某銀行合規(guī)審計內(nèi)控管理部2018年工作總結及2019年工作計劃

1、某銀行合行合規(guī)審計規(guī)審計內(nèi)控管理部內(nèi)控管理部2018年工作工作總結總結及2019年工作年工作計劃2018年，xxxx合規(guī)審計內(nèi)控管理部（以下簡稱“xx”）在x的正確領導下，緊緊圍繞年初制定的合規(guī)工作目標，扎實推進各項合規(guī)工作，有效提升合規(guī)管理水平，保障了xx各項業(yè)務的健康發(fā)展?，F(xiàn)將2017年合規(guī)工作開展情況及下一步工作計劃匯報如下：一、2018年工作開展情況（一）加強內(nèi)控基礎管理工作。1.加強內(nèi)控合規(guī)制度建設。2017年，xx認真推動合

2、規(guī)體制建設工作，完成了合規(guī)管理人員配置、崗位配置和職責梳理，加強內(nèi)控合規(guī)體系建設，進一步完善了內(nèi)控合規(guī)相關制度，及時制定了《xxx反洗錢實施辦法（試行）》、《xxx反洗錢內(nèi)部審計制度（試行）》、《xxx反洗錢宣傳培訓管理辦法（試行）》、《xxx客戶洗錢風險等級分類管理辦法（試行）》、《xxx案件處置操作規(guī)程（試行）》、《xxx反洗錢和反恐怖融資工作保密實施細則（試行）》、《xxx反洗錢工作報告管理辦法（試行）》等七項制度。為有效運用各項

3、內(nèi)外部檢查和審計成果，xx建立了內(nèi)控合規(guī)風險問題庫，對信貸業(yè)務、會計業(yè)務、理財業(yè)務、授權管理、反洗錢工作等方面問題進行了分類梳理、匯總，明確了責任單位及責任人，強化了問題整改的痕跡化管理要求。和“一卡通”平臺建設方案，在區(qū)府大院集中引進門禁刷卡系統(tǒng)、車輛管理系統(tǒng)、人員出入管理系統(tǒng)、訪客出入識別系統(tǒng)等智能化設備，逐步實現(xiàn)公共區(qū)域后勤保障信息化管理。（三）事業(yè)單位公車改革穩(wěn)步推進。在深入排查摸底和廣泛征求意見的基礎上，研究制定《洞頭區(qū)事業(yè)單

4、位公務用車制度改革實施意見》，穩(wěn)步推進事業(yè)單位車改工作。此次車改工作全區(qū)涉改事業(yè)單位共193家，涉改車輛83輛，涉改人員1066人，洞頭區(qū)車改辦于6月底完成核減車輛上繳封存工作，共上繳封存公務用車21輛，并于9月初完成涉改車輛拍賣工作。此次車改累計節(jié)約經(jīng)費共326萬元，節(jié)支率達24.3%。與此同時，認真做好出行保障標準制定、司勤人員安置和政策宣傳引導，規(guī)范留用公務車輛管理，鞏固事業(yè)單位車改成果。二、把握三項重點，逐步規(guī)范綜合事務管理。（