國內(nèi)外科技報告制度建設(shè)基本情況及我省科技報告工作的進展李樹強

1、國內(nèi)外科技報告制度建設(shè)基本情況及我省科技報告工作的進展,李樹強山東省科學(xué)技術(shù)情報研究院2015年11月,第一部分 科技報告與科技報告制度,（一）科技報告的概念 科學(xué)技術(shù)報告簡稱“科技報告”，是描述科研活動的過程、進展和結(jié)果，并按照規(guī)定格式編寫的科技文獻?？萍紙蟾嬖攲嵱涊d了科研工作的全過程，包括成功的經(jīng)驗和失敗的教訓(xùn)，其實質(zhì)是以積累、傳播和交流為目的。 最早產(chǎn)生于20世紀20年代，第二次世界大戰(zhàn)后發(fā)展迅速，已成為繼

2、期刊之后的第二大科技文獻。 持續(xù)累積的科技報告可以形成寶貴的戰(zhàn)略性科技資源，能夠反映一個國家或地區(qū)的科技實力和科技創(chuàng)新能力，一直受到世界各國政府和科研人員的重視 。,一、科技報告概念內(nèi)涵與特點,（二）科技報告與科研檔案、期刊論文、專利、科學(xué)數(shù)據(jù)和專著的區(qū)別,（三）科技報告的分類和產(chǎn)生,,其中，專題技術(shù)報告和技術(shù)進展報告是科技報告的主體。,試驗/實驗分析/研究報告工程/生產(chǎn)/運行報告評價/評估/測試報告,專題技術(shù)報告：,提交

3、各種數(shù)據(jù)及分析結(jié)論,提交某項課題的研究經(jīng)過與成果，成果包括論文和專有技術(shù)，公開發(fā)表的論文屬于科研產(chǎn)出，但不納入科技報告范疇。,描述工程類、科技產(chǎn)品類以及科學(xué)儀器、設(shè)備、設(shè)施類科技項目的設(shè)計和建設(shè)開發(fā)的過程、進展以及關(guān)鍵技術(shù)、生產(chǎn)原料、材料方法、技術(shù)狀態(tài)、維修維護等。,,立項報告：項目的立項依據(jù)、研究背景、工作基礎(chǔ)、研究內(nèi)容和創(chuàng)新點、研究方法、技術(shù)路線等。,,技術(shù)進展報告：技術(shù)節(jié)點報告、時間節(jié)點報告，主要包括年度技術(shù)報告和中期技術(shù)報告。

4、,,最終技術(shù)報告：提交技術(shù)最終完成情況報告。,科技報告產(chǎn)生：一般而言產(chǎn)生于一項科技工作和科技項目的科研立項、研發(fā)實施、轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化三個階段。就單篇科技報告的產(chǎn)生，需要5個步驟：,,,,,（四）科技報告的特征,（五）科技報告的價值與作用,美國金氏公司1982年曾對科技報告價值開展研究，結(jié)果表明，在全部被閱讀過的期刊論文中有1/4產(chǎn)生了節(jié)省價值，而在科技報告中有3/4產(chǎn)生了節(jié)省價值。 期刊論文平均每次閱讀產(chǎn)生590美元效益，科技報告平均

5、每次閱讀產(chǎn)生1280美元的效益，科技報告投入產(chǎn)出比達1：26。,科技報告自身的價值性和它的有用性是統(tǒng)一的,（一）科技報告制度概念 制度是要求大家共同遵守的辦事規(guī)程或行動準則，一般指國家機關(guān)、社會團體、企事業(yè)單位，為了維護正常的工作、勞動、學(xué)習、生活的秩序，保證各項政策的順利執(zhí)行和各項工作的正常開展，依照法律、法令、政策而制訂的具有法規(guī)性或指導(dǎo)性與約束力的應(yīng)用文，是各種行政法規(guī)、章程、制度、公約的總稱。 科技報告制度是

6、為保證科技報告工作的正常開展而制定的具有一定指導(dǎo)性和約束力的規(guī)章制度，主要解決的是思路原則、目標任務(wù)、體制機制問題，是推動科技報告資源有序積累、完整保存和開放共享、促進科研活動規(guī)范化的基本制度。,二、什么是科技報告制度,具 備 三 個 特 征,（二）科技報告制度的作用,第二部分 國外科技報告制度介紹 ——美國科技報告制度,目前，美國已建成全球規(guī)模最大、內(nèi)容最豐富、管理最完善的科技報告體系，包括國防部AD報告、國

