《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》真題

1、一、選擇題一、選擇題1[單選題]根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在上海證券交易B股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于_________萬(wàn)股，或者交易金額不低于_________萬(wàn)美元時(shí)，可以采用大宗交易方式。（）A.30：50B.30；30C.50；50D.50；30參考答案：D參考解析：根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在上海證券交易所進(jìn)行的股票買賣符合以下條件的?？梢圆捎么笞诮灰追绞剑阂皇茿股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬(wàn)股，或

2、者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣。二是B股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬(wàn)股，或者交易金額不低于30萬(wàn)美元。2[單選題]（）以后，國(guó)債市場(chǎng)出現(xiàn)了由托管走向集中和銀行間債券市場(chǎng)與非銀行間債券市場(chǎng)相分離的變化，呈現(xiàn)全國(guó)銀行間債券交易市場(chǎng)、深滬證交所國(guó)債市場(chǎng)和場(chǎng)外國(guó)債市場(chǎng)“三足鼎立”之勢(shì)。A.1991年B.1993年C.1994年D.1996年參考答案：D參考解析：1996年以后，國(guó)債市場(chǎng)出現(xiàn)了由托管走向集中和銀行間債券市場(chǎng)與非銀行間債券市場(chǎng)

3、相分離的變化，呈現(xiàn)全國(guó)銀行間債券交易市場(chǎng)、深滬證交所國(guó)債市場(chǎng)和場(chǎng)外國(guó)債市場(chǎng)“三足鼎立”之勢(shì)。3[單選題]（）東南亞金融危機(jī)中，國(guó)際炒家正是利用金融工程來(lái)設(shè)計(jì)精巧的套利和投機(jī)策略，從而直接導(dǎo)致這一地區(qū)的金融和經(jīng)濟(jì)動(dòng)蕩；反之，在金融市場(chǎng)日益開(kāi)放的背景下，各國(guó)政府和貨幣管理當(dāng)局要保衛(wèi)自己經(jīng)濟(jì)和金融的穩(wěn)定，也必須熟悉并能夠使用這些高科技手段。A.1980年B.1984年C.1997年D.1999年參考答案：C參考解析：1997年?yáng)|南亞金融危機(jī)中

4、，國(guó)際炒家正是利用金融工程來(lái)設(shè)計(jì)精巧的套利和投機(jī)策略，從而直接導(dǎo)致這一地區(qū)的金融和經(jīng)濟(jì)動(dòng)蕩；反之，在金融市場(chǎng)日益開(kāi)放的背景下，各國(guó)政府和貨幣管理當(dāng)局要保衛(wèi)自己經(jīng)濟(jì)和金融的穩(wěn)定，也必須熟悉并能夠使用這些高科技手段。4[單選題]發(fā)行人申請(qǐng)首次發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是：發(fā)行后股本總額不少于（）萬(wàn)元。A.2000表送中國(guó)人民銀行備案。A.2B.3C.5D.10參考答案：C參考解析：中國(guó)人民銀行接受注冊(cè)后，在注冊(cè)有效期內(nèi)，受托

5、機(jī)構(gòu)和發(fā)起機(jī)構(gòu)可自主選擇信貸資產(chǎn)支持證券發(fā)行時(shí)機(jī)，在按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行產(chǎn)品發(fā)行信息披露前5個(gè)工作日，將最終的發(fā)行說(shuō)明書、評(píng)級(jí)報(bào)告及所有最終的相關(guān)法律文件和信貸資產(chǎn)支持證券發(fā)行登記表送中國(guó)人民銀行備案。9[單選題]隨著資本市場(chǎng)的發(fā)展，我國(guó)市場(chǎng)的資金結(jié)構(gòu)和投資者結(jié)構(gòu)的變遷軌跡大體可以分為四個(gè)階段，其中1990～1996年屬于（）。A.內(nèi)資散戶時(shí)代B.內(nèi)資機(jī)構(gòu)投機(jī)時(shí)期C.內(nèi)外資機(jī)構(gòu)投資者多元化起步時(shí)期D.內(nèi)外資機(jī)構(gòu)投資者多元化時(shí)期參考答案：A參考

6、解析：隨著資本市場(chǎng)的發(fā)展，我國(guó)市場(chǎng)的資金結(jié)構(gòu)和投資者結(jié)構(gòu)的變遷軌跡大體可以分為四個(gè)階段：1990～1996年的內(nèi)資散戶時(shí)代、1996～2000年的內(nèi)資機(jī)構(gòu)投機(jī)時(shí)期、2001～2005年的內(nèi)外資機(jī)構(gòu)投資者多元化起步時(shí)期、2005～2006年開(kāi)始的內(nèi)外資機(jī)構(gòu)投資者多元化時(shí)期。10[單選題]企業(yè)公開(kāi)發(fā)行企業(yè)債券應(yīng)符合有限責(zé)任公司和其他類型企業(yè)的凈資產(chǎn)不低于人民幣（）萬(wàn)元。A.2000B.3000C.4000D.6000參考答案：D參考解析：企

7、業(yè)公開(kāi)發(fā)行企業(yè)債券應(yīng)符合股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬(wàn)元，有限責(zé)任公司和其他類型企業(yè)的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬(wàn)元。11[單選題]競(jìng)爭(zhēng)型的做市商交易制度又叫多元的做市商交易制度，其優(yōu)點(diǎn)是通過(guò)做市商之間的競(jìng)爭(zhēng)，_______買賣差價(jià)，_______交易成本。（）A.減少；降低B.減少；提高C.增加；降低D.增加；提高參考答案：A參考解析：競(jìng)爭(zhēng)型的做市商交易制度又叫多元的做市商交易制度，其優(yōu)點(diǎn)是通過(guò)做市商之間的競(jìng)爭(zhēng)，減少買賣差