證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法--北大法寶--北大法律信息網

1、證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法(1997年12月25日經國務院批準證券委發(fā)布證委發(fā)〔1997〕96號）第一章總則第二章證券、期貨投資咨詢機構第三章證券、期貨投資咨詢人員第四章證券、期貨投資第五章罰則第六章附則第一章第一章總則第一條為了加強對證券、期貨投資咨詢活動的管理，保障投資者的合法權益和社會公共利益，制定本辦法。第二條在中華人民共和國境內從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務，必須遵守本辦法。本辦法所稱證券、期貨投資咨詢，是指從事證券、期貨投資

2、咨詢業(yè)務的機構及其投資咨詢人員以下列形式為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析、預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動：(一)接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務；(二)舉辦有關證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等；(三)在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務；(四)通過電話、傳真、電腦網絡等電信設備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服

3、務；(五)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)認定的其他形式。第三條從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務，必須依照本辦法的規(guī)定，取得中國證監(jiān)會的業(yè)務許可。未經中國證監(jiān)會許可，任何機構和個人均不得從事本辦法第二條所列各種形式證券、期貨投資咨詢業(yè)務。證券經營機構、期貨經紀機構及其工作人員從事超出本機構范圍的證券、期貨投資咨詢業(yè)務，應當遵守本辦法的規(guī)定。第四條從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務，必須遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，遵循客

4、觀、公正和誠實信用的原則。第五條中國證監(jiān)會及其授權的地方證券、期貨監(jiān)管部門〔以下簡稱地方證管辦(證監(jiān)會)〕負責對證券、期貨投資咨詢業(yè)務的監(jiān)督管理，并負責本辦法的實施。第二章第二章證券、期貨投資咨詢機構證券、期貨投資咨詢機構第六條申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構，應當具備下列條件：(一)分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務的機構，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務的機構，有10名以上取得證券

5、、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；其高級管理人員中，至少有一名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格；(二)有100萬元人民幣以上的注冊資本；(三)有固定的業(yè)務場所和與業(yè)務相適應的通訊及其他信息傳遞設施；第十三條證券、期貨投資咨詢人員申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，必須具備下列條件：(一)具有中華人民共和國國籍；(二)具有完全民事行為能力；(三)品行良好、正直誠實，具有良好的職業(yè)道德；(四)未受過刑事處罰或者與證券、期貨業(yè)務有關的嚴重行政

6、處罰；(五)具有大學本科以上學歷；(六)證券投資咨詢人員具有從事證券業(yè)務2年以上的經歷，期貨投資咨詢人員具有從事期貨業(yè)務2年以上的經歷；(七)通過中國證監(jiān)會統(tǒng)一組織的證券、期貨從業(yè)人員資格考試；(八)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。第十四條證券、期貨投資咨詢人員申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，按照下列程序審批：(一)申請人向經中國證監(jiān)會授權的所在地地方證管辦(證監(jiān)會)提出申請〔所在地地方證管辦(證監(jiān)會)未經中國證監(jiān)會授權的，申請人向中國證

7、監(jiān)會直接提出申請，下同〕，地方證管辦(證監(jiān)會)經審核同意后，提出初審意見；(二)地方證管辦(證監(jiān)會)將審核同意的申請文件報送中國證監(jiān)會，經中國證監(jiān)會審批后，向申請人頒發(fā)資格證書，并將批準文件抄送地方證管辦(證監(jiān)會)。第十五條證券、期貨投資咨詢人員申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，應當提交下列文件：(一)中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表；(二)身份證；(三)學歷證書；(四)參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績單；(五)所在單位或者戶口所在地街

8、道辦事處開具的以往行為說明材料；(六)中國證監(jiān)會要求報送的其他材料。第十六條取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的人員申請執(zhí)業(yè)的，由所參加的證券、期貨投資咨詢機構向所在地地方證管辦(證監(jiān)會)提出申請，地方證管辦(證監(jiān)會)審核同意后，報中國證監(jiān)會審批；準予執(zhí)業(yè)的，由中國證監(jiān)會頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。第十七條取得證券、期貨投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的人員，應當在所參加的證券、期貨投資咨詢機構年檢時同時辦理執(zhí)業(yè)年檢。取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，但是未在證券、期貨投

9、資咨詢機構執(zhí)業(yè)的，其從業(yè)資格自取得之日起滿18個月后自動失效。第十八條證券、期貨投資咨詢人員不得同時在兩個或者兩個以上的證券、期貨投資咨詢機構執(zhí)業(yè)。第四章第四章證券、期貨投資證券、期貨投資咨詢業(yè)務管理第十九條證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，應當以行業(yè)公認的謹慎、誠實和勤勉盡責的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務。第二十條證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，應當完整、客觀、準確地運用有關信息、資料向投資人或者客戶