7、家航空航天局NASA報告、能源部DE報告以及商務(wù)部PB報告。每年產(chǎn)生60多萬件科技報告，公開發(fā)行6萬多份，占全世界每年科技報告總量的80%左右，為其科技水平的全面領(lǐng)先提供了重要支撐。,16,發(fā)展歷程（大事記）：　　√1895年，美國誕生了《美國政府出版物月報》，將政府各部門及相關(guān)研究機構(gòu)編寫的科技材料統(tǒng)一編目，并提供公開使用。 在隨后的40年間，形成1.6萬篇技術(shù)文件和研究報告，成為美國政府科技報告的雛型。（所以，科技報告屬于一種政府

8、出版物。）　　√1945年美國簽署第9568號總統(tǒng)令成立國家技術(shù)信息出版局（NTIS），標志著美國開始有組織地開展政府科技報告工作。　　√20年后，1964年科技報告開始真正成為一種戰(zhàn)略資源，全面支撐美國的科技領(lǐng)先?！　　?009年，進入數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化時代。NTIS建成并投入使用國家技術(shù)報告圖書館（NTRL），收錄200余萬篇科技報告（可追溯到1964年） 。,也正是1964年當美國的科技報告形成規(guī)模，成為其戰(zhàn)略資源之時，錢學(xué)森等

9、功勛科學(xué)家提出了建立中國GF報告的建議。,,美國科技報告制度體系的顯著特征,形成了嚴密的組織管理體系。聯(lián)邦政府與政府部門和項目承擔單位形成了嚴密的“聯(lián)邦+部門+項目承擔單位”三級組織管理體系，并建立了部門協(xié)同工作機制。,一,形成了健全的政策法規(guī)體系。與三級組織管理體系相對應(yīng)，美國建立了“聯(lián)邦政策法規(guī)+部門規(guī)章制度+項目承擔單位規(guī)章制度”三級法規(guī)制度體系。,二,形成了科學(xué)的收藏服務(wù)模式和運行機制。美國政府對科技報告實行集中與分散相結(jié)合的多

10、層次收藏模式和分類分級共享交流服務(wù)模式。NTIS是美國法定的國家級科技報告收藏和服務(wù)中心。美國國會曾明確提出，NTIS作為政府對公眾傳播科技信息的機構(gòu)，應(yīng)該得到政府的財政支持。,三,17,四,形成了安全的使用保護制度。美國政府根據(jù)科技報告的公開程度和使用范圍，按一定安全機制和途徑分別交流使用公開科技報告、受限科技報告和保密科技報告。,,美國政府科技報告體系示意圖,第三部分 我國國防科技報告工作（GF報告）,概況：,1984年原國防科工

11、委開始探索建立國防科技報告體系，90年代進入制度化、規(guī)范化發(fā)展階段，2000年我國國防科技報告體系納入《中國人民解放軍裝備條例》管理，迄今共收集13萬多份科技報告?！　≈袊鴩揽萍夹畔⒅行氖荊F報告的集中收藏機構(gòu)，國防系統(tǒng)科研單位通過其所屬機構(gòu)的科技信息中心遞交科技報告?！　老到y(tǒng)頒布了國防科技報告編寫規(guī)則等法規(guī)制度和標準規(guī)范，規(guī)定撰寫呈繳要求及相關(guān)機構(gòu)的職責,明確科技報告的相關(guān)經(jīng)費統(tǒng)一納入科研項目經(jīng)費管理，科技報告必須經(jīng)本單位的

12、技術(shù)主管審查，在“科技報告審定表”簽字確認。　　分級分類管理。分機密、秘密、內(nèi)部、公開四級，不包含絕密；由國家下達的國防科研項目所產(chǎn)生的科技報告為a類報告，由國防科工委負責管理，由國防工業(yè)各部門、總公司、工程物理研究所和軍隊有關(guān)單位下達的科研項目所產(chǎn)生的報告為b類報告,第四部分 國家科技報告制度建設(shè)情況（民口）,長期以來，我國科技成果轉(zhuǎn)化率與科技資源利用率“雙低”是制約國家創(chuàng)新能力的關(guān)鍵，其背后的一個重要原因是國內(nèi)科技資源缺乏統(tǒng)籌協(xié)

