論專利制度的激勵功能和發(fā)明人的權益保障

1、<p>　　論專利制度的激勵功能和發(fā)明人的權益保障</p><p>　　摘要：闡述了專利制度存在正當性的激勵理論和以激勵理論為基礎的平衡論，說明了保護發(fā)明人合法權益的理論依據(jù)。分析了目前普遍存在的侵奪發(fā)明人、特別是職務發(fā)明人合法權益的種種表現(xiàn)，探討了發(fā)明人權利和權益的法律保障途徑。 </p><p>　　關鍵詞：專利制度 激勵理論 權益保護 </p><p&g

2、t;<b>　　0 引言 </b></p><p>　　我國專利制度建立近三十年來，在保護知識產(chǎn)權、鼓勵發(fā)明創(chuàng)造和技術創(chuàng)新，以及推動社會進步和經(jīng)濟發(fā)展等諸多方面都取得了令人矚目的成績。但與先進國家相比，實施的時間還很短，國民整體的專利意識還比較淡薄。在一些單位，特別是一些國有大、中型企事業(yè)單位，對專利法的了解還很不深入，專利管理制度也不完善。個別管理者的管理行為有時會凌駕于法律之上，漠視發(fā)明

3、人在發(fā)明創(chuàng)造中付出的艱辛勞動和杰出貢獻，隨意侵奪發(fā)明人的合法權益。此點對職務發(fā)明人表現(xiàn)尤為突出。對于職務發(fā)明創(chuàng)造來說，由于發(fā)明創(chuàng)造是利用本單位提供的資金、物資條件和技術儲備完成的，專利申請權和專利權依法歸單位所有。但出于以激勵理論為基礎的平衡論，作為受益主體的單位，應對職務發(fā)明人給予補償和獎勵，以鼓勵員工發(fā)明創(chuàng)造的積極性，實現(xiàn)專利法的立法宗旨。為此，本文在充分闡述專利制度激勵理論的基礎上，詳細說明了職務發(fā)明人依據(jù)專利法的有關規(guī)定享有的合

4、法權益，指出了目前在一些單位存在著的侵奪發(fā)明人合法權益的各種表現(xiàn)，進而分析了產(chǎn)生這種情況的原因，最后還給出了發(fā)明人在合法權益受到非法侵害時的解決途徑和司法保護。 </p><p>　　1 專利制度的激勵理論 </p><p>　　1.1 專利制度的激勵機制 在專利制度正當性的諸多理論中，激勵論是一種被廣泛接受的理論。這種理論認為既然一項發(fā)明創(chuàng)造要付出大量的時間、精力和資金，在實施過程中又要

5、承擔很大的風險，如果這種知識產(chǎn)品在生產(chǎn)出來之后，即進入到一種被自由利用的狀態(tài)，則知識產(chǎn)品生產(chǎn)的動機就會受到嚴重的削弱，從而使社會知識產(chǎn)品供應的總量受到影響，進而使社會的公共利益受損。建立在激勵理論基礎上的專利制度的核心內(nèi)容就是專利權的授予和專利權的保護。通過授權，發(fā)明人可以獨享專利技術的壟斷實施權，使其在最初困難的時期沒有競爭對手，以獲取經(jīng)濟利益，收回發(fā)明創(chuàng)造的成本，并得到較為豐厚的報酬，同時還可以刺激企業(yè)財政投入；另一方面可以增加社會

6、知識產(chǎn)品的總量和創(chuàng)新信息的公共儲備，促進社會的發(fā)展和進步。 </p><p>　　1.2 專利制度的利益衡量 建立在激勵理論基礎上的利益平衡論，則是解釋專利制度正當性的另外一種激勵論模式。這種理論在更深層次上體現(xiàn)了專利權人利益與社會公眾利益之間的衡量，即對專利權利益的分配和共享。知識產(chǎn)品只有通過使用者的使用才能滿足社會公眾對科學技術的渴求，才能體現(xiàn)其社會價值。專利制度的法定壟斷在為發(fā)明人提供有效持久的創(chuàng)新動力的同

