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1、改革前:證券從業(yè)考試分5個(gè)科目,分別為:證券基礎(chǔ)知識(shí),證券交易,證券投資基金,證券投資分析,證券發(fā)行與承銷。其中《基礎(chǔ)知識(shí)》的必考科目,后4科是選考科目。改革后:證券從業(yè)考試變?yōu)榉謱蛹?jí)考試,由低到高分別是一般從業(yè)資格考試、專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試和高級(jí)管理資質(zhì)考試,不同層次考試對(duì)應(yīng)不同的考試科目。證券一般從業(yè)資格考試含2科:《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》、《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》證券專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試分別為3科:保薦代表人勝任能力考試《投資銀行業(yè)務(wù)》、
2、證券分析師勝任能力考試《發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)》、證券投資顧問(wèn)勝任能力考試《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)》高級(jí)管理資質(zhì)考試3科分別為:證券公司高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試、證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試、證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測(cè)試。說(shuō)明:證券一般從業(yè)資格考試兩科成績(jī)合格,即具備入行資格。通關(guān)一般從業(yè)資格考試即可參加專項(xiàng)業(yè)務(wù)類考試。專項(xiàng)考試三科可選一科,也可報(bào)考多科。但執(zhí)業(yè)時(shí)只能申請(qǐng)一個(gè)崗位,不能重復(fù)申請(qǐng)?!蹲C券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》=
3、入門資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》《投資銀行業(yè)務(wù)》=保薦代表人資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》《發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)》=證券分析師資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)》=證券投資顧問(wèn)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》《證券公司高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試》=證券公司經(jīng)理層人員任職資格《證券公司高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試》=證券公司董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)和監(jiān)事長(zhǎng)任職資格《證券市場(chǎng)基
4、本法律法規(guī)》《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》《證券公司高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試》《證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測(cè)試》=證券公司合規(guī)總監(jiān)任職資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》《證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試》=證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)高級(jí)管理人員任職資格。證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》重要筆記一第一章金融市場(chǎng)體系第一節(jié)全球金融體系金融市場(chǎng)的概念金融市場(chǎng)是指以金融資產(chǎn)為交易對(duì)象、以金融資產(chǎn)的供給方和需求方為交易主體形成的交易機(jī)制及其關(guān)系的總和??偠?/p>
5、之,金融市場(chǎng)是實(shí)現(xiàn)貨幣借貸和資金融通、辦理各種票據(jù)和有價(jià)證券交易活動(dòng)的市場(chǎng)。比較完善的定義是:金融市場(chǎng)是交易金融資產(chǎn)并確定金融資產(chǎn)價(jià)格的一種機(jī)制。金融市場(chǎng)分類按交易標(biāo)的物劃分金融市場(chǎng)分為貨幣市場(chǎng)、資本市場(chǎng)、外匯市場(chǎng)、金融衍生品市場(chǎng)、保險(xiǎn)市場(chǎng)、黃金市場(chǎng)及其他投資市場(chǎng)按交易對(duì)象是否新發(fā)行劃分金融市場(chǎng)分為發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》重要筆記五中國(guó)的金融體系目前我國(guó)仍實(shí)行“分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理”的經(jīng)營(yíng)體制,并在此基礎(chǔ)上不斷開
