2018證券從業(yè)金融市場基礎知識必背內容數(shù)字篇

1、證券從業(yè)金融市場基礎知識必背內容：數(shù)字篇一、金融市場體系一、金融市場體系1.1983年9月國務院決定中國人民銀行專門行使中央銀行的職能，1992年成立了中國證券監(jiān)督管理委員會、1998年成立了中國保險監(jiān)督管理委員會、2003銀監(jiān)會正式掛牌運作，標志著中國金融業(yè)形成了“三駕馬車”式的垂直分業(yè)監(jiān)管體制，自此“一行三會”的監(jiān)管架構正式形成。2.2004年5月，經(jīng)國務院批準，中國證監(jiān)會批復同意深圳證券交易所在主板市場內設立中小板塊。3.2001

2、年7月16日正式開辦三板市場，官方名稱是“代辦股份轉讓系統(tǒng)”。4.上海證交所成立于1990年11月26日，同年12月19日開業(yè)，歸屬中國證監(jiān)會直接管理。5.深圳證交所成立于1990年12月1日，1991年7月3日正式營業(yè)。6.股票型上市公司：在最近3年內無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載開業(yè)在3年以上，最近3年連續(xù)營利。7.債券型上市公司：公司債券的期限為1年以上。8.全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)股票掛牌條件：依法設立且存續(xù)滿2年。9.

3、全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)投資者條件，對于個人投資者：具有2年以上證券投資經(jīng)驗。7.IB業(yè)務的資格條件：申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準。8.直投子公司非全資下屬機構、直投基金負債期限不得超過12個月，負債余額不得超過注冊資本或實繳出資總額的30%。9.投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構從事證券服務業(yè)務人員必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務或者證券服務業(yè)務2年以上的經(jīng)驗。10.會計師事務所申請證券資格應具備的條件：依法成立

4、5年以上注冊會計師不少于200人，近5年持有注冊會計師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于120人至少有25名以上的合伙人，且半數(shù)以上合伙人最近在本會計師事務所連續(xù)執(zhí)業(yè)3年以上。11.注冊會計師申請證券許可證的條件：取得注冊會計師證書1年以上執(zhí)業(yè)質量和執(zhí)業(yè)道德良好，在以往3年執(zhí)業(yè)活動中沒有違法違規(guī)行為。12.申請證券評級業(yè)務許可的條件：最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經(jīng)營受到刑事處罰最近3年在稅務、工商、金融等行政管理機關以及自律組織。商業(yè)銀