7、時也帶來了一定的負面影響，即以犧牲一定程度的自由競爭為代價限制了知識產(chǎn)品的利用和傳播。因此，專利制度的設計必須有利于社會公眾合法使用專利權人的智力成果，即有利于知識的傳播和擴散，有利于科學技術的再創(chuàng)造和促進人類的文明與進步。這樣，以追求社會利益最大化為終極目標的專利制度的利益衡量在本質(zhì)上也符合專利權人的根本利益。 </p><p>　　1.3 企業(yè)專利管理制度 隨著科學技術的進步和市場經(jīng)濟的發(fā)展，作為獨立經(jīng)營主體

8、的各企事業(yè)單位，也逐漸意識到，在知識經(jīng)濟時代所面臨的競爭形勢和緊迫壓力，也促進了旨在貫徹國家法律，鼓勵發(fā)明創(chuàng)造，加強成果管理，提高核心競爭力的專利管理制度的建設。盡管這些企業(yè)所追求的利益往往符合國家利益和公眾利益，但這種符合并不表示他們是以追求公共利益為目的，而是在法律允許的范圍內(nèi)，根據(jù)企業(yè)發(fā)展的需要追求自身利益的最大化。因此在沒有外部制約的情況下，企業(yè)自己設計的專利管理制度往往有利于經(jīng)營者的利益，只強調(diào)效率價值，而有失公平正義。 &l

9、t;/p><p>　　2 職務發(fā)明人的權利 </p><p>　　專利法第六條規(guī)定：“職務發(fā)明創(chuàng)造的專利申請權和專利權歸發(fā)明人或者設計人所在的單位享有。”因為在職務發(fā)明創(chuàng)造中同樣凝聚了發(fā)明人創(chuàng)造性的智力勞動，也包含著他們自我實現(xiàn)和自我超越的追求。為了實現(xiàn)專利法的立法宗旨，并考慮到公平原則，所以在專利法的相應條款中依然賦予了職務發(fā)明人的以下權利：①署名權。專利法第十七條規(guī)定：“對于職務發(fā)明創(chuàng)造的

10、發(fā)明人或者設計人有在專利文件中寫明自己是發(fā)明人或者設計人的權利?！边@種權利在理論上被有的學者稱為專利權的“人身權利”或“精神權利”，這是對發(fā)明人或者設計人創(chuàng)造性勞動應有的精神上的獎勵；②獲得獎勵和報酬的權利。專利法第十六條規(guī)定：“被授予專利權的單位應當對職務發(fā)明創(chuàng)造的發(fā)明人或設計人給予獎勵；發(fā)明創(chuàng)造專利實施后，根據(jù)其推廣應用的范圍和取得的經(jīng)濟效益，對發(fā)明人或者設計人給予合理的報酬?！?</p><p>　　3 侵

11、奪職務發(fā)明人合法權益的表現(xiàn) </p><p>　　盡管很多單位在貫徹執(zhí)行專利法及相關法律法規(guī)方面取得了很大的成績，但我們也應清楚地看到，在一些單位侵奪發(fā)明人合法權益的現(xiàn)象不僅十分普遍，而且在性質(zhì)上也十分嚴重。本文只列出下面六種比較突出的表現(xiàn)：①擴大職務發(fā)明創(chuàng)造的涵蓋范圍。如以單位的業(yè)務范圍取代發(fā)明人的職務范圍；將退職、退休或調(diào)離工作崗位后一年內(nèi)做出的與原單位承擔的工作有關的發(fā)明創(chuàng)造屬于職務發(fā)明的期限擴大到三年或更

