓(xùn)合格證?！渡a(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全培訓(xùn)規(guī)定》（國(guó)家安監(jiān)總局63號(hào)令）第三十一條： 生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位有下列行為之一的，由安全生產(chǎn)監(jiān)管監(jiān)察部門責(zé)令其限期改正，可以處5萬(wàn)

28、元以下的罰款；逾期未改正的，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓，并處5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處1萬(wàn)元以上2萬(wàn)元以下的罰款：（一）煤礦、非煤礦山、危險(xiǎn)化學(xué)品、煙花爆竹、金屬冶煉等生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位主要負(fù)責(zé)人和安全管理人員未按照規(guī)定經(jīng)考核合格的；年度</p><p>　1.4.2特種作業(yè)人員、特種設(shè)備作業(yè)人員培訓(xùn)教育不足1.4.2.1 特種作業(yè)人員培訓(xùn)教育不符合要求。《特種作業(yè)人員安全技術(shù)培訓(xùn)考

29、核管理規(guī)定》（國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第30號(hào)）年度</p><p>　1.4.2.2特種作業(yè)人員未持證上崗?！短胤N作業(yè)人員安全技術(shù)培訓(xùn)考核管理規(guī)定》（國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第30號(hào)）年度</p><p>　1.4.2.3 特種設(shè)備作業(yè)人員培訓(xùn)教育不符合要求。《特種設(shè)備作業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》（國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局令第140號(hào)）年度</p><p>　1.4

30、.2.4 特種設(shè)備作業(yè)人員未持證上崗。《特種設(shè)備作業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》（國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局令第140號(hào)）年度</p><p>　1.4.3一般從業(yè)人員培訓(xùn)教育不足1.4.3.1 其他從業(yè)人員培訓(xùn)教育不符合要求?！栋踩a(chǎn)法》第 26 條企業(yè)采用新工藝、新技術(shù)、新材料或者使用新設(shè)備，必須了解、掌握其安全技術(shù)特性，采取有效的安全防護(hù)措施，并對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行專門的安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)?！渡a(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全培訓(xùn)規(guī)定》（國(guó)

31、家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第3號(hào)）第三章年度</p><p>　1.4.4其他1.4.4.1 未按規(guī)定制定安全教育培訓(xùn)計(jì)劃?！段ｋU(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范》（AQ3013-2008）5.4.1.1：企業(yè)應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行安全培訓(xùn)教育制度，依據(jù)國(guó)家、地方及行業(yè)規(guī)定和崗位需要，制定適宜的安全培訓(xùn)教育目標(biāo)和要求。根據(jù)不斷變化的實(shí)際情況和培訓(xùn)目標(biāo)，定期識(shí)別安全培訓(xùn)教育需求，制定并實(shí)施安全培訓(xùn)教育計(jì)劃。年度</p>

32、;<p>　1.4.4.2管理部門、班組未按照月度安全活動(dòng)計(jì)劃開展安全活動(dòng)和基本功訓(xùn)練。危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范（AQ 3013–2008）企業(yè)管理部門、班組應(yīng)按照月度安全活動(dòng)計(jì)劃開展安全活動(dòng)和基本功訓(xùn)練。班組安全活動(dòng)每月不少于2次，每次活動(dòng)時(shí)間不少于1學(xué)時(shí)。班組安全活動(dòng)應(yīng)有負(fù)責(zé)人、有計(jì)劃、有內(nèi)容、有記錄。企業(yè)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)每月至少參加 1 次班組安全活動(dòng)，基層單位負(fù)責(zé)人及其管理人員應(yīng)每月至少參加2次班組安全活動(dòng)

33、。月度</p><p>　1.4.4.3 未按照規(guī)定實(shí)施安全培訓(xùn)教育計(jì)劃?！段ｋU(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范》（AQ3013-2008）5.4.1.1：企業(yè)應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行安全培訓(xùn)教育制度，依據(jù)國(guó)家、地方及行業(yè)規(guī)定和崗位需要，制定適宜的安全培訓(xùn)教育目標(biāo)和要求。根據(jù)不斷變化的實(shí)際情況和培訓(xùn)目標(biāo)，定期識(shí)別安全培訓(xùn)教育需求，制定并實(shí)施安全培訓(xùn)教育計(jì)劃。年度</p><p>　1.4.4.4 未按照