13、調(diào)，呈現(xiàn)低效、重復(fù)、分散、封閉、碎片化等諸多弊端和問題，加快建立科技報告制度將有效破除這種局面。,背景,,,,,,錢學(xué)森等多位科學(xué)家呼吁建立我們自己的國家科技報告體系(指國防)。,,1964年,1992年,國家基礎(chǔ)條件平臺計劃設(shè)立了“中國科技報告體系建設(shè)與示范工程”（2003DEA4T034）重點項目,2003年,2009年,2011年5月,我國出臺《科技報告編寫規(guī)則》(GB/T7713.3-2009)國家標準，提出了國家科技報告的編寫

14、、組織、格式規(guī)范。,溫家寶總理在中國科協(xié)第八次全國代表大會上指出,歐美等國家都有系統(tǒng)的科技報告制度，把國家支持的科研活動產(chǎn)生的資料，包括研究目的、方法、過程、技術(shù)內(nèi)容、中間數(shù)據(jù)以至經(jīng)驗教訓(xùn)，盡可能向公眾開放共享。,22,,中國科學(xué)技術(shù)信息研究所開始了中國科技報告管理體系建設(shè)的研究,,歷程,一、背景、歷程、作用與意義,,,,,,劉延?xùn)|國務(wù)委員在考察中國科學(xué)技術(shù)信息研究所強調(diào)指出，科技報告工作是基礎(chǔ)性工作，我國在這方面與發(fā)達國家還有很大差距

15、，我們也要加快建立科技報告制度。,2012年1月,2012年7月,2012年12月,全國科技創(chuàng)新大會召開。中共中央、國務(wù)院印發(fā)《關(guān)于深化科技體制改革加快國家創(chuàng)新體系建設(shè)的意見》，明確提出要加快建立統(tǒng)一的科技報告制度。,科技部部務(wù)會決定2013年起在國家科技計劃中開展科技報告試點工作。,23,,2013年5月,2014年1月,對國家“973”“863”等六類計劃全面部署科技報告工作。期間科技部組織多次培訓(xùn)、研修、改寫活動。,,國家科技報告

16、服務(wù)系統(tǒng)試運行，至今實現(xiàn)40000余份報告共享服務(wù)。,,2014年8月,,民口科技報告工作從1992年起步到2012年科技部決定開展試點，歷經(jīng)20年。,2015年8月,★國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)科技部《關(guān)于加快建立國家科技報告制度指導(dǎo)意見》(國辦發(fā)〔2014〕43號)，該文件的出臺標志著我國科技報告制度建設(shè)進入新的階段，對推動科技報告制度在全國范圍內(nèi)實施具有劃時代的意義。,★科技報告納入中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法—有法可依,,科技報告是國

17、家基礎(chǔ)性、戰(zhàn)略性科技資源，是國家科技實力的重要體現(xiàn)。加快建立國家科技報告制度，將科技報告納入科研管理，是推動國家科技資源持續(xù)積累和完整保存、增強國家科技實力的重要舉措。 三個有利于+必要籌碼。,01有利于加強各類科技計劃協(xié)調(diào)銜接、避免科技項目重復(fù)部署,02有利于廣大科研人員共享科研成果、提高國家科技投入效益,03有利于社會公眾了解科技進展、促進科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用,+實施科技報告制度是獲取世界先進技術(shù)的必要籌碼,二、

18、國家科技報告制度建設(shè)的作用與意義,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,國家科技報告制度體系,,法規(guī)制度體系,,呈繳驗收管理辦法,,知識產(chǎn)權(quán)管理辦法,,密級期限管理辦法,,服務(wù)共享管理辦法,,……,,標準規(guī)范體系,,科技報告編寫標準,,科技報告編號標準,,科技報告元素數(shù)據(jù)標準,,……,,組織管理體系,,國家科技報告管理機構(gòu),,部門/地方科技報告管理機構(gòu),,基層單位科技報告管理機構(gòu),,共享交流體系,,公開信息共享交流體系,,內(nèi)部信息共享

19、交流體系,,保密信息共享交流體系,三、國家科技報告制度總體框架,國家科技報告制度的組織保障體系,（一）科技報告制度有法可依：《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》,節(jié)選： 第十一條國家建立、完善科技報告制度和科技成果信息系統(tǒng)，向社會公布科技項目實施情況以及科技成果和相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)信息，提供科技成果信息查詢、篩選等公益服務(wù)。公布有關(guān)信息不得泄露國家秘密和商業(yè)秘密。對不予公布的信息，有關(guān)部門應(yīng)當及時告知相關(guān)科技項目承擔者。

