基于專利的創(chuàng)新能力分析華東理工大學

1、基于專利的創(chuàng)新能力分析與實踐,主要內容,1 專利分析的重要性2 基于專利分析的創(chuàng)新能力研究,1專利分析重要性-什么是專利,專利是指一個國家授予創(chuàng)造發(fā)明人在一定時間內對該發(fā)明創(chuàng)造的獨占實施權，包括專利產品的生產、使用和銷售，專利包括三個涵義：專利權：以法律的形式保護發(fā)明人在一定期限內享有對其發(fā)明的專利權。,1 專利分析重要性,有利于競爭對手研究能力跟蹤有利于研究成果的保護有利于貿易競爭,2基于專利分析的創(chuàng)新能力研究,2-1 數(shù)據(jù)

2、來源2-2 分析工具2-3 分析指標2-4 專利檢索基礎知識,2-1數(shù)據(jù)來源,如何查找專利的信息呢？（1）各國國家知識產權局都具有專利的全文（2）歐洲專利局可以找到世界很多國家的專利全文（包括中國專利）（3）使用soopat搜索平臺（4）萬方數(shù)據(jù)庫或者中國知網(wǎng)，可以查找專利的全文（5）DII、Scifinder數(shù)據(jù)庫具有專利的摘要,2-2分析工具,（1）DII數(shù)據(jù)庫，具有專利引文分析功能，可以對某個機構的專利質量進行評價

3、，收費數(shù)據(jù)庫；（2）Aureka專利分析軟件，收費軟件；（3）RefViz分析軟件，收費軟件（已有）；（4）Thomson Data Analyzer 軟件收費；（5）soopat在線平臺分析（免費）,2-3分析指標,時間指標；數(shù)量指標；生命周期指標；,時間趨勢指標,專利數(shù)量、申請人數(shù)量、發(fā)明人數(shù)量等與時間的對應關系研究方法。常用變量,申請時間公開時間授權時間,專利數(shù)量申請人數(shù)量發(fā)明人數(shù)量IPC被引證次數(shù),數(shù)

4、量頻次指標,根據(jù)IPC、申請人、發(fā)明人、申請人所在國、專利申請國別、申請或授權地區(qū)分布、專利類型、引文數(shù)據(jù)等特征信息的專利申請或授權數(shù)量做為對象，進行統(tǒng)計和頻次排序的分析方法。常用變量：專利數(shù)量、申請人數(shù)量、發(fā)明人數(shù)量,專利技術生命周期指標,專利技術的四個發(fā)展階段技術萌芽期：以基礎專利為主，表現(xiàn)為專利數(shù)量和申請人數(shù)量都較少（集中度較高）。技術發(fā)展期：技術不斷發(fā)展延伸，技術分布擴大，表現(xiàn)為專利數(shù)量和申請人數(shù)量都大量增加。技術成

5、熟期：技術發(fā)展趨勢趨于飽和狀態(tài)，表現(xiàn)為專利數(shù)量增長放緩，申請人數(shù)量開始減少。技術衰退期：技術繼續(xù)發(fā)展空間不足，新的技術萌芽產生，專利數(shù)量和申請人數(shù)量出現(xiàn)下降。,技術生命周期計算方法,專利－申請人測算法根據(jù)專利申請數(shù)量和相應專利申請人數(shù)量之間關系的變化情況進行測算。系數(shù)測算法通過技術生長率（ν）、技術成熟系數(shù)（α）、技術衰老系數(shù)（β）和新技術特征系數(shù)（N）來進行測算。TCT計算法用某件專利引證文獻技術年齡的中間數(shù)或平均數(shù)表示。

6、反映某件專利或某技術領域的技術創(chuàng)新速度。,知識產權出版社,系數(shù)測算法,技術生長率（ν）：某技術領域發(fā)明專利申請或授權量占過去五年該領域發(fā)明或授權總量的比率。 ν＝a/A （a是當年發(fā)明專利申請或授權量，A是追溯到5年的發(fā)明申請或授權累積量）技術成熟系數(shù)（α）：某技術領域發(fā)明專利申請或授權量占該領域發(fā)明和實用新型授權總量的比率。 α＝a/(a+b) （ a是當年發(fā)明專利申請或授權量， b是當年實用新型專利申請或授權量）技術衰老