34、規(guī)定對(duì)培訓(xùn)教育效果進(jìn)行評(píng)價(jià)?！段ｋU(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范》（AQ3013-2008）5.4.1.5：企業(yè)安全培訓(xùn)教育主管部門應(yīng)對(duì)培訓(xùn)教育效果進(jìn)行評(píng)價(jià)。年度</p><p>　1.5安全投入1.5.1安全投入不足1.5.1.1 未按國(guó)家相關(guān)規(guī)定提取安全投入資金，保證必要的安全投入等?！栋踩a(chǎn)法》第二十條；《企業(yè)安全生產(chǎn)費(fèi)用提取和使用管理辦法》（國(guó)家財(cái)政部安監(jiān)總局財(cái)企〔2012〕16號(hào)）第八條：危險(xiǎn)品生產(chǎn)

35、與儲(chǔ)存企業(yè)以上年度實(shí)際營(yíng)業(yè)收入為計(jì)提依據(jù)，采取超額累退方式按照以下標(biāo)準(zhǔn)平均逐月提?。海ㄒ唬I(yíng)業(yè)收入不超過(guò)1000萬(wàn)元的，按照4%提取；（二）營(yíng)業(yè)收入超過(guò)1000萬(wàn)元至1億元的部分，按照2%提??；（三）營(yíng)業(yè)收入超過(guò)1億元至10億元的部分，按照0.5%提??；（四）營(yíng)業(yè)收入超過(guò)10億元的部分，按照0.2%提取。年度</p><p>　1.5.2安全投入使用缺陷1.5.2.1 安全投入使用不符合要求?！栋踩a(chǎn)法》第二十

36、條；《企業(yè)安全生產(chǎn)費(fèi)用提取和使用管理辦法》（國(guó)家財(cái)政部安監(jiān)總局財(cái)企〔2012〕16號(hào)）第二十條：危險(xiǎn)品生產(chǎn)與儲(chǔ)存企業(yè)安全費(fèi)用使用范圍包括：完善、改造和維護(hù)安全防護(hù)設(shè)施設(shè)備支出；配備、維護(hù)、保養(yǎng)應(yīng)急救援器材、設(shè)備支出和應(yīng)急演練支出；開展重大危險(xiǎn)源和事故隱患評(píng)估、監(jiān)控和整改支出；等九條內(nèi)容。年度</p><p>　1.5.3其他1.5.3.1 未按規(guī)定購(gòu)買工傷保險(xiǎn)?！豆ｋU(xiǎn)條例》（中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令第586號(hào)）

37、第二條：中華人民共和國(guó)境內(nèi)的企業(yè)、事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體、民辦非企業(yè)單位、基金會(huì)、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等組織和有雇工的個(gè)體工商戶（以下稱用人單位）應(yīng)當(dāng)依照本條例規(guī)定參加工傷保險(xiǎn)，為本單位全部職工或者雇工（以下稱職工）繳納工傷保險(xiǎn)費(fèi)。月度</p><p>　1.5.3.2 未按規(guī)繳納安全生產(chǎn)責(zé)任保險(xiǎn)。《中共中央 國(guó)務(wù)院關(guān)于推進(jìn)安全生產(chǎn)領(lǐng)域改革發(fā)展的意見》（2016）12月9日；《關(guān)于在高危行業(yè)推進(jìn)安全生產(chǎn)責(zé)任保險(xiǎn)的

38、指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總政法[2009]137號(hào)）取消安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)抵押金制度，建立健全安全生產(chǎn)責(zé)任保險(xiǎn)制度，在礦山、危險(xiǎn)化學(xué)品、煙花爆竹、交通運(yùn)輸、建筑施工、民用爆炸物品、金屬冶煉、漁業(yè)生產(chǎn)等高危行業(yè)領(lǐng)域強(qiáng)制實(shí)施，切實(shí)發(fā)揮保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)參與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管控和事故預(yù)防功能。年度</p><p>　1.5.3.3 未按規(guī)定保證本單位安全培訓(xùn)工作所需資金?！渡a(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全培訓(xùn)規(guī)定》（國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第3號(hào)）第二十三條生產(chǎn)經(jīng)

