fdi的溢出效應對浙江企業(yè)技術創(chuàng)新能力影響的實證分析【文獻綜述】

1、畢業(yè)論畢業(yè)論文文獻文文獻綜述題目：目：FDI的溢出效應對浙江企業(yè)技術創(chuàng)新能力影響的實證分析引言改革開放以來，我國經(jīng)濟有著飛速的發(fā)展，特別在我國成功加入世貿組織之后，越來越多外資企業(yè)在我國投資辦廠，使用先進的技術，制造高科技的產(chǎn)品。我國吸收了大量的外資，使得其在我國的經(jīng)濟中占據(jù)著重要的位置。FDI對中國經(jīng)濟增長的促進作用已經(jīng)得到了大多數(shù)經(jīng)濟學家的認可。然而FDI的溢出效應的中國企業(yè)的技術創(chuàng)新能力是否有所影響是一個值得探討的問題。如果存在影

2、響，那影響究竟是正向還是負向？也有可能我們僅僅吸收了大量的FDI，成為了跨國公司的一個制造基地，而沒有對我們企業(yè)的技術創(chuàng)新能力有著實質性的影響。一國外的相關研究（一）關于FDI技術溢出效應的研究1FDI溢出效應的含義FDI對東道國的技術溢出效應由MacDougall（1960）[1]第一次明確提出來。Caves(1974)[3]認為，F(xiàn)DI技術溢出效應是由于跨國公司日常的創(chuàng)新活動而產(chǎn)生，也可以這么說，由于跨國公司給東道國帶來的競爭壓力消

3、除了那個國家原本存在的扭曲，從而產(chǎn)生的準租金。這些準租金并不可以完全被跨國公司所得而所產(chǎn)生的溢出?，F(xiàn)在比較全面的定義是由Kokko（1992）[2]提出來的：跨國公司在東道國實施FDI，引起當?shù)丶夹g或生產(chǎn)力的進步，而跨國公司無法獲取其中全部收益的一種經(jīng)濟外部效應。2.FDI溢出途徑的研究從FDI技術溢出的方式來說，一共有兩種：產(chǎn)業(yè)內溢出和產(chǎn)業(yè)間溢出，又可以把它們稱為水平溢出和垂直溢出。產(chǎn)業(yè)間溢出包括關聯(lián)效應，產(chǎn)業(yè)內溢出是由競爭效應、示范

4、模仿效應和培訓效應三種渠道組成。（1）競爭效應。Cave認為不管在什么市場條件下，外資企業(yè)都會比內資企業(yè)帶來更大更加激烈的市場競爭。Blomstrm（1994）[4]對墨西哥進行了研究，發(fā)現(xiàn)FDI促進了東道國市場之間的競爭，提高了東道國企業(yè)的生產(chǎn)效率。Wang和對歐盟的FDI，發(fā)現(xiàn)在技術差距較大的行業(yè)，F(xiàn)DI產(chǎn)生了負外溢效應。Barrios（2000）[10]對于西班牙的研究、Damijian（2001）[11]在對于東歐轉型經(jīng)濟國家的

5、實證研究也同樣得出了FDI外溢效應不顯著，或者甚至為負外溢效應的結論。（二）技術創(chuàng)新理論的研究美籍奧地利經(jīng)濟學家熊彼特在1912年他所著的《經(jīng)濟發(fā)展理論》一書中首次提出了創(chuàng)新的概念。他認為，創(chuàng)新就是一種生產(chǎn)函數(shù)的轉移，或者是一種生產(chǎn)函數(shù)的新組合，其目的在于獲得潛在的超額利潤。在他看來，創(chuàng)新不僅是指科學技術上的發(fā)明創(chuàng)造，更是指把已發(fā)明的科學技術引入企業(yè)之中，形成一種新的生產(chǎn)能力。具體的來說，熊彼特認為創(chuàng)新包括五個方面的內容：（1）生產(chǎn)新的

6、產(chǎn)品（2）采用新的生產(chǎn)方法（3）開辟新的市場（4）開發(fā)新的原材料或半成品的新供給來源（5）實行新的組織形式。根據(jù)熊彼特的理論，他始終將技術創(chuàng)新作為一個影響經(jīng)濟增長和社會變遷的因素，而并沒有去特意界定技術創(chuàng)新本身的概念。索羅（1914）在他的書中首次提出了技術創(chuàng)新能夠成立的兩個必備條件：新思想來源和以后階段的實現(xiàn)發(fā)展。曼斯菲而德對于技術創(chuàng)新的定義受到后來學者的廣泛認同。他認為，技術創(chuàng)新是一項探索性活動，開始于企業(yè)對新產(chǎn)品的構思，而終結于新

7、產(chǎn)品的銷售和交貨。（三）FDI的溢出效應與企業(yè)技術創(chuàng)新關系的研究Findlay（1978）[12]認為，F(xiàn)DI可以作為技術擴散的渠道，跨國公司的子公司對于東道國的本地企業(yè)具有一種示范效應，讓東道國的本土企業(yè)看到新技術所帶來的利益與好處，繼而引進和采用這些技術，在這個過程中技術外溢發(fā)生。Findlay寫道：“如果個體移民是早期通過‘傳染’而進行國際技術擴散的主要方式的話，如荷蘭造船工人移民到瑞典或意大利建筑工人移民到俄國，那么，這種角色現(xiàn)

8、在已經(jīng)基本上由大型的組織如跨國公司來充當了”。Imbriani（1997）[13]和Reganati（1997）[13]對于意大利的FDI技術效率進行了分析，發(fā)現(xiàn)溢出效應同技術差距呈負相關，東道國的企業(yè)技術較先進，和跨國公司公司的子公司技術水平差距不大的時候，溢出的效應顯著。Kokko（1994）對于墨西哥進行的研究，發(fā)現(xiàn)溢出效應與技術差異具有反向相關性。技術差距較小的時候，東道國企業(yè)具有吸收外資企業(yè)所采用的技術的能力，而當技術差距比較