12、長時間；無視專利法在職務發(fā)明創(chuàng)造歸屬問題上的合同優(yōu)先原則；對非職務發(fā)明創(chuàng)造進行壓制或歧視；當非職務發(fā)明創(chuàng)造商品化，并產(chǎn)生良好經(jīng)濟效益時總是力圖將其據(jù)為己有或從中攝取不法收益。②利用行政手段，將一些對發(fā)明創(chuàng)造未做出創(chuàng)造性貢獻的人，例如只負責組織工作和為物質(zhì)條件的利用提供方便的人，或者其他從事輔助性工作的人員定為發(fā)明人或者共同發(fā)明人。③一些單位片面理解專利法關于職務發(fā)明創(chuàng)造專利權歸屬的有關規(guī)定，壟斷發(fā)明創(chuàng)造利益，而將專利權人應盡的義務全部推

13、給職務發(fā)明人。如由發(fā)明人或者課題組交納專利代理、申請和維持等各種規(guī)費；專利產(chǎn)品的開發(fā)、轉(zhuǎn)讓，甚至商品化和產(chǎn)業(yè)化中大量的事務性工作也全部由發(fā)明人來承擔。④把對職務發(fā)明人的獎勵和報酬看作是一種恩賜，</p><p>　　專利制度保障職務發(fā)明人合法權益的方式可以分為兩大類：一類是柔性的保護方式，另一類是剛性的保護方式。①職務發(fā)明人合法權益的柔性保護方式。通過對專利制度的普及、宣傳和教育，提高單位全體員工，特別是各級管理

14、者的專利意識。使他們了解發(fā)明創(chuàng)造和技術創(chuàng)新對單位乃至整個社會的意義和保護發(fā)明人合法權益的重要性，以及這種保護與自身和單位根本利益的一致性。從而轉(zhuǎn)化為單位全體員工，特別是各級領導的內(nèi)心準則，營造一個尊重知識、尊重知識生產(chǎn)者的良好氛圍，并強化為一種社會輿論和行為規(guī)范。把侵奪發(fā)明人合法權益的行為看作是與盜竊一樣的可恥行為。②職務發(fā)明人合法權益的剛性保護方式。專利制度的剛性保護方式是指依據(jù)專利法、專利法實施細則和其他法律法規(guī)，對于專利法賦予專利

15、權主體和客體的權利給予的強制性保護。例如專利法第七條、第六十五條和第六十七條明確規(guī)定了任何單位或者個人，不得壓制公民從事發(fā)明創(chuàng)造的權利，規(guī)定了侵奪發(fā)明人權益的法律責任和對從事專利管理工作以及其它與專利有關的工作的國家機關工作人員瀆職行為的法律責任。法條所列違法行為的法律責任包括：如果違法情節(jié)嚴重，按照刑法的規(guī)定構成犯罪的，需要承擔刑事責任。如果情節(jié)較輕，尚不</p><p>　　當發(fā)明人合法權益遭到侵犯時，可以依

16、據(jù)憲法、民事訴訟法、行政訴訟法、刑事訴訟法、仲裁法和專利法等法律的有關規(guī)定選擇自我保護或者自我救濟，調(diào)解或者協(xié)商、仲裁、行政訴訟、民事訴訟和刑事自訴等方式解決。 </p><p><b>　　參考文獻： </b></p><p>　　[1]馮曉青.知識產(chǎn)權法哲學[M].北京：中國人民公安大學出版社，2003. </p><p>　　[2]樓慧心

17、.知識、制度、利益――知識產(chǎn)權制度對社會利益結構的影響研究[M].杭州：浙江大學出版社，2006. </p><p>　　[3]張雙柱等.專業(yè)技術人員權益保護教程[M].北京：電子工業(yè)出版社，2004. </p><p>　　[4]俞文釗.現(xiàn)代激勵理論與應用[M].大連：東北財經(jīng)大學出版社，2006. </p><p>　　[5]劉亞南，駱永明等.開發(fā)新產(chǎn)品時如何避