39、營(yíng)單位應(yīng)當(dāng)將安全培訓(xùn)工作納入本單位年度工作計(jì)劃。保證本單位安全培訓(xùn)工作所需資金。年度</p><p>　1.5.3.4 未按規(guī)定保證事故隱患排查治理所需的資金，未按規(guī)定建立資金使用專項(xiàng)制度。《安全生產(chǎn)事故隱患排查治理暫行規(guī)定》（國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第16號(hào)）第九條生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)當(dāng)保證事故隱患排查治理所需的資金，建立資金使用專項(xiàng)制度。年度</p><p>　1.6相關(guān)方管理1.6.1相

40、關(guān)方資質(zhì)缺陷1.6.1.1 未對(duì)相關(guān)方有關(guān)安全資質(zhì)和能力確認(rèn)，或相關(guān)方不具備合格資質(zhì)?！段ｋU(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范》（AQ3013-2008）5.6.4.1：企業(yè)應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行承包商管理制度，對(duì)承包商資格預(yù)審、選擇、開工前準(zhǔn)備、作業(yè)過(guò)程監(jiān)督、表現(xiàn)評(píng)價(jià)、續(xù)用等過(guò)程進(jìn)行管理，建立合格承包商名錄和檔案，企業(yè)應(yīng)與選用的承包商簽訂安全協(xié)議書。月度</p><p>　1.6.2安全職責(zé)約定缺陷1.6.2.1 未按規(guī)定簽

41、訂安全協(xié)議，或未在勞動(dòng)、租賃合同中約定各自的安全生產(chǎn)管理職責(zé)等?！段ｋU(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范》（AQ3013-2008）5.6.4.1：企業(yè)應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行承包商管 理制度，對(duì)承包商資格預(yù)審、選擇、開工前準(zhǔn)備、作業(yè)過(guò)程監(jiān)督、表現(xiàn)評(píng)價(jià)、續(xù)用等過(guò)程進(jìn)行管理，建立合格承包商名錄和檔案。企業(yè)應(yīng)與選用的承包商簽訂安全協(xié)議書。年度</p><p>　1.6.3安全教育、監(jiān)督管理缺陷1.6.3.1 未按規(guī)定進(jìn)對(duì)相關(guān)方的作業(yè)

42、人員行安全教育、監(jiān)督管理?！镀髽I(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范》（AQ/T9006-2010）5.5.4：企業(yè)應(yīng)對(duì)相關(guān)方的作業(yè)人員進(jìn)行安全教育培訓(xùn)。作業(yè)人員進(jìn)入作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)前，應(yīng)由作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)所在單位對(duì)其進(jìn)行進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)前的安全教育培訓(xùn)。企業(yè)應(yīng)對(duì)外來(lái)參觀、學(xué)習(xí)等人員進(jìn)行有關(guān)安全規(guī)定、可能接觸到的危害及應(yīng)急知識(shí)的教育和告知。年度</p><p>　1.6.4其他1.6.4.1 未按規(guī)定對(duì)承包商和供應(yīng)商進(jìn)行過(guò)程管理。《危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位

43、安全標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范》（AQ3013-2008）5.6.4.1：企業(yè)應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行承包商管 理制度，對(duì)承包商資格預(yù)審、選擇、開工前準(zhǔn)備、作業(yè)過(guò)程監(jiān)督、表現(xiàn)評(píng)價(jià)、續(xù)用等過(guò)程進(jìn)行管理，建立合格承包商名錄和檔案。企業(yè)應(yīng)與選用的承包商簽訂安全協(xié)議書。5.6.4.2：企業(yè)應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行供應(yīng)商管理制度，對(duì)供應(yīng)商資格預(yù)審、選用和續(xù)用等過(guò)程進(jìn)行管理，并定期識(shí)別與采購(gòu)有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。年度</p><p>　1.7個(gè)體防護(hù)裝備1.7.1個(gè)體防護(hù)裝

