證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例--北大法寶--北大法律信息網(wǎng)

1、證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例(2008年4月23日國務(wù)院令第523號)第一章總則第二章停業(yè)整頓、托管、接管、行政重組第三章撤銷第四章破產(chǎn)清算和重整第五章監(jiān)督協(xié)調(diào)第六章法律責(zé)任第七章附則第一章第一章總則第一條為了控制和化解證券公司風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者合法權(quán)益和社會公共利益，保障證券業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》)、《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》（以下簡稱《企業(yè)破產(chǎn)法》)，制定本條例。第二條國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對處置證

2、券公司風(fēng)險(xiǎn)工作進(jìn)行組織、協(xié)調(diào)和監(jiān)督。第三條國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)會同中國人民銀行、國務(wù)院財(cái)政部門、國務(wù)院公安部門、國務(wù)院其他金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及省級人民政府建立處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)的協(xié)調(diào)配合與快速反應(yīng)機(jī)制。第四條處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)過程中，有關(guān)地方人民政府應(yīng)當(dāng)采取有效措施維護(hù)社會穩(wěn)定。第五條處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)過程中，應(yīng)當(dāng)保障證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)正常進(jìn)行。第二章第二章停業(yè)整頓、托管、接管、行政重組停業(yè)整頓、托管、接管、行政重組第六條國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)

3、構(gòu)發(fā)現(xiàn)證券公司存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患，可以派出風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控現(xiàn)場工作組對證券公司進(jìn)行專項(xiàng)檢查，對證券公司劃撥資金、處置資產(chǎn)、調(diào)配人員、使用印章、訂立以及履行合同等經(jīng)營、管理活動進(jìn)行監(jiān)控，并及時向有關(guān)地方人民政府通報(bào)情況。第七條證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合有關(guān)規(guī)定，在規(guī)定期限內(nèi)未能完成整改的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令證券公司停止部分或者全部業(yè)務(wù)進(jìn)行整頓。停業(yè)整頓的期限不超過3個月。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)被責(zé)令停業(yè)整頓的，證券公司在規(guī)定的期限內(nèi)可以將其證券經(jīng)

4、紀(jì)業(yè)務(wù)委托給國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可的證券公司管理，或者將客戶轉(zhuǎn)移到其他證券公司。證券公司逾期未按照要求委托證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)或者未轉(zhuǎn)移客戶的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將客戶轉(zhuǎn)移到其他證券公司。第八條證券公司有下列情形之一的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對其證券經(jīng)紀(jì)等涉及客戶的業(yè)務(wù)進(jìn)行托管；情節(jié)嚴(yán)重的，可以對該證券公司進(jìn)行接管：（一）治理混亂，管理失控；（二）挪用客戶資產(chǎn)并且不能自行彌補(bǔ)；（三）在證券交易結(jié)算中多次發(fā)生交收違約或者交收違約數(shù)

5、額較大；（四）風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定，發(fā)生重大財(cái)務(wù)危機(jī)；公司可以向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請延長行政重組期限，但延長行政重組期限最長不得超過6個月。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對證券公司的行政重組進(jìn)行協(xié)調(diào)和指導(dǎo)。第十四條國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對證券公司做出責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管、行政重組的處置決定，應(yīng)當(dāng)予以公告，并將公告張貼于被處置證券公司的營業(yè)場所。處置決定包括被處置證券公司的名稱、處置措施、事由以及范圍等有關(guān)事項(xiàng)。處置決定的公告日期為處

6、置日，處置決定自公告之時生效。第十五條證券公司被責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管、行政重組的，其債權(quán)債務(wù)關(guān)系不因處置決定而變化。第十六條證券公司經(jīng)停業(yè)整頓、托管、接管或者行政重組在規(guī)定期限內(nèi)達(dá)到正常經(jīng)營條件的，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，可以恢復(fù)正常經(jīng)營。第十七條證券公司經(jīng)停業(yè)整頓、托管、接管或者行政重組在規(guī)定期限內(nèi)仍達(dá)不到正常經(jīng)營條件，但能夠清償?shù)狡趥鶆?wù)的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法撤銷其證券業(yè)務(wù)許可。第十八條被撤銷證券業(yè)務(wù)許可的證券公司應(yīng)

7、當(dāng)停止經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，按照客戶自愿的原則將客戶安置到其他證券公司，安置過程中相關(guān)各方應(yīng)當(dāng)采取必要措施保證客戶證券交易的正常進(jìn)行。被撤銷證券業(yè)務(wù)許可的證券公司有未安置客戶等情形的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以比照本條例第三章的規(guī)定，成立行政清理組，清理賬戶、安置客戶、轉(zhuǎn)讓證券類資產(chǎn)。第三章第三章撤銷第十九條證券公司同時有下列情形的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以直接撤銷該證券公司：（一）違法經(jīng)營情節(jié)特別嚴(yán)重、存在巨大經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)；（二）不能清償?shù)狡趥?/p>

8、務(wù)，并且資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)或者明顯缺乏清償能力；（三）需要動用證券投資者保護(hù)基金。第二十條證券公司經(jīng)停業(yè)整頓、托管、接管或者行政重組在規(guī)定期限內(nèi)仍達(dá)不到正常經(jīng)營條件，并且有本條例第十九條第（二）項(xiàng)或者第（三）項(xiàng)規(guī)定情形的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)撤銷該證券公司。第二十一條國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)撤銷證券公司，應(yīng)當(dāng)做出撤銷決定，并按照規(guī)定程序選擇律師事務(wù)所、會計(jì)師事務(wù)所等專業(yè)機(jī)構(gòu)成立行政清理組，對該證券公司進(jìn)行行政清理。撤銷決定應(yīng)當(dāng)予