7、系數(shù)（β）：某技術領域發(fā)明和實用新型專利申請和授權量占該領域發(fā)明、實用新型和外觀設計專利申請和授權總量的比率。 β＝(a+b)/(a+b+c) （ a是當年發(fā)明專利申請或授權量， b是當年實用新型專利申請或授權量， c是當年外觀設計專利申請或授權量）新技術特征系數(shù)（ N ）：由技術生長率和技術成熟系數(shù)推算出來。 N＝,,,,,（ν2+ α2）,知識產權出版社,TCT計算法,美國專利US5343970技術生命周期按照平均數(shù)計算為1

8、2.13；按照中間數(shù)計算為（12＋12＋11）／3＝11.6。,實例分析：使用平臺：soopathttp://www.soopat.com/,計算華東理工大學在2003-2008年申請專利的年代變化,注意：2003-2008年，起始日期一定要標上,點擊Soopat分析,按照發(fā)表論文年限統(tǒng)計,計算發(fā)明專利的授權率-總的發(fā)明專利有1294條，已經授權的有566條，授權率=566/1294,,,產學合作指標計算,主要指公司與高校合作專利數(shù)量

9、,對于發(fā)明專利，點擊申請人部分，出現(xiàn)分析數(shù)據(jù)，將公司的數(shù)據(jù)相加即為相應的發(fā)明專利中產學專利數(shù)量：15+14+10+9+7+7+6,,,,,,,,有效專利計算,專利法第四十二條規(guī)定: 自申請日起, 發(fā)明專利權的期限為20 年, 實用新型專利權和外觀設計專利權的期限為10 年。專利權人應當自被授予專利權的當年開始繳納年費以維持專利權, 否則專利權會在期限屆滿前失效。維持時間越長的專利, 通常是技術價值和經濟價值也越高, 我們通常所說的核心

10、專利包含這類專利。,華東理工大學已經授權的發(fā)明專利共566項，逐條查看這些文獻的法律狀態(tài)，有一些會講明失效，或者終止專利等這一類都為無效專利，去除這類專利，剩下的專利數(shù)量為有效專利數(shù)量,,專利存活率：有效專利/授權專利數(shù)量有效年齡計算：其年齡為距2011 年的年限。在有效發(fā)明專利，1 歲即申請于2010 年1 月1 日- 2010 年12 月31 日之間的專利, 以此類推。如2003年申請專利，一直到2011年都有效，那么該專利的有

11、效年齡為8，看這樣的專利數(shù)量有多少操作過程：首先檢索出2003年的專利數(shù)量有多少，授權專利有多少，查看相應的法律狀態(tài)，除去失效專利即為擁有該有效年齡的專利數(shù)量,平均有效年齡：如2003年有效專利為50件，有效年齡為8；2004年有效專利為40件，有效年齡為7；2005年有效專利為30件，有效年齡為6；2006年有效專利為20件，有效年齡為5；2007年有效專利為10件，有效年齡為4；2008年有效專利為30件，有效年齡為3

12、；平均有效年齡為：（50*8+40*7+30*6+20*5+10*4+30*3）/（50+40+30+20+10+30）,專利基礎知識,專利申請人：專利申請人可以是個人也可以是機構《專利法》第六條所稱執(zhí)行本單位的任務所完成的職務發(fā)明創(chuàng)造，是指：(1)在本職工作中做出的發(fā)明創(chuàng)造；(2)履行本單位交付的本職工作之外的任務所做出的發(fā)明創(chuàng)造；(3)退職、退休或者調動工作后1年內做出的，與其在原單位承擔的本職工作或者單位分配的任務有關的