44、備配備不足1.7.1.1在必須使用個(gè)人防護(hù)用品的場(chǎng)所中，未佩戴或佩戴不正確的?！秱€(gè)體防護(hù)裝備配備基本要求》（GB/T29510-2013）4.1年度</p><p>　1.7.1.2個(gè)體防護(hù)裝備不符合相關(guān)法律法規(guī)管理規(guī)定?！秱€(gè)體防護(hù)裝備配備基本要求》（GB/T29510-2013）4.2年度</p><p>　1.7.1.3降低防護(hù)裝備的發(fā)放范圍和標(biāo)準(zhǔn)?！秱€(gè)體防護(hù)裝備配備基本要求》（GB/

45、T29510-2013）4.2年度</p><p>　1.7.1.4個(gè)體防護(hù)裝備產(chǎn)品質(zhì)量不符合標(biāo)準(zhǔn)?！秱€(gè)體防護(hù)裝備配備基本要求》（GB/T29510-2013）4.2年度</p><p>　1.7.1.5未按個(gè)體防護(hù)裝備的分類、分級(jí)《個(gè)體防護(hù)裝備配備基本要求》（GB/T29510-2013）7年度</p><p>　1.7.1.6未按個(gè)體防護(hù)裝備使用范圍進(jìn)行配備?！?/p>

46、個(gè)體防護(hù)裝備配備基本要求》（GB/T29510-2013）7年度</p><p>　1.7.2個(gè)體防護(hù)裝備管理缺陷1.7.2.1未安排用于配備勞動(dòng)防護(hù)用品的專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)?！秳趧?dòng)防護(hù)用品監(jiān)督管理規(guī)定》（國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第1號(hào)）第十五條 生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)當(dāng)安排用于配備勞動(dòng)防護(hù)用品的專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)。生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位不得以貨幣或者其他物品替代應(yīng)當(dāng)按規(guī)定配備的勞動(dòng)防護(hù)用品。年度</p><p>　1.7.

47、2.2未建立健全的勞動(dòng)防護(hù)用品管理制度。《勞動(dòng)防護(hù)用品監(jiān)督管理規(guī)定》（國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第1號(hào)）第十七條 生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)當(dāng)建立健全勞動(dòng)防護(hù)用品的采購(gòu)、驗(yàn)收、保管、發(fā)放、使用、報(bào)廢等管理制度。年度</p><p>　1.7.2.3未定期對(duì)作業(yè)人員進(jìn)行個(gè)體防護(hù)裝備的選用、使用、維修保養(yǎng)等的培訓(xùn)?！秱€(gè)體防護(hù)裝備配備基本要求》（GB/T29510-2013）9.8年度</p><p>　1

48、.7.2.4未對(duì)職業(yè)病危害相關(guān)防護(hù)設(shè)備進(jìn)行定期檢、維修?！吨腥A人民共和國(guó)職業(yè)病防治法》（中華人民共和國(guó)主席令第52號(hào)）《中華人民共和國(guó)職業(yè)病防治法》(中華人民共和國(guó)主席令2011年第52號(hào))第二十六條：對(duì)職業(yè)病防護(hù)設(shè)備，用人單位應(yīng)當(dāng)進(jìn)行經(jīng)常性的維護(hù)、檢修，定期檢測(cè)其性能和效果，確保其處于正常狀態(tài)，不得擅自拆除或者停止使用。年度</p><p>　1.7.2.5未對(duì)職業(yè)病危害相關(guān)防護(hù)個(gè)人使用的防護(hù)用品進(jìn)行定期檢、維

49、修?！吨腥A人民共和國(guó)職業(yè)病防治法》（中華人民共和國(guó)主席令第52號(hào)）第二十六條：對(duì)職業(yè)病個(gè)人使用的職業(yè)病防護(hù)用品，用人單位應(yīng)當(dāng)進(jìn)行經(jīng)常性的維護(hù)、檢修，定期檢測(cè)其性能和效果，確保其處于正常狀態(tài)。年度</p><p>　1.7.2.6未對(duì)職業(yè)病危害相關(guān)防護(hù)應(yīng)急救援設(shè)施進(jìn)行定期檢、維修。《中華人民共和國(guó)職業(yè)病防治法》（中華人民共和國(guó)主席令第52號(hào)）第二十六條：對(duì)職業(yè)病應(yīng)急救援設(shè)施，用人單位應(yīng)當(dāng)進(jìn)行經(jīng)常性的維護(hù)、檢修，定期

