證券從業(yè)資格考試金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)真題

1、2017年證券從業(yè)資格考試年證券從業(yè)資格考試金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)真題真題試卷總分：試卷總分：100分答題時(shí)間：答題時(shí)間：120分鐘試卷年份：試卷年份：2015年合格總分：合格總分：60分考試人數(shù)：考試人數(shù)：113人試卷來源：試卷來源：考試計(jì)時(shí)考試計(jì)時(shí)00:00:53共100題收藏試卷收藏試卷保存答案保存答案暫停暫停交卷交卷?單項(xiàng)選擇題單項(xiàng)選擇題(50)?組合型選擇題(50)一、單項(xiàng)選擇題（本大題共一、單項(xiàng)選擇題（本大題共50

2、小題，每小題小題，每小題1分，共分，共50分。只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求）分。只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求）第1題證券登記結(jié)算制度實(shí)行證券（）。A.代持制B.實(shí)名制C.代理制D.經(jīng)紀(jì)制【正確答案】B【你的答案】【答案解析】證券登記結(jié)算制度實(shí)行證券實(shí)名制。投資者開立證券賬戶應(yīng)當(dāng)向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，投資者申請(qǐng)開立證券賬戶應(yīng)當(dāng)保證其提交的開戶資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，投資者不得將本人的證券賬戶提供給他人使用。本題1分第2題所有境外投資者對(duì)單個(gè)上

3、市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的（）。A.20%B.10%C.40%D.30%【正確答案】D【你的答案】【答案解析】所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的30%。本題1分第3題投資者在證券交易所買賣證券，是通過委托（）來進(jìn)行的。A.上海證券交易所或深圳證券交易所C.3D.5【正確答案】C【你的答案】【答案解析】取得證券執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

4、注銷其執(zhí)業(yè)證書。本題1分第7題金融債券是指（）依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。A.銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)B.大型國(guó)企C.上市公司D.地方政府【正確答案】A【你的答案】【答案解析】金融債券是指銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。本題1分第8題證券市場(chǎng)監(jiān)管原則中，（）要求證券市場(chǎng)具有充分的透明度，要實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開化。A.公開原則B.誠(chéng)信原則C.公正原則D.公平原則【正確答案】A【