20、 利用財政資金設(shè)立的科技項目的承擔者應(yīng)當按照規(guī)定及時提交相關(guān)科技報告，并將科技成果和相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)信息匯交到科技成果信息系統(tǒng)。 ………………………… 第四十六條利用財政資金設(shè)立的科技項目的承擔者未依照本法規(guī)定提交科技報告、匯交科技成果和相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)信息的，由組織實施項目的政府有關(guān)部門、管理機構(gòu)責令改正；情節(jié)嚴重的，予以通報批評，禁止其在一定期限內(nèi)承擔利用財政資金設(shè)立的科技項目。,四、國家科技報告

21、制度 之 法規(guī)制度體系,( 二)頂層部署：《關(guān)于加快建立國家科技報告制度的指 導(dǎo)意見》國辦發(fā)〔2014〕43號,堅持分步實施，在相關(guān)地方和部門先行試點，要求財政性資金資助的科技項目必須呈交科技報告，引導(dǎo)社會資金資助的科研活動自愿呈交科技報告。堅持統(tǒng)一標準，規(guī)范科技報告的撰寫、積累、收藏和共享。堅持分類管理，在做好涉密科技報告安全管理的同時，把強化開放共享作為工作重點，充分發(fā)揮科技報告的作用。堅持分工協(xié)作

22、，科技行政主管部門、項目主管機構(gòu)、項目承擔單位各負其責，建立協(xié)同創(chuàng)新的工作機制。,◆基本原則,進一步完善國家科技報告制度的政策、標準和規(guī)范，理順組織管理架構(gòu)，推進收藏共享服務(wù)。到2020年建成全國統(tǒng)一的科技報告呈交、收藏、管理、共享體系，形成科學(xué)、規(guī)范、高效的科技報告管理模式和運行機制。,◆主要目標,,◆職責分工,科技部：總負責，建立會商機制，負責科技報告工作的統(tǒng)籌規(guī)劃、組織協(xié)調(diào)和監(jiān)督檢查，負責全國范圍內(nèi)科技報告的接收、收藏、管理和共

23、享服務(wù)（★統(tǒng)一管理），增值服務(wù)。地方和部門：接受科技部指導(dǎo)，健全工作機制，將科技報告工作納入本地、本部門管理的科技計劃、專項、基金等科研管理范疇，在科研合同或任務(wù)書中明確項目承擔單位須呈交科技報告的具體要求。本地科技報告的共享使用。并定期向科技部報送非涉密和解密的科技報告。項目承擔單位：應(yīng)建立科技報告工作機制，組織科研人員撰寫科技報告，審核科技報告并及時呈交?？蒲腥藛T：按時呈交撰寫合格的科技報告，并對內(nèi)容和數(shù)據(jù)的真實性負責。享有檢

24、索和使用科技報告的權(quán)利。,項目主管機構(gòu)應(yīng)將科技報告的呈交和共享使用情況作為對項目負責人和項目承擔單位后續(xù)滾動支持的重要依據(jù)。對未按時按標準要求完成科技報告任務(wù)的科技項目，按不通過驗收或不予結(jié)題處理。對科技報告存在抄襲、數(shù)據(jù)弄虛作假等學(xué)術(shù)不端行為的，納入項目負責人和項目承擔單位的科研信用記錄并依據(jù)相關(guān)規(guī)定向社會公布。,◆獎懲機制,第五部分 我省科技報告工作進展,,,一、我省科技報告工作歷程,2013-2014,從研究入手:科技廳連續(xù)兩年

25、把科技報告制度相關(guān)研究列入年度科技計劃。 其中“實施科技報告制度對策建議研究”作為軟科學(xué)重大項目立項，現(xiàn)已結(jié)題獲得優(yōu)秀。人才儲備:派員參加中信所舉辦的“國家科技報告指導(dǎo)人員研修班”，3人取得了“科技報告指導(dǎo)員”資格證書（至2015年增至8人），參加了四批次科技報告回溯改寫審核工作，8人次共完成上千份科技報告的改寫及700余份科技報告的審查工作。,科技報告列入科技廳年度重點工作內(nèi)容,2014-2015,2014年7月,按照省科技廳對情報