50、檢測(cè)其性能和效果，確保其處于正常狀態(tài)，不得擅自拆除或者停止使用。年度</p><p>　1.8職業(yè)健康1.8.1職業(yè)病危害項(xiàng)目申報(bào)缺陷1.8.1.1 未按規(guī)定申報(bào)危害因素崗位，申報(bào)內(nèi)容不全。《職業(yè)病危害項(xiàng)目申報(bào)辦法》（國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第48號(hào)）第二條：企業(yè)存在職業(yè)病目錄所列職業(yè)病的危害因素的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)、如實(shí)向所在地安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門申報(bào)危害項(xiàng)目。年度</p><p>　1.8.

51、1.2未按規(guī)定申請(qǐng)變更職業(yè)病危害?！堵殬I(yè)病危害項(xiàng)目申報(bào)辦法》（國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第48號(hào)）第八條：企業(yè)原申報(bào)的職業(yè)病危害因素及其相關(guān)內(nèi)容發(fā)生變化時(shí)，應(yīng)按規(guī)定當(dāng)向原申報(bào)機(jī)關(guān)申報(bào)變更職業(yè)病危害項(xiàng)目?jī)?nèi)容。年度</p><p>　1.8.2職業(yè)病危害因素檢測(cè)評(píng)價(jià)缺陷1.8.2.1未按規(guī)定對(duì)危害因素進(jìn)行評(píng)價(jià)。《工作場(chǎng)所職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)督管理規(guī)定》（國(guó)家安全監(jiān)管總局令第47號(hào)）第二十一條：存在職業(yè)病危害的用人單位，有二十一

52、條規(guī)定的三種情形之一的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)委托具有相應(yīng)資質(zhì)的職業(yè)衛(wèi)生技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行職業(yè)病危害現(xiàn)狀評(píng)價(jià)。年度</p><p>　1.8.2.2未按規(guī)定對(duì)危害因素進(jìn)行檢測(cè)。《工作場(chǎng)所職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)督管理規(guī)定》（國(guó)家安全監(jiān)管總局令第47號(hào)）第二十條：存在職業(yè)病危害的用人單位，應(yīng)委托具有相應(yīng)資質(zhì)的職業(yè)衛(wèi)生技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)，每年至少進(jìn)行一次職業(yè)病危害因素檢測(cè)。年度</p><p>　1.8.2.3未按規(guī)定對(duì)危害因素

53、進(jìn)行監(jiān)測(cè)?！豆ぷ鲌?chǎng)所職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)督管理規(guī)定》第八條（制度） 用人單位應(yīng)當(dāng)建立職業(yè)病危害因素日常監(jiān)測(cè)制度，指定專門人員負(fù)責(zé)職業(yè)病危害因素日常監(jiān)測(cè)工作。第十一條（有關(guān)要求） 用人單位每月至少應(yīng)對(duì)工作場(chǎng)所職業(yè)病危害因素進(jìn)行一次監(jiān)測(cè)（實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)職業(yè)病危害因素除外）。工作場(chǎng)所勞動(dòng)者人數(shù)較多、化學(xué)有害因素濃度或物理危害因素強(qiáng)度較高的，用人單位應(yīng)加大監(jiān)測(cè)頻次，確保能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)并處置工作場(chǎng)所存在的職業(yè)病危害。 月度</p

54、><p>　1.8.2.4職業(yè)病檢測(cè)評(píng)價(jià)因素不全。工作場(chǎng)所職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)督管理規(guī)定》（國(guó)家安全監(jiān)管總局令第47號(hào)）第十三條：用人單位工作場(chǎng)所存在職業(yè)病目錄所列職業(yè)病的危害因素的，應(yīng)當(dāng)按照《職業(yè)病危害項(xiàng)目申報(bào)辦法》的規(guī)定，及時(shí)、如實(shí)向所在地安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門申報(bào)職業(yè)病危害項(xiàng)目。年度</p><p>　1.8.3職業(yè)病危害因素告知缺陷1.8.3.1未按規(guī)定公告職業(yè)病危害因素?！吨腥A人民共和國(guó)職業(yè)病防