6、展業(yè)務(wù)創(chuàng)新。關(guān)于我國(guó)的“分業(yè)經(jīng)營(yíng)”體制的再思考,主要表現(xiàn)在以下幾點(diǎn):(1)目前我國(guó)金融業(yè)“分業(yè)經(jīng)營(yíng)”體制符合我國(guó)的實(shí)際情況。(2)“混業(yè)經(jīng)營(yíng)”是未來(lái)的必然選擇。(3)“分業(yè)經(jīng)營(yíng)”“混業(yè)經(jīng)營(yíng)”應(yīng)是一個(gè)漸進(jìn)的過(guò)程。我國(guó)金融市場(chǎng)的發(fā)展?fàn)顩r按我國(guó)金融機(jī)構(gòu)的地位和功能進(jìn)行劃分,我國(guó)金融體系的構(gòu)成如下:(1)中央銀行(2)金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)(3)國(guó)家外匯管理局(4)國(guó)有重點(diǎn)金融機(jī)構(gòu)監(jiān)事會(huì)(5)政策性金融機(jī)構(gòu)(6)商業(yè)性金融機(jī)構(gòu)等我國(guó)金融市場(chǎng)的現(xiàn)狀如下:(
7、1)建立了較完善的貨幣市場(chǎng)(2)資本市場(chǎng)在規(guī)范中發(fā)展(3)保險(xiǎn)市場(chǎng)的深度和廣度不斷擴(kuò)大(4)外匯市場(chǎng)的發(fā)展銀行業(yè)銀行業(yè)在我國(guó)是指中國(guó)人民銀行、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律組織以及在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立的商業(yè)銀行、城市信用合作社、農(nóng)村信用合作社等吸收公眾存款的金融機(jī)構(gòu)、非銀行金融機(jī)構(gòu)以及政策性銀行證券業(yè)證券業(yè)指從事證券發(fā)行和交易服務(wù)的專門行業(yè)保險(xiǎn)業(yè)保險(xiǎn)業(yè)是指將通過(guò)契約形式集中起來(lái)的資金,用以補(bǔ)償被保險(xiǎn)人的經(jīng)濟(jì)利益業(yè)的行業(yè)信托業(yè)信托與銀行、證券、保險(xiǎn)并
8、稱為金融業(yè)的四大支柱,其本來(lái)含義是“受人之托,代人理財(cái)”。按照《中華人民共和國(guó)信托法》對(duì)信托的定義,“信托是指委托人基于對(duì)受托人的信任,將其財(cái)產(chǎn)權(quán)委托給受托人,由受托人按委托人的意愿以自己的名義,為受益人的利益或者特定目的,進(jìn)行管理或者處分的行為?!蔽覈?guó)信托業(yè)的特點(diǎn)如下:(1)相關(guān)法規(guī)的滯后性與外部環(huán)境趨于完善并存(2)傳統(tǒng)業(yè)務(wù)的局限性與信托品種不斷創(chuàng)新并存(3)總量規(guī)模的控制性與信托機(jī)構(gòu)相對(duì)稀缺并存(4)分業(yè)管理的專業(yè)性與信托業(yè)務(wù)多元
9、化并存我國(guó)金融市場(chǎng)一行三會(huì)的監(jiān)管架構(gòu)我國(guó)金融機(jī)構(gòu)所稱一行三會(huì)包括:(1)中國(guó)人民銀行(2)中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)(3)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(4)中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)中國(guó)銀行主要職能中國(guó)銀行是代表一國(guó)政府發(fā)行法償貨幣、制定和執(zhí)行貨幣政策、實(shí)施金融監(jiān)管的重要機(jī)構(gòu),是一個(gè)“管理金融活動(dòng)的銀行”。同時(shí),中央銀行還具有以下職能:(1)發(fā)行的銀行(2)銀行的銀行(3)政府的銀行證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》重要筆記七:存款準(zhǔn)備金制度的基本內(nèi)
10、容存款準(zhǔn)備金是指金融機(jī)構(gòu)為保證客戶提取存款和資金清算需要而準(zhǔn)備,在中央銀行的存款。中央銀行要求的存款準(zhǔn)備金占其存款總額的比例就是存款準(zhǔn)備金率。存款準(zhǔn)備金制度的基本內(nèi)容如下:(1)規(guī)定法定存款準(zhǔn)備金率(2)規(guī)定可充當(dāng)法定存款準(zhǔn)備金的標(biāo)的。(3)規(guī)定存款準(zhǔn)備金的計(jì)算、提存方法(4)規(guī)定存款準(zhǔn)備金的類別。一般分為三種:活期存款準(zhǔn)備金、儲(chǔ)蓄和定期存款準(zhǔn)備金、超額準(zhǔn)備金。證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》重要筆記八貨幣乘數(shù)的決定因素貨幣乘數(shù)的大小決
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