06合規(guī)性評價控制程序(z)

1、合規(guī)性評價控制程序SYKJQEOTCX—06合規(guī)性評價控制程序合規(guī)性評價控制程序1目的目的建立并保持合規(guī)性評價控制程序，為公司遵循相關(guān)的法律、法規(guī)和其他要求的情況進行檢查和考評，并為公司實現(xiàn)環(huán)境方針中關(guān)于遵守法律法規(guī)和其他要求的承諾提供重要的保證。2范圍范圍本程序適用于公司各對合規(guī)性評價過程的控制和管理。3術(shù)語術(shù)語采用GBT24001—2016《環(huán)境管理體系要求及使用指南》GBT280012011《職業(yè)健康安全管理體系標準》中的術(shù)語和定

2、義。4職責職責4.1運營中心運營中心4.1.1負責制定修改、完善本程序，對本程序的持續(xù)有效運行負責。4.2公司的相關(guān)部門落實本部門的合規(guī)性評價工作。5.0合規(guī)性評價的對象合規(guī)性評價的對象5.1公司為實施管理體系運行所需要遵循的相關(guān)的法律法規(guī)和其他要求及管理部門的管理活動，如制定的各種方案，策劃并為實現(xiàn)策劃結(jié)果所體現(xiàn)的活動內(nèi)容。5.2公司為所承攬的工程項目實施（產(chǎn)品實現(xiàn)）過程中，遵守法律、法規(guī)和其他要求的活動（如產(chǎn)品的加工、各工序、環(huán)節(jié)等

3、）。5.3公司產(chǎn)品交付后的服務(wù)過程所需遵守的相關(guān)法律、法規(guī)和其他要求的具體活動（如分部分項工程的檢驗試驗，整體工程的交付后的工程回訪，并對回訪結(jié)果進行處理等活動）。6.0評價范圍評價范圍6.1公司持續(xù)改進管理體系運行所開展的活動（如培訓、文件及信息的溝通、公司的基礎(chǔ)設(shè)施、工作環(huán)境、人力資源和其他資源的配置、產(chǎn)品實現(xiàn)以及測量、分析和改進等）。7.0評價依據(jù)評價依據(jù)7.1公司管理體系運行所需的已經(jīng)獲得并經(jīng)過識別符合公司實際相關(guān)的法律、法規(guī)和

4、其他要求的條款。7.2法律、法規(guī)和其他要求的類別：7.2.1法律、法規(guī)要求：合規(guī)性評價控制程序SYKJQEOTCX—06f）常規(guī)抽樣分析或試驗結(jié)果，驗證取樣或試驗g）設(shè)施巡視和（或）直接觀察8.2對合規(guī)性評價針對其他要求的可采取如下方法：a）審核b）對執(zhí)行相關(guān)協(xié)定，協(xié)議情況的評審c）對工作規(guī)范執(zhí)行結(jié)果的檢測d）對產(chǎn)品照管承諾情況的檢查e）對本單位的相關(guān)要求（規(guī)章制度）等執(zhí)行結(jié)果抽樣分析等8.3公司為有效開展合規(guī)性評價活動，按如下要求實施

5、：（1）每12個月至少組織一次對公司遵守法律、法規(guī)和其他要求的情況進行檢查與評價，該項工作通常情況下可結(jié)合內(nèi)部審核進行，如發(fā)生主管部門處罰、外界投訴等特殊情況時，應(yīng)單獨組織檢查與評價。（2）各部門將重要環(huán)境因素的控制情況，尤其是污染物排放達標情況與適用的法律法規(guī)標準和其它要求進行對照，以評價符合程度，填寫《公司合規(guī)性評價記錄》并將評價結(jié)果報送主控部門。（3）合規(guī)性評價結(jié)果最終由主控部門形成書面報告提交管理評審。9.0保存評價記錄保存評價

6、記錄主控部門應(yīng)保存好合規(guī)性評價的相關(guān)記錄，以不斷改進合規(guī)性評價工作。10對評價結(jié)果的處理對評價結(jié)果的處理10.1主控部門對評價后的結(jié)果進行分析，對法律、法規(guī)評價出的執(zhí)行差距較大的要采取糾正措施，分析差距較大的原因，并針對原因采取相關(guān)措施，如法律法規(guī)的再培訓，思想教育以及資源的投入等。10.2對法律法規(guī)評價出執(zhí)行較好的，通過相關(guān)的措施給予榮譽獎勵或物資獎勵，從而確保管理方針的全面貫徹。11相關(guān)記錄相關(guān)記錄（1）《公司合規(guī)性評價記錄》ECX