55、治法》(中華人民共和國(guó)主席令2011年第52號(hào))第二十五條：產(chǎn)生職業(yè)病危害的用人單位，應(yīng)當(dāng)在醒目位置設(shè)置公告欄，公布有關(guān)職業(yè)病防治的規(guī)章制度、操作規(guī)程、職業(yè)病危害事故應(yīng)急救援措施和工作場(chǎng)所職業(yè)病危害因素檢測(cè)結(jié)果。年度</p><p>　1.8.3.2未按規(guī)定告知?jiǎng)趧?dòng)者職業(yè)病危害因素?！吨腥A人民共和國(guó)職業(yè)病防治法》(中華人民共和國(guó)主席令2011年第52號(hào))三十四條：用人單位應(yīng)當(dāng)如實(shí)告知?jiǎng)趧?dòng)者職業(yè)病危害及其后果、職業(yè)

56、病防護(hù)措施和待遇等，并在勞動(dòng)合同中寫明不得隱瞞或者欺騙。年度</p><p>　1.8.4職業(yè)健康檢查缺陷1.8.4.1未按規(guī)定建立職業(yè)健康檔案。《中華人民共和國(guó)職業(yè)病防治法》(中華人民共和國(guó)主席令2011年第52號(hào))第三十六條；《工作場(chǎng)所職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)督管理規(guī)定》（國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第47號(hào)）第三十條：用人單位應(yīng)當(dāng)為勞動(dòng)者建立職業(yè)健康監(jiān)護(hù)檔案，并按照規(guī)定的期限妥善保存。職業(yè)健康監(jiān)護(hù)檔案應(yīng)當(dāng)包括勞動(dòng)者的職業(yè)史

57、、職業(yè)病危害接觸史、職業(yè)健康檢查結(jié)果和職業(yè)病診療等有關(guān)個(gè)人健康資料。年度</p><p>　1.8.4.2未開展職業(yè)健康體檢。《工作場(chǎng)所職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)督管理規(guī)定》（國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第47號(hào)）第三十條：對(duì)從事接觸職業(yè)病危害因素作業(yè)的勞動(dòng)者，用人單位應(yīng)當(dāng)按照《用人單位職業(yè)健康監(jiān)護(hù)監(jiān)督管理辦法》；《放射工作人員職業(yè)健康管理辦法》；《職業(yè)健康監(jiān)護(hù)技術(shù)規(guī)范》（GBZ188）；《放射工作人員職業(yè)健康監(jiān)護(hù)技術(shù)規(guī)范》（GB

58、Z235）等有關(guān)規(guī)定組織上崗前、在崗期間、離崗時(shí)的職業(yè)健康檢查。年度</p><p>　1.8.4.3體檢結(jié)果未通知?jiǎng)趧?dòng)者?！豆ぷ鲌?chǎng)所職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)督管理規(guī)定》（國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第47號(hào)）第三十條：職業(yè)健康檢查的結(jié)果應(yīng)書面如實(shí)告知?jiǎng)趧?dòng)者。年度</p><p>　1.8.5其他1.8.5.1 未按相關(guān)規(guī)定將職業(yè)病患者調(diào)離原崗位等?！吨腥A人民共和國(guó)職業(yè)病防治法》(中華人民共和國(guó)主席令20

59、11年第52號(hào))第57條：對(duì)不適宜繼續(xù)從事原工作的職業(yè)病病人，應(yīng)當(dāng)調(diào)離原崗位，并妥善安置。年度</p><p>　1.8.5.2 未建立健全職業(yè)衛(wèi)生檔案資料?！豆ぷ鲌?chǎng)所職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)督管理規(guī)定》（國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第47號(hào)）第二章年度</p><p>　1.9應(yīng)急管理1.9.1應(yīng)急組織機(jī)構(gòu)和隊(duì)伍缺陷1.9.1.1 未按規(guī)定設(shè)置應(yīng)急救援組織?！吨腥A人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》（中華人民共和國(guó)主

60、席令第70號(hào)）第六十九條 危險(xiǎn)物品的生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、儲(chǔ)存單位應(yīng)當(dāng)建立應(yīng)急救援組織；生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)規(guī)模較小，可以不建立應(yīng)急救援組織的，應(yīng)當(dāng)指定兼職的應(yīng)急救援人員。年度</p><p>　1.9.2應(yīng)急預(yù)案制定及管理缺陷1.9.2.1 未按規(guī)定編制應(yīng)急預(yù)案。《生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案管理辦法》（國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第17號(hào)）第二章年度</p><p>　1.9.2.2 未按規(guī)定進(jìn)行應(yīng)急預(yù)案的評(píng)審?！渡?/p>

