金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)真題匯編一

1、一、選擇題一、選擇題1[單選題]除權(quán)除息日通常為股權(quán)登記日之后的（）個(gè)工作日，本日之后(含本日)買(mǎi)入的股票不再享有本期股利。A.1B.2C.3D.4參考答案：A參考解析：除息除權(quán)日通常為股權(quán)登記日之后的1個(gè)工作日，本日之后(含本日)買(mǎi)入的股票不再享有本期股利。2[單選題]年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起（）個(gè)月內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送內(nèi)容并予以公告。A.4B.5C.6D.7參考答案：A參考解析：略。3[單選題]若同時(shí)在

2、現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)建立數(shù)量相同、方向相反的頭寸，則到期時(shí)不論現(xiàn)貨價(jià)格上漲或是下跌，兩種頭寸的盈虧情況是（）。A.盈虧恰好抵消B.盈大于虧C.盈小于虧D.盈虧情況需根據(jù)兩種頭寸具體情況進(jìn)行分析參考答案：A參考解析：若同時(shí)在現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)建立數(shù)量相同、方向相反的頭寸，則到期時(shí)不論現(xiàn)貨價(jià)格上漲或是下跌，兩種頭寸的盈虧恰好抵消，使套期保值者避免承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)損失。4[單選題]股權(quán)類(lèi)產(chǎn)品的衍生工具不包括（）。A.股票期貨B.股票指數(shù)期權(quán)C.金融互換

3、D.股票期權(quán)參考答案：C參考解析：股權(quán)類(lèi)產(chǎn)品的衍生工具是指以股票或股票指數(shù)為基礎(chǔ)工具的金融衍生工具，主要包括股票期貨、股票期權(quán)、股票指數(shù)期貨、股票指數(shù)期權(quán)以及上述合約的混合交易合約。5[單選題]下列不屬于宏觀經(jīng)濟(jì)影響股票價(jià)格的特點(diǎn)的是（）。A.波及范圍廣B.干擾程度淺A.上海證券交易所B.北平證券交易所C.青島市物品證券交易所D.天津市企業(yè)交易所參考答案：B參考解析：略。11[單選題]下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.法律手段是證券市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)

4、的主要手段，具有較強(qiáng)的威懾力和約束力B.經(jīng)濟(jì)手段調(diào)節(jié)過(guò)程通常較快C.行政手段比較直接D.行政手段多在證券市場(chǎng)發(fā)展初期進(jìn)行參考答案：B參考解析：經(jīng)濟(jì)手段是通過(guò)運(yùn)用利率政策、公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)、信貸政策、稅收政策等經(jīng)濟(jì)手段，對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行干預(yù)。這種手段相對(duì)比較靈活，但調(diào)節(jié)過(guò)程可能較慢，存在時(shí)滯。12[單選題]（）是指按照約定的名義本金，交易雙方在約定的未來(lái)日期交換支付浮動(dòng)利率和固定利率的遠(yuǎn)期協(xié)議。A.遠(yuǎn)期利率協(xié)議B.遠(yuǎn)期匯率協(xié)議C.遠(yuǎn)期合約D.遠(yuǎn)

5、期交易參考答案：A參考解析：略。13[單選題]證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則，對(duì)同一類(lèi)評(píng)級(jí)對(duì)象評(píng)級(jí)，或者對(duì)同一評(píng)級(jí)對(duì)象跟蹤評(píng)級(jí)，應(yīng)當(dāng)采用一致的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和工作程序。A.獨(dú)立性B.客觀性C.公正性D.一致性參考答案：D參考解析：證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循一致性原則對(duì)同一類(lèi)評(píng)級(jí)對(duì)象評(píng)級(jí)，或者對(duì)同一評(píng)級(jí)對(duì)象跟蹤評(píng)級(jí)，應(yīng)當(dāng)采用一致的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和工作程序。評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)有調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)充分披露。14[單選題]（）負(fù)責(zé)辦理上市公司信