金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)必背

1、數(shù)字篇數(shù)字篇一、金融市場(chǎng)體系一、金融市場(chǎng)體系1.1983年9月國(guó)務(wù)院決定中國(guó)人民銀行專(zhuān)門(mén)行使中央銀行的職能，1992年成立了中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、1998年成立了中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)、2003銀監(jiān)會(huì)正式掛牌運(yùn)作，標(biāo)志著中國(guó)金融業(yè)形成了“三駕馬車(chē)”式的垂直分業(yè)監(jiān)管體制，自此“一行三會(huì)”的監(jiān)管架構(gòu)正式形成。2.2004年5月，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)批復(fù)同意深圳證券交易所在主板市場(chǎng)內(nèi)設(shè)立中小板塊。3.2001年7月16日正式開(kāi)辦三板市場(chǎng)

2、，官方名稱(chēng)是“代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)”。4.上海證交所成立于1990年11月26日，同年12月19日開(kāi)業(yè)，歸屬中國(guó)證監(jiān)會(huì)直接管理。5.深圳證交所成立于1990年12月1日，1991年7月3日正式營(yíng)業(yè)。6.股票型上市公司：在最近3年內(nèi)無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載開(kāi)業(yè)在3年以上，最近3年連續(xù)營(yíng)利。7.債券型上市公司：公司債券的期限為1年以上。8.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌條件：依法設(shè)立且存續(xù)滿(mǎn)2年。9.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資

3、者條件，對(duì)于個(gè)人投資者：具有2年以上證券投資經(jīng)驗(yàn)。10.區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)(又稱(chēng)區(qū)域性市場(chǎng)、區(qū)域股權(quán)市場(chǎng)、第四板市場(chǎng))2008年天津股權(quán)交易所的成立，是此次浪潮開(kāi)始的標(biāo)志性起點(diǎn)。二、證券市場(chǎng)主體二、證券市場(chǎng)主體1.中國(guó)人民銀行從2003年起開(kāi)始發(fā)行中央銀行票據(jù)，期限從3個(gè)月到三年不等。2.2007年9月29日，中國(guó)投資有限責(zé)任公司(簡(jiǎn)稱(chēng)中投公司)正式掛牌成立。3.企業(yè)年金基金不得直接投資于權(quán)證，但因投資股票、分離交易可轉(zhuǎn)換債等投資品種而

4、衍生獲得的權(quán)證，應(yīng)當(dāng)在權(quán)證上市交易之日起10個(gè)交易日內(nèi)賣(mài)出。1.除權(quán)除息日，通常為股權(quán)登記日之后的一個(gè)工作日，本日之后(含本日)買(mǎi)入的股票不再享有本期股利2.股權(quán)分置改革：改革后公司原非流通股股份的出售應(yīng)當(dāng)遵守規(guī)定是自改革方案實(shí)施之日起，在12個(gè)月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓持有上市公司股份總數(shù)5%以上的原非流通股股東在上述規(guī)定滿(mǎn)期后，通過(guò)證券交易出售原非流通股股份，出售數(shù)量占股份總數(shù)的比例在12個(gè)月內(nèi)不得超過(guò)5%，在24個(gè)月內(nèi)不得超過(guò)10%。

5、3.股票承銷(xiāo)期不能少于10日，不能超過(guò)90日。4.送股及轉(zhuǎn)增股本產(chǎn)生的新增可上市流通股份在股權(quán)登記日后第二個(gè)交易日上市流通。5.首次公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行公司，持續(xù)營(yíng)業(yè)時(shí)間應(yīng)當(dāng)在3年以上，最近3年內(nèi)主營(yíng)業(yè)務(wù)、高級(jí)管理人員、實(shí)際控制人沒(méi)有重大變化最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤(rùn)均為正數(shù)且超過(guò)人民幣3000萬(wàn)元，最近3年會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~累計(jì)超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元，或者最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度營(yíng)業(yè)收入累計(jì)超過(guò)人民幣3億元最近一期期末無(wú)形資產(chǎn)占凈資

6、產(chǎn)的比例不超過(guò)20%，最近1期期末不存在未彌補(bǔ)虧損。6.上司公司非公開(kāi)發(fā)行股票應(yīng)符合的條件：發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90%本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓控股股東。實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購(gòu)的股份，36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。7.上市公司發(fā)行新股的條件：上市公司最近36個(gè)月內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載，不存在重大違法行為。8.向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份(增發(fā))條件：最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平