證券暨期貨市場發(fā)展基金會業(yè)務(wù)簡報-證劵暨期貨市場發(fā)展基金會

1、1,國際投資分析師(CIIA®)初階測驗簡介,證券暨期貨市場發(fā)展基金會 107年3月26日,2,報告綱要,CIIA與ACIIA簡介取得CIIA資格之管道CIIA測驗辦理情形CIIA初階測驗CIIA進階測驗結(jié)論--CIIA測驗利基,3,認識 CIIA ®,國際投資分析師(Certified International Investment Analysts, CIIA®)是一項獲國際金融及

2、投資業(yè)認可的高級專業(yè)資格證照。目前國際上計有包括瑞士、法國、德國、西班牙等眾多歐洲國家及中國大陸、日本、韓國、香港在內(nèi)的32個會員國均承認其專業(yè)資格。CIIA之資格認定由國際投資分析師協(xié)會(The Association of Certified International Investment Analysts, ACIIA)負責。,4,ACIIA 組織簡介,ACIIA成立於2000年6月，總部設(shè)於瑞士，中華民國證券分析協(xié)會於20

3、05年加入為會員之一。由各會員國代表所組成之國際試務(wù)委員會(International Examination Committee, IEC)統(tǒng)籌辦理測驗命題事宜，並協(xié)助各會員國辦理測驗。亞洲會員代表如中國證券業(yè)協(xié)會、香港證券與投資學(xué)會(HKSI)、日本證券分析師協(xié)會(SAAJ)，均為當?shù)剞k理證券從業(yè)人員資格之機構(gòu)。,5,取得CIIA資格之管道,分為初階測驗與進階測驗兩部分，初階測驗合格後，始得報考進階測驗。管道一: 初階測

4、驗(Foundation)+進階(Final)測驗管道二: 會員國當?shù)刭Y格測驗如經(jīng)認證(如臺灣分析人員資格已經(jīng)ACIIA認證通過) ，持有當?shù)刭Y格者，可直接報名進階測驗,6,取得CIIA資格之管道(臺灣),通過初階測驗,,具證券投資分析人員資格,或,通過進階測驗,,取得CIIA授證資格*,*需具備3年銀行、證券、期貨等金融業(yè)相關(guān)經(jīng)驗，但可先測驗，後補資格,7,CIIA測驗辦理情形,一年辦理兩次進階測驗(每年3月及9月)，截至20

5、17年9月，全球累計共19,000人次報名，8,500人通過進階測驗。本基金會受中華民國證券期貨分析協(xié)會委託，於2006年首次在國內(nèi)開辦進階測驗，凡具國內(nèi)「證券投資分析人員」資格者可直接應(yīng)試。臺灣地區(qū)共舉辦26次測驗(2006年3月至2018年3月)，共21人通過進階測驗，取得授證資格。本基金會於2017年取得ACIIA授權(quán)，將於2018年9月開辦初階測驗。,8,CIIA初階測驗: 內(nèi)容與辦理模式,9,CIIA初階測驗:內(nèi)容與辦理

6、模式(續(xù)),題型: 初階測驗共三類科，均為單一選擇題， 設(shè)有倒扣機制。題數(shù): 各次測驗不定，但各主題比重維持一定比率報考方式: 應(yīng)試人可以自由選擇三科應(yīng)試，不限順序，於線上報名。報名費用: 每類科$2,200(含報考科目中文教材乙套)。成績保留: 已合格之科目成績可永久保留。,10,CIIA初階測驗: 107年辦理時程,11,CIIA初階測驗:107年首次辦理優(yōu)惠與獎勵方案,報名費優(yōu)惠方案包括:一次報名2科，優(yōu)惠價4,0

7、00元；一次報名3科，優(yōu)惠價5,200元?！纲Y產(chǎn)管理ALPHA-PLUS培訓(xùn)計畫」結(jié)業(yè)學(xué)員，可申請補助報名費用，上限為新臺幣1,000元。優(yōu)秀考生獎勵方案包括:每次測驗各科成績前5名之考生，全額補助其報名費。一次通過3科且總成績排名前3名之考生，提供CIIA進階測驗註冊費及報名費獎金。(需於3年內(nèi)報名進階測驗，始得適用獎勵),12,CIIA進階測驗:內(nèi)容與辦理模式,進階測驗(含Exam I & Exam II)，題型為申

8、論與計算題，內(nèi)容包括: Exam I (3小時): 財務(wù)管理、經(jīng)濟學(xué)、財務(wù)會計及財報分析、權(quán)益證券之評價與分析Exam II(3小時): 固定收益商品評價與分析、衍生性商品之評價與分析、投資組合管理 瑞士財務(wù)分析師協(xié)會(Swiss Financial Analysts Association, SFAA) 之教材，免費提供已註冊之考生一套,13,CIIA進階測驗:內(nèi)容與辦理模式(續(xù)),與初階測驗相同，每年3月及9月各辦理一次全英

9、文試題，但考生可選擇以中文或英文作答，並可使用協(xié)會提供之公式本CIIA進階測驗費用含: 註冊費$5,000元 (永久性費用) Exam I測驗費$11,000元 (單次性費用) Exam II測驗費$11,000元 (單次性費用),14,結(jié)論:CIIA測驗利基專業(yè)友善的國際證照,中文測驗: CIIA初階測驗採中文試題，並備有中文教材及中文考古題，準備測驗上可事半功倍。無報考資格限制:合格後可直接銜接進階測驗