證券從業(yè)資格考試證券市場基礎(chǔ)知識和證券交易知識點高度總結(jié)版!~

1、年月事件1602世界第一個股票交易所—荷蘭阿姆斯特丹。1608柴思胡同的“喬納林咖啡館”眾多經(jīng)紀(jì)人在此交易成名1773英國第一個證券交易所——倫敦喬納森（最初：政府債券，其后：公司債券、股票）1790美國第一個證券交易所——費城1863紐約交易所1868海外和殖民地政府信托組織——最早的基金機構(gòu)：主要公司債1872中國第一家股份制企業(yè)——輪船招商局1918中國人第一家自己創(chuàng)辦的證交所——北平1927美國摩根首創(chuàng)存托憑證（ADR）（200

2、6我國69家發(fā)行73種存托憑證）（尚未有中國存托憑證）1934美國《證券交易法》確定公開原則1960商業(yè)銀行開始發(fā)行金融債券1982中國國內(nèi)機構(gòu)首次在境外發(fā)行外幣債券——中國國際信托投資公司日本私募（金融債券開端）1982中國境內(nèi)第一家海外證券公司——日本野村（2007年107家）1982美國首次推出價值線指數(shù)期貨(股權(quán)類期貨）1984中國正式進入國際債券市場——中國銀行東京200億日元債1984中國工行上海信托投資公司代理發(fā)行公司股票

3、1985中國工行、農(nóng)行發(fā)行金融債券——國內(nèi)金融債券開端1986新中國證券交易市場建立19868月中國沈陽信托投資公司（企業(yè)債）和9月工行上海信托投資公司（股票）開辦柜臺交易1987中國第一家專業(yè)證券公司成立——深圳特區(qū)證券公司1987中國政府首次在國外發(fā)行債券——德國3億馬克公募1988.4中國國庫券轉(zhuǎn)讓在全國61個城市推廣，國債柜臺交易正式啟動1988中國非金融機構(gòu)開始發(fā)行金融債券1990.12.19上交所營業(yè)1991.7.3深交所營

4、業(yè)1991中國期貨實質(zhì)性發(fā)端——鄭州糧食批發(fā)市場1991中國國債發(fā)行方式：行政攤派（1991之后承購包銷，1996招標(biāo)發(fā)行）1991加拿大多倫多指數(shù)參與份額（TIPs）——最早的ETF1991中國證券業(yè)協(xié)會成立（自律性組織，社會團體）1992中國第一個標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約——深圳有色金屬交易所特級鋁1992中國資本市場開始統(tǒng)一監(jiān)管——國務(wù)院證券委和證監(jiān)會成立1992中國上交所發(fā)行B股（2001年對境內(nèi)居民開放），基金交易轉(zhuǎn)讓開展1993中國股

5、票發(fā)行試點正式由上海、深圳推廣至全國1993中國開始發(fā)行H股等（2008年底共159只）1993中國主權(quán)外債正式起步——財政部日本300億日元債券2003.5.8實行退市風(fēng)險警示制度2004中國《關(guān)于推進資本市場改革開放和穩(wěn)發(fā)展的若干意見》（國九條）2004中國中信證券、海通證券、長城證券發(fā)行證券公司債券2004中國《證券投資基金法》——法律確認基金的地位2004中國深交所南方積極配置證券投資基金上市（2007年底共25只LOF于深交所

6、上市）2004中國設(shè)中小企業(yè)版（深交所）2004中國證監(jiān)會開始綜合治理證券公司（3年），處置31家高風(fēng)險公司。2008共108家券商2004上交所大宗交易系統(tǒng)將2004記賬式國債用于買斷回購交易，2005二期用于競價交易系統(tǒng)的買斷式交易2004中國實行上市保薦制2005中國平安保險獲批用自有外匯資金（不超過10%）進行境外投資（2007年21家保險公司）2005中國廣發(fā)、中信、海通、招商、國泰發(fā)行短期融資券2005中國人民銀行批準(zhǔn)國際金

7、融公司和亞洲開發(fā)銀行在全國銀行間債券市場發(fā)行熊貓債券2005中國上交所上證50ETF（華夏基金管理公司）上市交易2005中國在全國銀行間同業(yè)拆借中心開始進行債券遠期交易2005中國建行、開發(fā)銀行在銀行間市場發(fā)行第一期資產(chǎn)證券化產(chǎn)品2005中國內(nèi)地第一只地產(chǎn)投資信托基金（廣州越秀）在香港上市2005中證指數(shù)有限公司成立2005中國開始第三方存管制度2005中國《證券法》允許證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)2005.1中國實施首次公開發(fā)行股票詢價制

8、度2005.4中國證監(jiān)會啟動股權(quán)分置改革200510月修訂《證券法》第十屆人大第十八次會議通過頒布，2006.1.1實施2006納斯達克收購倫敦證券交易所2006紐交所—泛歐證交所公司2006澳大利亞證券交易所、悉尼期貨交易所合并2006CME集團有限公司——芝加哥商業(yè)交易所、芝加哥期貨交易所合并2006.8《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》從新發(fā)布2006中國商業(yè)銀行開展QDII（代客境外理財業(yè)務(wù)）（2007年底23家中外資銀

9、行QDII)2006中國首次明確個人可以從事的資本項目交易2006中國外匯管理局啟動基金管理公司QDII試點（2008年21家公司，8只基金產(chǎn)品投資35國）2006中國興業(yè)銀行和民生銀行發(fā)行混合資本債券2006中國發(fā)行分離交易可轉(zhuǎn)換公司債券2006中國基金業(yè)開始國際化航程2006中國深交所易達深證100ETF發(fā)行（目前上、深共5只ETF）2006中國允許基金管理公司直接向QFII、境內(nèi)保險公司提供投資咨詢服務(wù)2006中國金融期貨交易所成