13、發(fā)明創(chuàng)造。,華東理工大學圖書館,http://202.120.96.42,職務發(fā)明和非職務發(fā)明,我國《專利法》第六條規(guī)定：“執(zhí)行本單位的任務或者主要是利用本單位的物質技術條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造為職務發(fā)明創(chuàng)造。職務發(fā)明創(chuàng)造申請專利的權利屬于該單位；申請被批準后，該單位為專利權人。非職務發(fā)明創(chuàng)造，申請專利的權利屬于發(fā)明人或者設計人；申請被批準后，該發(fā)明人或者設計人為專利權人。,專利法律狀態(tài)-失效專利的產生,一、專利超過了“專利法”的規(guī)定期限

14、而成為失效專利：二、專利權人提前終止專利權而成為失效專利。專利權人提前終止的原因主要有：1.發(fā)現(xiàn)原先的發(fā)明不夠先進，需要進行改進，或者發(fā)現(xiàn)他人的發(fā)明更加先進；2.實施困難：自己無法實施，也無法轉讓，又要每年繳納專利年費，負擔過重，只好放棄專利權。主動放棄的方式是1.沒有按照規(guī)定繳納年費；2.專利權人以書面聲明放棄其專利權的。,華東理工大學圖書館,http://202.120.96.42,失效專利的產生,三、專利申請人在提交申請后、

15、獲得授權前放棄專利申請人放棄獲得專利權的原因基本上與提前終止的原因相同。主要情況有：（1）實用新型與外觀設計，當專利局作出授予專利權的決定時，專利申請人未繳納專利證書費與年費而無法獲得專利權；（2）發(fā)明專利，則未提出進行實質審查而無法獲得專利權。此類嚴格意義上來說屬于專利申請，且僅有被公開且未授權的專利申請可以被公眾所利用。,華東理工大學圖書館,http://202.120.96.42,失效專利的產生,四、被他人無效自國務院專利

16、行政部門公告授予專利權之日起，任何單位或者個人認為該專利權的授予不符合本法有關規(guī)定的，可以請求專利復審委員會宣告該專利權無效。由于專利權宣告有全部無效與部分無效之分，由此產生失效專利也有全部失效與部分失效之分。,華東理工大學圖書館,http://202.120.96.42,專利號碼：中國專利號碼,發(fā)明專利：利用自然規(guī)律作出的較高水平的新技術發(fā)明，即對產品、方法或者其改進所提出的技術方案。1實用新型專利：對產品的形狀、構造提出的實用性新

17、技術方案。“小發(fā)明” 2外觀設計專利：對產品的形狀、圖案、色彩或其結合做出的富于美感并適于工業(yè)上應用的新設計。 3,中國專利申請?zhí)?格式：CN+年度號+1位權利類型碼+流水號+小數(shù)點+校驗碼年度號：2004年及2004年以后的年度號為4位； 2003年的年度號有2位，也有4位； 2002年及2002年以前的年度號為2位；流水號：年度號為4位時，流水號為7位，年度號為2位，流水號為5位；

18、專利權類型碼：1，8代表發(fā)明專利 2，9代表實用新型專利 3代表外觀設計專利如：CN200820000001.0,中國專利公布號,CN+專利權類型碼+6位流水號在公布號后面增加一位狀態(tài)代碼可以表示申請當前處理狀態(tài),專利號碼：專利國別代碼,AT－奧地利 FR－法國 AU－澳大利

19、亞 GB－英國CA－加拿大 JP－日本CH－瑞士 OA－非洲知識產權組織CN－中國 RU－俄羅斯DE－德國 SU－前蘇聯(lián)EP－歐洲專利局 US－美國ES－西班牙 WO－專利合作條約組織,專利號碼：IPC,華東理工大學圖書館,http://202.

20、120.96.42,IPC的編排結構,國際專利分類表 按專利文獻中所包括的全部技術主題來設立類目。采用混合制分類體系，系統(tǒng)分為部、大類、小類、大組和小組等五級結構。,華東理工大學圖書館,http://202.120.96.42,IPC的編排結構,國際專利分類表 第一級為部,用A-H來表示：　A: 人類生活需要　B: 作業(yè);運輸 C: 化學；冶金 D: 紡織；造紙　E: 固定建筑物（建筑、采礦）　F: 機械工程