26、院改革部署，省情報院專門成立了專職機構(gòu)——科技報告中心。編制8人，在崗7人。,2014年12月,12月2日：第38次廳長辦公會決定2014年底開通試運行“山東科技報告服務(wù)系統(tǒng)”。之后列為全國率先啟動科技報告制度的六大省份之一。12月31日：通過倒排工期，加班加點，爭取到中信所和信通院大力支持，如期開通服務(wù)系統(tǒng)，并受到廳領(lǐng)導(dǎo)表揚。,,,一、我省科技報告工作歷程,2月10日：以省科技廳名義正式印發(fā)《2015年科技報告工作計劃》,2015年

27、2月,★2015年3月,3月17日：以省政府辦公廳名義轉(zhuǎn)發(fā)省科技廳《關(guān)于加快建立科技報告制度的實施意見》。,2015年6月,6月8日：以省科技廳名義印發(fā)《山東省科技計劃科技報告管理細則》,★ 2015年7月,7月8日：以省科技廳名義印發(fā)《關(guān)于開展山東省科技計劃科技報告工作的通知》,至此，我省科技報告政策制度體系初步形成,,,領(lǐng) 導(dǎo) 支 持,堅 決 執(zhí) 行,二、我省科技報告制度建設(shè)主要政策制度,1、工作目標和時間進度,（一）《

28、關(guān)于加快建立科技報告制度的實施意見》（魯政辦發(fā)﹝2015﹞10號）,時間進度(分四步走),2、建立健全實施科技報告制度的工作機制,3、明確科技報告工作責任分工,4、規(guī)范科技報告工作流程,5、推動科技報告的持續(xù)積累和共享利用,6、保障科技報告制度順利實施,加強組織領(lǐng)導(dǎo) 明確主管部門，同時要建立會商機制。,加強宣傳培訓(xùn) 普及知識，培養(yǎng)意識，提高能力，形成氛圍。,加強條件保障 機構(gòu)編制、財政部門要支持科技報告工作。,加強工作考核 加強

29、對各級主管部門、項目承擔單位、項目負責人科技報告工作的檢查、調(diào)度和考核，對不提交科技報告的視為項目不通過驗收或不予結(jié)題。,（二）《山東省科技計劃科技報告管理細則》和《關(guān)于開展山東省科技計劃科技報告工作的通知》要點,（一）,明確了科技報告工作主管處室和實施單位：規(guī)劃財務(wù)處為科技廳科技報告工作主管處室，省情報院負責科技計劃科技報告的接受、復(fù)審、收藏和共享服務(wù)。,（二）,明確哪些項目需呈交報告：凡納入省級財政科技資金支持、由省科技廳組織實施的

30、各類科技計劃（項目、基金等）范圍的科技項目必須呈交科技報告。最終報告必須呈交（其他類型報告根據(jù)資助項目類型、強度等決定），具體要求寫入項目合同。2015年立項的項目按照合同或任務(wù)書約定的時間節(jié)點呈交科技報告，之前立項并在研的計劃項目，在開展項目驗收（結(jié)題）前，只呈交最終（技術(shù)）報告。,（三）,明確了呈交渠道與流程,（四）,明確了懲罰措施：各項目承擔單位在開展項目驗收（結(jié)題）前，須向科技廳提供與項目合同或任務(wù)書中對應(yīng)的全部科技報告收錄證書

31、，否則視為未完成科技報告任務(wù)，項目不予驗收或結(jié)題。,第六部分 2015年省級科技計劃項目科技報告任務(wù)相關(guān)要求,一、充分認識按時撰寫、呈交科技報告的責任。,二、具體要求,（一） 2015年省自主創(chuàng)新及成果轉(zhuǎn)化專項項目 根據(jù)合同約定明確了四篇報告，立項報告、2015年年度報告、中期報告和最終技術(shù)報告。立項報告未提交的，回去后請抓緊提交。 其中對專題（技術(shù)）報告要求據(jù)實呈交，沒有規(guī)定具體篇數(shù)，主要是因為我們對項目

32、研發(fā)過程的實驗、試驗等情況無法把握，但我們對項目“測試化驗加工費”做了統(tǒng)計，今年四個批次192個項目中186個項目新增投資中包括該項費用，總平均194.7萬元/項，我們一般認為只要有這項費用，就應(yīng)該提交專題（技術(shù)）報告。 （二）2015重點研發(fā)計劃項目及其他省級科技計劃項目 根據(jù)項目實際據(jù)實提交專題（技術(shù)）報告和其他類型報告。,,各項目承擔單位和項目負責人要充分認識按時撰寫、呈交科技報告的責任，做好不同階段不