61、產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案管理辦法》（國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第17號(hào)）第三章年度</p><p>　1.9.2.3 未按規(guī)定進(jìn)行應(yīng)急預(yù)案的備案?！渡a(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案管理辦法》（國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第17號(hào)）第四章年度</p><p>　1.9.3應(yīng)急演練實(shí)施及評(píng)估總結(jié)缺陷1.9.3.1 未按規(guī)定進(jìn)行應(yīng)急預(yù)案的實(shí)施?！渡a(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案管理辦法》（國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第17號(hào)）第

62、五章年度</p><p>　1.9.4應(yīng)急設(shè)施、裝備、物資設(shè)置配備、維修保養(yǎng)和管理缺陷1.9.4.1 未按規(guī)定進(jìn)行應(yīng)急救援物資的配備、管理和維護(hù)。《生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案管理辦法》（國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第17號(hào)）第三十二條生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)當(dāng)按照應(yīng)急預(yù)案的要求配備相應(yīng)的應(yīng)急物資及裝備，建立使用狀況檔案，定期檢測(cè)和維護(hù)，使其處于良好狀態(tài)。年度</p><p>　1.10隱患排查治理工作1.1

63、0.1事故隱患排查不足1.10.1.1 未按規(guī)定進(jìn)行事故隱患排查工作。《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》（中華人民共和國(guó)主席令第70號(hào)）第三十八條、第五十一條、第五十二條;《安全生產(chǎn)事故隱患排查治理暫行規(guī)定》（國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局第16號(hào)）第二章每月</p><p>　1.10.2事故隱患治理不足1.10.2.1 未按規(guī)定進(jìn)行事故隱患治理工作。每月</p><p>　1.10.3事故隱患上報(bào)

64、不足1.10.3.1 未按規(guī)定上報(bào)事故隱患。每月</p><p>　1.10.4其他1.10.4.1 未建立健全安全事故隱患排查治理臺(tái)帳。每月</p><p>　1.10.4.2 未按規(guī)定進(jìn)行事故隱患的防控。每月</p><p>　1.11事故報(bào)告、調(diào)查和處理1.11.1事故報(bào)告缺陷1.11.1.1 未按規(guī)定進(jìn)行事故報(bào)告?！渡a(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》（中華人民

65、共和國(guó)國(guó)務(wù)院令第493號(hào)）第一章、第二章每月</p><p>　1.11.2事故調(diào)查和處理缺陷1.11.2.1 未按規(guī)定進(jìn)行事故調(diào)查?！渡a(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》（中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令第493號(hào)）第三章每月</p><p>　1.11.2.2 未按規(guī)定進(jìn)行事故處理?！渡a(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》（中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令第493號(hào)）第四章每月</p><p&g

66、t;　1.12其他1.12.1.鍋爐、壓力容器、壓力管道、電梯、起重機(jī)械等特種設(shè)備隱患1.12.1.1 未取得安裝監(jiān)檢報(bào)告?！吨腥A人民共和國(guó)特種設(shè)備安全法》（中華人民共和國(guó)主席令第4號(hào)）第二章第四節(jié)首次</p><p>　1.12.1.2未按規(guī)定進(jìn)行使用登記?！吨腥A人民共和國(guó)特種設(shè)備安全法》（中華人民共和國(guó)主席令第4號(hào)）第二章第四節(jié)首次</p><p>　1.12.1.3 未按照規(guī)定建立特

67、種設(shè)備安全技術(shù)檔案?！吨腥A人民共和國(guó)特種設(shè)備安全法》（中華人民共和國(guó)主席令第4號(hào)）第二章第四節(jié)季度</p><p>　1.12.1.4 未按照規(guī)定進(jìn)行定期維護(hù)和檢測(cè)檢驗(yàn)。《中華人民共和國(guó)特種設(shè)備安全法》（中華人民共和國(guó)主席令第4號(hào)）第二章第四節(jié)季度</p><p>　1.12.1.4 報(bào)廢后未按規(guī)定處理?！吨腥A人民共和國(guó)特種設(shè)備安全法》（中華人民共和國(guó)主席令第4號(hào)）第二章第四節(jié)季度<

68、/p><p>　1.12.1.5未制定應(yīng)急預(yù)案《中華人民共和國(guó)特種設(shè)備安全法》（中華人民共和國(guó)主席令第4號(hào)）年度</p><p>　1.12.1.6 未按規(guī)定進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理?！段ｋU(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范》（AQ3013-2008）5.2年度</p><p>　1.12.1.7 未按規(guī)定進(jìn)行生產(chǎn)設(shè)施及工藝安全管理?！段ｋU(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范》（AQ30

69、13-2008）5.5季度</p><p>　1.13風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)與隱患控制1.13.1法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的識(shí)別和獲取方面的隱患。1.13.1.1企業(yè)應(yīng)建立識(shí)別和獲取適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求的管理制度，明確責(zé)任部門，確定獲取渠道、方式和時(shí)機(jī)，及時(shí)識(shí)別和獲取，并定期進(jìn)行更新。危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范（AQ3013–2008）年度</p><p>　1.13.1.2.企業(yè)應(yīng)

70、將適用的安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求及時(shí)傳達(dá)給相關(guān)方。危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范（AQ3013–2008）年度</p><p>　1.13.2企業(yè)應(yīng)依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則，選定合適的評(píng)價(jià)方法，定期和及時(shí)對(duì)作業(yè)活動(dòng)和設(shè)備設(shè)施進(jìn)行危險(xiǎn)、有害因素識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。1.13.2.1企業(yè)各級(jí)管理人員應(yīng)參與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作，鼓勵(lì)從業(yè)人員積極參與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制。危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范（AQ3013–200

71、8）年度</p><p>　1.13.2.2企業(yè)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果及經(jīng)營(yíng)運(yùn)行情況等，確定不可接受的風(fēng)險(xiǎn)，制定并落實(shí)控制措施，將風(fēng)險(xiǎn)尤其是重大風(fēng)險(xiǎn)控制在可以 接受的程度。危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范（AQ3013–2008）年度</p><p>　1.13.2.3企業(yè)應(yīng)將風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果及所采取的控制措施對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行宣傳、培訓(xùn)，使其熟 悉工作崗位和作業(yè)環(huán)境中存在的危險(xiǎn)、有害 因素，掌

72、握、落實(shí)應(yīng)采取的控制措施。危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范（AQ3013–2008）年度</p><p>　1.13.2.4企業(yè)應(yīng)定期評(píng)審或檢查風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果和風(fēng)險(xiǎn)控制效果。危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范（AQ3013–2008）年度</p><p>　1.13.3在隱患治理方面的隱患。1.13.3.1企業(yè)應(yīng)在下列情形發(fā)生時(shí)未及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)：（1）新的或變更的法律法規(guī)或其他要求；

73、（2）操作條件變化或工藝改變；（3）技術(shù)改造項(xiàng)目；（4）有對(duì)事件、事故或其他信息的新認(rèn)識(shí)；（5）組織機(jī)構(gòu)發(fā)生大的調(diào)整。危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范（AQ3013–2008）年度</p><p>　1.13.3.2企業(yè)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)出的隱患項(xiàng)目，未下達(dá)隱患治理通知，限期治理，做到定治理措施、定負(fù)責(zé)人、定資金來(lái)源、定治理期限。企業(yè)應(yīng)建立隱患治理臺(tái)賬。危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范（AQ3013–2008）

74、年度</p><p>　1.13.3.3企業(yè)未對(duì)確定的重大隱患項(xiàng)目建立檔案，檔案內(nèi)容應(yīng)包括：（1）評(píng)價(jià)報(bào)告與技術(shù)結(jié)論；（2）評(píng)審意見；（3）隱患治理方案，包括資金概預(yù)算情況等；（4）治理時(shí)間表和責(zé)任人；（5）竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告；（6）備案文件。危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范（AQ3013–2008）年度</p><p>　1.13.3.4企業(yè)無(wú)力解決的重大事故隱患，除應(yīng)書面向企業(yè)直接主管部